自证券基础知识押题1.docx
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自证券基础知识押题1
1、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（ ）的基础。
【单选题】ﻫﻫA、虚拟资本
Ｂ 、注册资本
Ｃ 、货币资金
D 、负债
正确答案是:
B 教材页码：
64
详解：
普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。
2、基金管理费费率的高低通常（）。
【单选题】
ﻫA、与基金规模成反比,与风险大小成正比
Ｂ、与基金规模成正比，与风险大小成反比
C、与基金规模成反比,与风险大小成反比ﻫD 、与基金规模成正比,与风险大小成正比
正确答案是：
A 教材页码:
13５
详解：
基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。
3、证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。
【单选题】
Ａ、市场的功能ﻫＢ、市场参与主体ﻫC 、市场组织形式ﻫD、市场范围
正确答案是：
Ａ 教材页码：
19７
详解:
证券市场分为发行市场和流通市场的依据是市场的功能不同。
4、我国《基金法》规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（）以上的基金份额持有人有权自行召集。
【单选题】ﻫﻫA、5%
B、8%
C、10%
D、２0%
正确答案是：
Ｃ 教材页码：
129
详解:
我国《基金法》规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10％以上的基金份额持有人有权自行召集。
5、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（）。
【单选题】
A、国家持股ﻫB、国有法人持股ﻫＣ 、其他内资持股ﻫＤ、A股
正确答案是：
D 教材页码：
73-７4
详解:
其他三项都属于有限售条件股份。
６、股东大会一般每（）定期召开一次。
【单选题】
Ａ 、两年 B 、一年 Ｃ、半年Ｄ 、一月
正确答案是:
Ｂ
教材页码:
6４ 详解:
股东大会一般每年定期召开一次。
7、证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准（）。
【单选题】
A、变更业务范围或者注册资本B、变更公司总经理 C、变更持有5％以上股权的股东、实际控制人 Ｄ、变更公司章程中的重要条款
正确答案是:
Ｂ
教材页码：
275 详解：
《证券法》第１２9条:
证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。
8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
【单选题】
ﻫA、代理投资者从事证券买卖
Ｂ、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议ﻫC、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人ﻫD、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
正确答案是：
Ａ 教材页码:
315
详解:
证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动:
代理投资者从事证券买卖;向投资人承诺收益;向投资者约定分享收益或者分担投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券等。
9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。
【单选题】ﻫﻫＡ、证券包销ﻫＢ、证券统销ﻫC 、证券自销ﻫＤ、证券代销
正确答案是:
A 教材页码:
２０2
详解：
证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式．
１０、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
【单选题】
ﻫA、商业票据ﻫB 、政府债券
Ｃ、金融债券ﻫD、股票
正确答案是：
A 教材页码:
1９
详解：
1５世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
11、经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是（）。
【单选题】
A、封闭式基金
B、开放式基金
C 、公司型基金
Ｄ、契约型基金
正确答案是:
A 教材页码:
1２3
详解：
经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。
1２、我国有关法规规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
【单选题】ﻫﻫＡ、８0％ﻫB、７0％ﻫC、90％
D、60%
正确答案是：
C 教材页码：
１３9
详解:
我国有关法规规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%
13、我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（）。
【单选题】
A、8０0０万元
B、5０00万元
C、３０00万元ﻫD、20０0万元
正确答案是：
C 教材页码：
217
详解:
我国《证券法》规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币3000万元。
14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是（）。
【单选题】ﻫ
A、协商定价方式ﻫB、询价方式ﻫC、上网竞价方式
D 、投标定价方式
正确答案是：
B 教材页码:
２09
详解：
我国现行的首次公开发行股票的定价方式是询价方式。
15、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
【单选题】 ﻫ
A、QDII
B、基金公司ﻫC、证券公司
Ｄ、信托投资公司
正确答案是：
A 教材页码：
208
详解:
