自证券基础知识押题1.docx

1、自证券基础知识押题11、普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司(）的基础。 【单选题】 A 、虚拟资本、注册资本、货币资金D、负债正确答案是:B教材页码：64详解： 普通股票是标准的股票,通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司注册资本的基础。2、基金管理费费率的高低通常（）。 【单选题】 A 、与基金规模成反比,与风险大小成正比 、与基金规模成正比，与风险大小成反比C 、与基金规模成反比,与风险大小成反比D、与基金规模成正比,与风险大小成正比正确答案是：A 教材页码:13详解： 基金管理费费率的高低通常与基金规模成反比，与风险大小成正比。3、证券市场分为发行市场和流通

2、市场的依据是( ）不同。 【单选题】 、市场的功能 、市场参与主体C、市场组织形式D 、市场范围正确答案是：教材页码：19详解: 证券市场分为发行市场和流通市场的依据是市场的功能不同。4、我国基金法规定,在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时,代表基金份额（)以上的基金份额持有人有权自行召集。 【单选题】 A 、5%B 、8%C 、10%D 、0%正确答案是： 教材页码：129详解: 我国基金法规定，在基金管理人、基金托管人都不召集基金份额持有人大会时，代表基金份额10以上的基金份额持有人有权自行召集。5、按照流通受限与否分类，不属于有限售条件股份的是（)。 【单选题】 A 、国

3、家持股B 、国有法人持股、其他内资持股 、A股正确答案是：D 教材页码：73-4详解: 其他三项都属于有限售条件股份。、股东大会一般每（)定期召开一次。 【单选题】 、两年 B、一年 、半年 、一月正确答案是: 教材页码:6 详解: 股东大会一般每年定期召开一次。7、证券公司变更下列哪一事项,不需经过证监会批准（)。 【单选题】A 、变更业务范围或者注册资本 B 、变更公司总经理 C 、变更持有5以上股权的股东、实际控制人 、变更公司章程中的重要条款正确答案是: 教材页码：275 详解： 证券法第9条:证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本,变更持有百分之五以上股权的股东

4、、实际控制人,变更公司章程中的重要条款,合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务院证券监督管理机构批准。8、证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动()。【单选题】 A 、代理投资者从事证券买卖 、完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议C 、引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人D 、在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明正确答案是：教材页码:315详解: 证券公司及其投资咨询业务人员不得从事下列活动:代理投资者从事证券买卖;向投资人承诺收益;向投资者约定分享收益或者分担

5、投资损失;为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券等。9、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是(）方式。【单选题】 、证券包销 、证券统销C、证券自销 、证券代销正确答案是:A 教材页码:2详解： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式、15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（)的买卖。【单选题】 A 、商业票据B、政府债券 、金融债券D 、股票正确答案是：A 教材页码:1详解： 1世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。11、经常出现溢价或折价交易现象

6、的证券投资基金是(）。 【单选题】 A 、封闭式基金B 、开放式基金C、公司型基金 、契约型基金正确答案是:A 教材页码:13详解： 经常出现溢价或折价交易现象的证券投资基金是封闭式基金。1、我国有关法规规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。 【单选题】 、0B 、0C 、90D 、60%正确答案是：C 教材页码：9详解: 我国有关法规规定,封闭式基金的收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%13、我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币（ )。 【单选题】 A 、80万元B 、500万元C 、00万元D 、200万元正确答案是：

7、C教材页码：217详解: 我国证券法规定，股份有限公司申请在创业板上市，其股本总额不得低于人民币3000万元。14、我国现行的首次公开发行股票的定价方式是(）。 【单选题】 A 、协商定价方式B 、询价方式C 、上网竞价方式D、投标定价方式正确答案是：B 教材页码:09详解： 我国现行的首次公开发行股票的定价方式是询价方式。15、首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是()。 【单选题】A 、QDIIB 、基金公司C 、证券公司 、信托投资公司正确答案是：A 教材页码：208详解:询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司

