上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题.docx

1、上半年广东省期货从业资格期货法律法规任职资格申请试题2017年上半年广东省期货从业资格期货法律法规：任职资格申请试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在期货市场能够买入建仓(开仓、买空)与卖出建仓(卖空)，表现了期货市场的_特点。A合约标准化B场内集中竞价交易C保证金交易D双向交易 2、温和通货膨胀是指通货膨胀率_A：小于10%B：10%一50%C：60%一100%D：大于100%3、最先产生的金融期货物种是_。A利率期货B股指期货C国债期货D外汇期货 4、在中，一样来讲，对商品期货而言，当市场行情上涨时，在远期月份合约价钱上升时，近期月份合约的

2、价钱也会上升，以维持与远期月份合约间的正常的持仓费用关系，且可能近期月份合约的价钱上升更多。A：正向市场B：反向市场C：上升市场D：下降市场5、关于金融期货市场的说法，以下选项中表述不正确的选项是。A：芝加哥商业交易所(CME)率先推出了外汇期货合约B：芝加哥期货交易所(CBOT)率先推出了股指期货合约C：金融期货的三大类别别离为外汇期货、利率期货和股指期货D：在金融期货的三大类别中，若是按产生时刻进行排序，股指期货应在最后 6、某经营机构于2020年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。那么以下说法正确的选项是（）。A若是该机构没有按客户的

3、交易指令入市交易，那么该机构应当返还客户的保证金但不必补偿客户的损失B若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金但不必补偿客户的损失C若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，那么该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失D若是该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，那么该机构应当返还客户的保证金并补偿客户的损失 7、以下属于跨商品套利的交易有_。A小麦与玉米之间的套利B3月份与5月份大豆期货合约之间的套利C大豆与豆粕之间的套利D堪萨斯市交易所和芝加哥期货交易所之间的小麦期货合约之间的套利 8、期货公司发生以下_事项，应当在中国证监会指定的

4、报刊或媒体上公告。A设立B变更营业部C营业部终止D营业部亏损 9、在波浪理论考虑的要紧因素中，_是最重要的。A：价钱走势所形成的形态B：完成某个形态所经历的时刻长短C：价钱走势图中各个高点低点所处的绝对位置D：价钱走势图中各个高点低点所处的相对位置 10、关于股指期货投资者适当性制度要求，以下说法正确的选项是。A：自然人申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元B：自然人具有股指期货基础知识，开户测试不低于70分C：自然人具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交v记录D：自然人最近一年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录11、以下期货交易所中，组织形式属于公司制的有_

5、。A芝加哥商业交易所B纽约商业交易所C伦敦国际石油交易所D上海期货交易所 12、全面结算会员期货公司能够依照非结算会员的资信及市场情形调整（）标准。A佣金B预备金C储蓄金D保证金 13、仓储商、生产制造商和加工商经常使用保值手腕来规避已购进原材料价钱下跌的风险，除卖出期货合约之外，还能够利用买进看跌期权或_。A购买期货B买进看涨期权C卖出看涨期权D卖出看跌期权14、以下关于外汇期货保证金制度的说法，正确的有_。A交易所对会员设定起始保证金和维持保证金B起始保证金与维持保证金数额应该相同C交易所能够对套期保值交易和投机交易设定不同的保证金额度D期货经纪人自己决定对客户的保证金要求 15、_是产生

6、期货投机的动力。A低收益与高风险并存B高收益与高风险并存C低收益与低风险并存D高收益与低风险并存 16、_按期向期货投资者保障基金治理机构通报期货公司整体风险状况。A中国期货业协会B期货交易所C期货保证金平安存管监控机构D中国证监会 17、三重顶(底)与一样头肩形最大的区别是_。A三重顶(底)比头肩形多一个顶(底)B三重顶(底)的连线是水平的，故具有矩形的特点C头肩形不能转化为持续整理形态D三重顶(底)更易演变成冲破形态 18、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督治理机构、期货交易所规定的标准，并应当A：与自有资金归并，专户寄存B：与自有资金分开，专户寄存C：与

7、自有资金分开，一起寄存D：与自有资金归并，一起寄存 19、某投机者以美元/蒲式耳的价钱买入1手4月玉米期货合约，尔后价钱下降到美元蒲式耳。他继续执行买入1手该合约。当价钱变成时，该投资者将头寸平仓能够获利。A：美元/蒲式耳B：美元/蒲式耳C：美元蒲式耳D：美元蒲式耳 20、期货市场的组织结构由_组成。A提供集中交易场所的期货交易所B提供结算效劳的结算机构C提供代理交易效劳的期货公司D进行期货交易的投资者 21、在期货公司会员的客户开发责任追究制度中，需要明确_的责任。A高级治理人员B业务部门负责人C开户经办人D客户 22、在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。A期货公司B期货交易所C中国

8、证券记录结算公司D中国期货业协会23、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其中列支A：治理费用B：财务费用C：投资收益D：营业本钱 24、以下关于交易手续费的说法，正确的有_。A交易手续费的收取标准，不同的期货交易所有不同的规定B交易手续费的高低对市场流动性有必然阻碍C交易手续费太高，会扩大无风险套利区间D交易手续费太高，会降低市场的交易量25、聘用期货从业人员的期货经营机构发觉从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。A5B7C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每一个选项