询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFＩI）,以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
16、2０0７年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）。
【单选题】
ﻫA、ＡDRﻫB、CＤＯｓ
C、CDＳ
D、ABＳ
正确答案是:
Ｃ 教材页码:
１７0
详解：
2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换（CDＳ）。
17、以下不属于证券公司高级管理人员的是（）。
【单选题】 ﻫ
A、董事会秘书
B 、董事长秘书ﻫC、财务负责人
D 、副总经理
正确答案是:
Ｂ 教材页码:
无页码见解析
详解:
证券公司高级管理人员（以下简称高管人员），是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。
法律法规性问题，请记忆。
18、《证券发行与承销管理办法》规定，保荐机构推荐发行人证券上市,应当向（）提交推荐书。
【单选题】ﻫﻫA、证监会ﻫB 、证券业协会
C、证券交易所
Ｄ、证券公司
正确答案是:
C 教材页码：
无页码见解析
详解:
保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件,并报中国证监会备案。
１9、非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司（）召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
【单选题】
A、监事会
B 、董事会
C 、股东大会ﻫD 、经营委员会
正确答案是:
B 教材页码：
75，76
详解：
非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集Ａ股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。
2０、证券投资基金托管人是（）权益的代表。
【单选题】ﻫﻫA、基金发起人
B、基金份额持有人ﻫC、基金管理人
D、基金监管人
正确答案是:
Ｂ 教材页码:
132
详解:
证券投资基金托管人是基金份额持有人权益的代表。
21、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在（）交易。
【单选题】ﻫﻫＡ、场外市场ﻫB、银行柜台
C、交易所ﻫD、OTC市场
正确答案是:
C 教材页码：
１94
详解：
结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。
22、依照我国《证券投资基金法》规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于（）人民币。
【单选题】
ﻫA 、3亿元
B 、２亿元ﻫC 、１亿元
D、5000万元
正确答案是：
Ａ 教材页码：
1３0
详解:
依照我国《证券投资基金法》规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。
2３、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。
【单选题】
Ａ 、现货价格成了世界各地期货成交价的基础
B、今天的期货价格可能就是未来的现货价格ﻫC 、今天的现货价格可能就是未来的期货价格
D、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
正确答案是:
B 教材页码:
167
详解:
期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。
今天的期货价格可能就是未来的现货价格。
期货价格成了世界各地现货成交价的基础。
24、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
【单选题】ﻫ
A、成本高ﻫB、交易手续复杂ﻫC、发行时间短、效率高ﻫD、交易危险性大
正确答案是:
C 教材页码:
84
详解：
记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它发行时间短、效率高。
25、我国《证券法》规定,股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是,公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为１０%以上。
【单选题】ﻫﻫＡ、5%
B、10%
Ｃ、15%
D、25％
正确答案是：
D 教材页码：
２17
详解：
考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。
26、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。
【单选题】ﻫﻫA 、股权类远期合约ﻫB、债券类资产的远期合约ﻫＣ 、远期利率协议
D、远期汇率协议
正确答案是:
C 教材页码：
１５4
详解：
按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。
27、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
【单选题】 ﻫ
Ａ、专家经纪人制ﻫB、经纪制
Ｃ、自助方式ﻫＤ、做市商制
正确答案是:
B 教材页码:
227
详解：
我国证券交易所采用的交易方式为经纪制。
2８、一般将25％－50%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是（）。
【单选题】ﻫﻫA、成长型基金ﻫＢ、平衡型基金
C、收入型基金
D、股票型基金
正确答案是:
Ｂ 教材页码:
12５
详解:
一般将2５%-5０%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金。
２９、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于（）。
【单选题】 ﻫ
A、市场风险ﻫＢ、技术风险ﻫC 、管理能力风险
D、道德风险
正确答案是:
Ｃ 教材页码:
140
详解：
这是管理能力风险的定义。
30、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
【单选题】ﻫ
