上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx

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上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题

2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：

任职资格申请试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、在期货市场能够买入建仓（开仓、买空）与卖出建仓（卖空），表现了期货市场的______特点。

A．合约标准化

B．场内集中竞价交易

C．保证金交易

D．双向交易

2、温和通货膨胀是指通货膨胀率____

A：

小于10%

B：

10%一50%

C：

60%一100%

D：

大于100%

3、最先产生的金融期货物种是__。

A．利率期货

B．股指期货

C．国债期货

D．外汇期货

4、

在中，一样来讲，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价钱上升时，近期月份合约的价钱也会上升，以维持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价钱上升更多。

A：

正向市场

B：

反向市场

C：

上升市场

D：

下降市场

5、关于金融期货市场的说法，以下选项中表述不正确的选项是。

A：

芝加哥商业交易所（CME）率先推出了外汇期货合约

B：

芝加哥期货交易所（CBOT）率先推出了股指期货合约

C：

金融期货的三大类别别离为外汇期货、利率期货和股指期货

D：

在金融期货的三大类别中，若是按产生时刻进行排序，股指期货应在最后

6、某经营机构于2020年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。

经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。

那么以下说法正确的选项是（）。

A．若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，那么该机构应当返还客户的保证金但不必补偿客户的损失

B．若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金但不必补偿客户的损失

C．若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，那么该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失

D．若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失

7、以下属于跨商品套利的交易有__。

A．小麦与玉米之间的套利

B．3月份与5月份大豆期货合约之间的套利

C．大豆与豆粕之间的套利

D．堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利

8、期货公司发生以下__事项，应当在中国证监会指定的报刊或媒体上公告。

A．设立

B．变更营业部

C．营业部终止

D．营业部亏损

9、在波浪理论考虑的要紧因素中，____是最重要的。

A：

价钱走势所形成的形态

B：

完成某个形态所经历的时刻长短

C：

价钱走势图中各个高点低点所处的绝对位置

D：

价钱走势图中各个高点低点所处的相对位置

10、关于股指期货投资者适当性制度要求，以下说法正确的选项是。

A：

自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B：

自然人具有股指期货基础知识，开户测试不低于70分

C：

自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录

D：

自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

11、以下期货交易所中，组织形式属于公司制的有__。

A．芝加哥商业交易所

B．纽约商业交易所

C．伦敦国际石油交易所

D．上海期货交易所

12、全面结算会员期货公司能够依照非结算会员的资信及市场情形调整（）标准。

A．佣金

B．预备金

C．储蓄金

D．保证金

13、仓储商、生产制造商和加工商经常使用保值手腕来规避已购进原材料价钱下跌的风险，除卖出期货合约之外，还能够利用买进看跌期权或__。

A．购买期货

B．买进看涨期权

C．卖出看涨期权

D．卖出看跌期权

14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有__。

A．交易所对会员设定起始保证金和维持保证金

B．起始保证金与维持保证金数额应该相同

C．交易所能够对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度

D．期货经纪人自己决定对客户的保证金要求

15、__是产生期货投机的动力。

A．低收益与高风险并存

B．高收益与高风险并存

C．低收益与低风险并存

D．高收益与低风险并存

16、__按期向期货投资者保障基金治理机构通报期货公司整体风险状况。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．期货保证金平安存管监控机构

D．中国证监会

17、三重顶（底）与一样头肩形最大的区别是__。

A．三重顶（底）比头肩形多一个顶（底）

B．三重顶（底）的连线是水平的，故具有矩形的特点

C．头肩形不能转化为持续整理形态

D．三重顶（底）更易演变成冲破形态

18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督治理机构、期货交易所规定的标准，并应当．

A：

与自有资金归并，专户寄存

B：

与自有资金分开，专户寄存

C：

与自有资金分开，一起寄存

D：

与自有资金归并，一起寄存

19、某投机者以美元/蒲式耳的价钱买入1手4月玉米期货合约，尔后价钱下降到美元／蒲式耳。

他继续执行买入1手该合约。

当价钱变成时，该投资者将头寸平仓能够获利。

A：

美元/蒲式耳

B：

美元/蒲式耳

C：

美元／蒲式耳

D：

美元／蒲式耳

20、期货市场的组织结构由__组成。

A．提供集中交易场所的期货交易所

B．提供结算效劳的结算机构

C．提供代理交易效劳的期货公司

D．进行期货交易的投资者

21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确__的责任。

A．高级治理人员

B．业务部门负责人

C．开户经办人

D．客户

22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。

A．期货公司

B．期货交易所

C．中国证券记录结算公司

D．中国期货业协会

23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支．

A：

治理费用

B：

财务费用

C：

投资收益

D：

营业本钱

24、以下关于交易手续费的说法，正确的有__。

A．交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定

B．交易手续费的高低对市场流动性有必然阻碍

C．交易手续费太高，会扩大无风险套利区间

D．交易手续费太高，会降低市场的交易量

25、聘用期货从业人员的期货经营机构发觉从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

A．5

B．7

C．10

D．15

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项得分）

1、董事会秘书行使以下职责．

A：

期货交易所股东大会和董事会会议的筹备

B：

文件保管

C：

期货交易所股东资料的治理

D：

组织和谐专门委员会的工作

2、期货从业人员违背《期货从业人员执业行为准那么》，（）的，予以公布通报批评。

A．情节严峻

B．情节较轻

C．并造成严峻后果

D．未造成严峻后果

3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的选项是__。

A．8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约

B．8月期权合约被称为系列期权合约

C．8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约

D．8月期权合约被称为标准期权合约

4、期货公司任用境外人士担任领导层人员职务的比例不得超过公司领导层人员总数的__。

A．15%

B．20%

C．30%

D．50%

5、以下关于互换的说法，正确的有__。

A．互换的要紧类型有利率互换和外汇互换

B．互换合约要紧在场内集中交易

C．互换交易中的合约是标准化的

D．互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议

6、期货公司任用董事、监事和高级治理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。

A．任职决定文件

B．相关会议的决议

C．相关人员的任职资格核准文件

D．高级治理人员职责范围的说明

7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任领导，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，预备赚了钱以后归还。

但甲由于缺乏股票知识，赔了很多钱，不能不持续挪用公款达10万元。

最终甲无力归还这笔款。

甲的行为不组成（）。

A．贪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用资金罪

D．职务侵占罪

8、Gamma指标是反映____的指标。

A：

与期货头寸有关的风险指标

B：

与期权头寸有关的风险指标

C：

因时刻通过的风险气宇指标

D：

利率变更的风险

9、关于金融产品，以下说法正确的有__。

A．关于同一种金融品种而言，是高度同质的

B．金融产品具有绝对的耐久性和易保留性

C．金融产品不存在运输本钱，同一金融产品不同地域价钱不同

D．金融产品价钱具有稳固性

10、期货市场功能的发挥是成立在期货市场的基础上。

A：

竞争性

B：

高效性

C：

流动性

D：

高风险性

11、某投资者拥有敲定价钱为840美分/蒲式耳的3月大豆看涨期权，最新的3月大豆成交价钱为美分/蒲式耳。

那么，该投资者拥有的期权属于__。

A．实值期权

B．深度实值期权

C．虚值期权

D．深度虚值期权

12、期货公司任用董事、监事和高级治理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交以下材料．

A：

任职决定文件

B：