8、、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFI）,以及其他经中国证监会认可的机构投资者。16、20年以来发生的全球性金融危机当中,导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是(）。 【单选题】 A 、DRB 、CC 、CDD 、AB正确答案是: 教材页码:0详解： 2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换(CD）。17、以下不属于证券公司高级管理人员的是(）。 【单选题】A 、董事会秘书B、董事长秘书C 、财务负责人D、副总经理正确答案是: 教材页码:无页码见解析详解: 证券公司高级管理人员(以

9、下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。法律法规性问题，请记忆。18、证券发行与承销管理办法规定，保荐机构推荐发行人证券上市,应当向(）提交推荐书。 【单选题】 A 、证监会B、证券业协会C 、证券交易所 、证券公司正确答案是:C 教材页码：无页码见解析详解:保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交推荐书及证券交易所上市规则所要求的相关文件,并报中国证监会备案。9、非流通股股东提出股权分置改革建议,应委托公司( )召集A股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。【单选题】 A 、监事会B

10、、董事会C、股东大会D、经营委员会正确答案是:B 教材页码：75，76详解：非流通股股东提出股权分置改革建议，应委托公司董事会召集股市场相关股东举行会议,审议公司股权分置改革方案。2、证券投资基金托管人是( ）权益的代表。【单选题】 A 、基金发起人B 、基金份额持有人C 、基金管理人D 、基金监管人正确答案是: 教材页码:132详解:证券投资基金托管人是基金份额持有人权益的代表。21、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品,前者通常可以在()交易。 【单选题】 、场外市场B 、银行柜台C 、交易所D 、OTC市场正确答案是:C 教材页码：94详解：结构化

11、金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。22、依照我国证券投资基金法规定，基金管理公司主要股东的注册资本不得低于()人民币。 【单选题】A、3亿元B、亿元C、亿元D 、5000万元正确答案是：教材页码：10详解: 依照我国证券投资基金法规定,基金管理公司主要股东的注册资本不得低于3亿元人民币。2、由于期货价格与现货价格走势基本一致并逐渐趋同，所以，（）。【单选题】、现货价格成了世界各地期货成交价的基础B 、今天的期货价格可能就是未来的现货价格C、今天的现货价格可能就是未来的期货价格D 、现货价格具有公开性、连续性、预期性的特点正确答案是

12、:B教材页码:167详解: 期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点。今天的期货价格可能就是未来的现货价格。期货价格成了世界各地现货成交价的基础。24、记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。 【单选题】 A 、成本高B 、交易手续复杂C 、发行时间短、效率高D 、交易危险性大正确答案是:C 教材页码:84详解： 记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化,所以它发行时间短、效率高。25、我国证券法规定,股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件之一是,公开发行的股份达到公司股份总数的(）以上,公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为%以上。 【单选题】

13、、5%B 、10% 、15%D 、25正确答案是：D 教材页码：17详解：考察股份有限公司申请股票在主板市场上市的条件。26、按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。 【单选题】 A、股权类远期合约B 、债券类资产的远期合约、远期利率协议D 、远期汇率协议正确答案是:C 教材页码：4详解： 按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。27、我国证券交易所采用的交易方式为( ）。 【单选题】 、专家经纪人制B 、经纪制 、自助方式 、做市商制正确答案是:B 教材页码:227详解： 我国证券交易所采

14、用的交易方式为经纪制。2、一般将2550%的资产投资于债券及优先股,其余的投资于普通股的基金是(）。【单选题】 A 、成长型基金 、平衡型基金C 、收入型基金D 、股票型基金正确答案是:教材页码:12详解: 一般将2%-5%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是平衡型基金。、由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平,这种风险属于( )。 【单选题】A 、市场风险 、技术风险C、管理能力风险D 、道德风险正确答案是:教材页码:140详解： 这是管理能力风险的定义。30、我国证券法规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。 【单选题】 A、证券公司 、