A 、证券公司ﻫＢ、基金公司
Ｃ、证券交易所ﻫD、证券业协会
正确答案是：
A 教材页码:
364
详解：
证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。
３1、（）是金融机构的主动负债。
【单选题】ﻫ
A 、吸收存款ﻫＢ 、发行债券ﻫC、发放贷款ﻫＤ、公开市场业务
正确答案是：
Ｂ 教材页码：
8２
详解：
吸收存款是金融机构的被动负债,发行债券是金融机构的主动负债。
３2、股利正式发放给股东的日期叫做（）。
【单选题】
Ａ、派发日
B、股权登记日ﻫC、股利宣布日ﻫD、除夕除权日
正确答案是:
A 教材页码:
5１
详解:
股利正式发放给股东的日期叫做派发日。
33、以下风险最小的债券是（）。
【单选题】ﻫ
A 、国际债券
B、保险公司次级债
Ｃ 、长期国债ﻫD 、短期国库券
正确答案是:
D 教材页码：
269
详解：
短期国库券一般被视为无风险证券。
34、《证券发行与承销管理办法》规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（）。
【单选题】ﻫ
A、不少于3个月ﻫＢ、不多于３个月ﻫC、不少于12个月
D、不多于12个月
正确答案是：
Ｃ 教材页码：
208
详解：
战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月
35、通常,基金托管人与（）签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
【单选题】ﻫﻫＡ、基金份额持有人ﻫB、基金管理人
C、基金发起人
D、基金服务机构
正确答案是:
B 教材页码:
132
详解：
通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬
36、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
【单选题】
ﻫA、存款准备金制度
Ｂ、发行国债
C、调节税率
Ｄ、国家预算
正确答案是：
A 教材页码：
60
详解：
此题考察货币政策的工具。
调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。
3７、当市场利率下调时，债券基金的收益会（ ）。
【单选题】
ﻫＡ、上升ﻫB、不变
C、下降
D 、不确定
正确答案是:
A 教材页码:
123
详解:
两者呈反方向变化。
38、交易所交易基金简称为（）。
【单选题】
A、ETＦﻫB、LOＦ
Ｃ 、ＴIPs
D 、TＩＰ
正确答案是:
Ａ 教材页码：
126
详解：
交易所交易基金简称为ＥTF。
39、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指（）。
【单选题】ﻫ
A 、GNP/证券市值ﻫB、证券市值/GNＰﻫＣ、证券市值／GDPﻫD、GＤP/证券市值
正确答案是:
C 教材页码:
2１
详解:
作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指:
证券化率（证券市值/GDP）。
4０、股票的理论价格是根据（）而来的。
【单选题】ﻫ
A 、期值理论ﻫB、票面价值
C、现值理论ﻫD、清算价值
正确答案是:
C 教材页码:
5４
详解：
股票的理论价格是根据现值理论而来的。
４1、在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者（）。
【单选题】
ﻫA、风险程度的差别
B、收益率的差别
C、投资回报的差别ﻫD 、市场供求的差别
正确答案是：
A 教材页码:
84
详解：
在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。
42、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（）的补偿。
【单选题】ﻫﻫA、利率风险ﻫB 、信用风险ﻫC、财务风险ﻫD、经营风险
正确答案是：
Ｂ 教材页码：
2７０
详解：
在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券的利率稍高,其他依次是金融债券和企业债券。
43、我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（）。
【单选题】ﻫﻫA、50０0万元
Ｂ、1亿元ﻫC、3亿元ﻫＤ、５亿元
正确答案是:
B 教材页码:
２74
详解：
我国《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币１亿元。
４4、赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（）。
【单选题】ﻫ
A、保证公司货币资金的增加ﻫB、保证公司权益的增加ﻫC 、保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例
Ｄ、保证公司资产的增值
正确答案是：
Ｃ 教材页码：
6６
详解:
主要有两个目的,一是保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例,二是保护原股东的利益和持股价值。
45、我国证券交易所规定的Ａ股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（）。
【单选题】ﻫ
A、100股（份）ﻫB、1股（份）ﻫC 、1000股（份）ﻫD、１０股（份）
正确答案是:
A 教材页码:
228
详解:
沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股（份）或整数倍。
46、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（）。
【单选题】ﻫ
A、国有股减持划入的资金和股权资产
Ｂ 、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
C、中央财政拨入资金ﻫD 、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益
正确答案是:
B 教材页码：
12
详解:
企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。
４7、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。