9、得 分） 1、董事会秘书行使以下职责A：期货交易所股东大会和董事会会议的筹备B：文件保管C：期货交易所股东资料的治理D：组织和谐专门委员会的工作 2、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准那么，（）的，予以公布通报批评。A情节严峻B情节较轻C并造成严峻后果D 未造成严峻后果3、美国芝加哥期货交易所小麦期货合约月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面关于其8月小麦期货期权合约描述正确的选项是_。A8月期权合约履约后头寸成为8月小麦期货合约B8月期权合约被称为系列期权合约C8月期权合约履约后头寸成为9月小麦期货合约D8月期权合约被称为标准期权合约 4、期货公司任用境外人士担任领导层人员职务的比例

10、不得超过公司领导层人员总数的_。A15%B20%C30%D50%5、以下关于互换的说法，正确的有_。A互换的要紧类型有利率互换和外汇互换B互换合约要紧在场内集中交易C互换交易中的合约是标准化的D互换市场很庞大，拥有上万亿美元的互换协议 6、期货公司任用董事、监事和高级治理人员时，应当自做出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。A任职决定文件B相关会议的决议C相关人员的任职资格核准文件D高级治理人员职责范围的说明 7、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任领导，在职期间，甲擅自动用公司的公款用于个人购买股票，预备赚了钱以后归还。但甲由于缺乏股票知识，赔了很多钱

11、，不能不持续挪用公款达10万元。最终甲无力归还这笔款。甲的行为不组成（）。A贪污罪B挪用公款罪C挪用资金罪D职务侵占罪 8、Gamma指标是反映_的指标。A：与期货头寸有关的风险指标B：与期权头寸有关的风险指标C：因时刻通过的风险气宇指标D：利率变更的风险 9、关于金融产品，以下说法正确的有_。A关于同一种金融品种而言，是高度同质的B金融产品具有绝对的耐久性和易保留性C金融产品不存在运输本钱，同一金融产品不同地域价钱不同D金融产品价钱具有稳固性 10、期货市场功能的发挥是成立在期货市场的基础上。A：竞争性B：高效性C：流动性D：高风险性11、某投资者拥有敲定价钱为840美分/蒲式耳的3月大豆看

12、涨期权，最新的3月大豆成交价钱为美分/蒲式耳。那么，该投资者拥有的期权属于_。A实值期权B深度实值期权C虚值期权D深度虚值期权 12、期货公司任用董事、监事和高级治理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告，并提交以下材料A：任职决定文件B：相关会议的决议C：相关人员的任职资格核准文件D：高级治理人员职责范围的说明 13、期货投资咨询机构的期货从业人员不得有（）行为。A利用传播媒介或通过其他方式提供误导客户的信息B利用传播媒介或通过其他方式传播虚假信息C对提供咨询进程中取得的商业秘密进行保密D代理客户从事期货交易14、具有期货等金融或法律、会计专业硕士研究生以上学历

13、的人员，申请期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格的，从事除期货之外的其他金融业务，或法律、会计业务的年限能够放宽（）年。A1B2C3D5 15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳买入5月份大豆期货合约，同时卖出9月份大豆期货合约。到4月15日平仓时，价差为15美分/蒲式耳。已知平仓后盈利为10美分/蒲式耳，那么建仓时9月份大豆期货合约的价钱可能为_美分/蒲式耳。A775B785C805D755 16、当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。A投资者为限制民事行为能力的自然人B经查实，投资者为期货交易所的工作人员C经查实，投资者为

14、金融机构、事业单位和国家机关D经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶 17、期货公司首席风险官治理规定制定的目的是（）A完善期货公司治理结构B增强内部操纵和风险治理C增进期货公司依法稳健经营D保护期货公司投资者合法权益 18、国际上公司制期货交易所的特点有（）。A对场内交易承担担保责任B以营利为目的C可参与期货交易的生意D盈利可在出资人中进行分派 19、以下属于期货套利与期货投机交易区别的有_。A前者从不同的合约间或不同市场间的相对价钱不同中盈利，后者利用单一合约盈利B前者同时进行多头和空头交易，后者在一段时刻内只做买或卖C前者的交易本钱通常比后者高D前者的潜在利润来自价差的增减，后者的潜在利

15、润来自合约价钱的涨跌 20、甲原先是上海某食物公司的职员，没有期货从业经历现拟申请某期货公司的独立董事一职，依照期货公司董事、监事和高级治理人员任职资格治理方法规定，申请该职位必需由两名推荐人的书面意见，甲找到了以下四个人，其中能够作为推荐人的是A：乙是某期货公司的监事B：丙是某期货公司的总领导，任职10个月C：丁是甲原单位的总领导D：戊在某期货公司任监事会主席2年以上 21、以下_是石油的要紧消费国。A日本B美国C沙特D欧洲各国 22、期货公司董事、监事和高级治理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或采取强制方法的，期货公司应当在知悉或应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。A3B5C7D1523、某套利者买入6月份铜期货合约，同时他卖出7月份的铜期货合约，上面两份期货合约的价钱别离为19160元吨和19260元吨，那么二者的价差为。A：100元吨B：200元吨C：300元吨D：400元吨 24、题干：期货合约与现货合同、现货远期合约的最本质区别是_。A期货价钱的超前性B占用资金的不同C收益的不同D期货合约条款的标准化25、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以_垫付，不得占用其他客户的保证金。A自有资金B风险预备金C交易保证金D结算相保金