【单选题】ﻫﻫA 、管理层ﻫＢ、基金投资者
C、股东
D 、基金管理人
正确答案是:
C 教材页码：
12１
详解:
认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。
４8、下列证券投资基金中,可作为机构投资者避险套利的重要工具是（）。
【单选题】ﻫ
A、国债基金ﻫB、货币市场基金ﻫC、股票基金ﻫD 、指数基金
正确答案是:
Ｄ 教材页码:
12６
详解：
对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。
４9、从产品属性看,权证是一种（）类金融衍生品。
【单选题】ﻫﻫＡ 、远期ﻫＢ、期货ﻫC、期权ﻫＤ、互换
正确答案是:
C 教材页码：
１76
详解：
权证和期权相似。
50、基金管理人与托管人之间是（）的关系。
【单选题】
ﻫA、相互制衡ﻫB、委托与受托ﻫC、受益人与经营者ﻫD、经营者和所有者
正确答案是:
A 教材页码:
13４
详解：
基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。
51、财产股息是股份公司用（）作为股息分派给股东。
【单选题】
ﻫA、公司财产
B 、现金
C 、股票ﻫＤ、现金以外的其他财产
正确答案是：
D 教材页码：
259
详解：
财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。
５2、（）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
【单选题】
ﻫA、个人独资企业
Ｂ、有限责任公司
C 、合伙制企业ﻫD、股份有限公司
正确答案是：
D 教材页码:
无页码见解析
详解:
股份有限公司属于全部资本分为等额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。
53、我国《证券法》规定,持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
【单选题】ﻫﻫＡ、5%
Ｂ、10%
C、３0%
D、50％
正确答案是：
A 教材页码:
3５5
详解：
考察内幕交易的行为主体。
５4、一般来说,当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。
【单选题】
A、下跌
B、不变
C、上涨
D、不确定
正确答案是:
A 教材页码:
264
详解：
债券市场价格与市场利率反方向变化。
55、证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括（）。
【单选题】 ﻫﻫA、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
Ｂ 、违背客户的委托为其买卖证券ﻫC、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件ﻫD、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
正确答案是：
A 教材页码:
354
详解：
“单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。
5６、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为（）。
【单选题】ﻫﻫＡ、红筹股ﻫB、境外上市外资股ﻫC、境内上市外资股ﻫD、S股
正确答案是：
A 教材页码:
73
详解：
在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为红筹股。
57、股票是一种有价证券,它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
【单选题】ﻫ
Ａ、有限公司
B、合伙企业ﻫC、股份有限公司
D、注册公司
正确答案是:
C 教材页码：
42
详解:
股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
５8、从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的（）决定的。
【单选题】
A、发行人承诺
Ｂ、筹资功能ﻫC、资本配置功能ﻫD、预期报酬率
正确答案是:
D 教材页码:
7
详解:
从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。
59、基金托管费是支付给（）的费用。
【单选题】ﻫﻫA、基金管理人
B、基金托管人
C 、基金监管机构ﻫＤ 、基金持有人
正确答案是：
Ｂ 教材页码：
１３5
详解:
基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。
60、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有（）。
【单选题】ﻫ
A、股东的权利
Ｂ、债权方的权利
C、投资者的权利
D 、债权转让的权利
正确答案是：
A 教材页码:
102
详解:
可转换公司债在转换前不具有股东权利。
61、我国根据发行主体的不同,债券可以分为（）。
【多选题】ﻫ
A、政府债券
B、金融债券
C、国库券ﻫD、公司债券
正确答案是:
ＡBD 教材页码:
81－82
详解：
国库券在政府债券含义之内。
62、金融期权的主要特征有（）。
【多选题】
ﻫA 、期权的卖方可以选择行使其拥有的权利
Ｂ、买卖双方的权利义务不同ﻫC、期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务
D、交换的是买卖基础金融工具的权利
正确答案是:
ＢD 教材页码：
171,172
详解：
期权的卖方必须无条件地履行合约规定的义务,期权的买方可以选择行使其拥有的权利。
63、证券经营机构的欺诈客户行为包括（）。
【多选题】ﻫ
A 、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件
B、违背代理人的指令为其买卖证券ﻫC 、挪用客户账户资金ﻫD、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖
正确答案是：
AＢＣＤ 教材页码:
３54
详解:
上述都属于欺诈客户的行为。
6４、下列项目中可以作为债权类资产远期合
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