15、基金公司 、证券交易所D 、证券业协会正确答案是：A 教材页码:364详解：证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成。1、(）是金融机构的主动负债。【单选题】 A、吸收存款、发行债券C 、发放贷款 、公开市场业务正确答案是： 教材页码：8详解： 吸收存款是金融机构的被动负债,发行债券是金融机构的主动负债。2、股利正式发放给股东的日期叫做（）。【单选题】 、派发日B 、股权登记日C 、股利宣布日D 、除夕除权日正确答案是:A 教材页码:5详解: 股利正式发放给股东的日期叫做派发日。33、以下风险最小的债券是(）。 【单选题】 A、国际债券B 、保险公司次级债、长期国债D、短

16、期国库券正确答案是:D教材页码：269详解： 短期国库券一般被视为无风险证券。34、证券发行与承销管理办法规定,战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价,并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为（)。 【单选题】 A 、不少于3个月 、不多于个月C 、不少于12个月D 、不多于12个月正确答案是：教材页码：208详解： 战略投资者应当承诺获得配售的股票持有期限不少于12个月35、通常,基金托管人与（)签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。 【单选题】 、基金份额持有人B 、基金管理人C 、基金发起人D 、基金服务机构正确答案是:B教材页码:132详

17、解： 通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议,在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬36、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括( )。 【单选题】 A 、存款准备金制度 、发行国债C 、调节税率 、国家预算正确答案是：A 教材页码：60详解： 此题考察货币政策的工具。调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。3、当市场利率下调时，债券基金的收益会（)。 【单选题】 、上升B 、不变C 、下降D、不确定正确答案是:A 教材页码:123详解: 两者呈反方向变化。38、交易所交易基金简称为（)。 【单选题】 A 、ETB 、LO、IPsD、T正确答案是: 教材页码：1

18、26详解： 交易所交易基金简称为TF。39、作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指()。【单选题】 A、GNP/ 证券市值B 、证券市值/GN 、证券市值GDPD 、GP/证券市值正确答案是:C 教材页码:2详解:作为反映证券市场总量重要指标的证券化率是指:证券化率（证券市值/GDP)。4、股票的理论价格是根据（）而来的。 【单选题】 A、期值理论B 、票面价值C 、现值理论D 、清算价值正确答案是:C 教材页码:5详解：股票的理论价格是根据现值理论而来的。1、在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者(）。 【单选题】 A 、风险程度的差别B 、收益率的差别C 、投资

19、回报的差别D、市场供求的差别正确答案是：A教材页码:84详解： 在有效率的市场上,债券平均收益率和股票平均收益率的差异反映两者风险程度的差别。42、期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对(）的补偿。 【单选题】 A 、利率风险B、信用风险C 、财务风险D 、经营风险正确答案是：教材页码：2详解： 在期限相同的情况下，政府债券的利率最低，地方政府债券的利率稍高,其他依次是金融债券和企业债券。43、我国证券法规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币()。 【单选题】 A 、500万元 、1亿元C 、3亿元 、亿元正确答

20、案是:B 教材页码:74详解： 我国证券法规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的,注册资本最低限额为人民币亿元。4、赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（ ）。【单选题】 A 、保证公司货币资金的增加B 、保证公司权益的增加C、保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例 、保证公司资产的增值正确答案是：教材页码：6详解: 主要有两个目的,一是保证公司普通股股东在公司中保持原有的持股比例,二是保护原股东的利益和持股价值。45、我国证券交易所规定的股每次申报和成交的最小数量单位（除零股交易外）是（)。 【单选题】 A 、100股(份)B 、1股(份

21、)C、1000股（份）D 、股（份)正确答案是:A 教材页码:228详解: 沪、深证券交易所规定，通过竞价交易买入股票、基金、权证的,申报数量应当为100股（份）或整数倍。 46、下列各项中，不属于全国社会保障基金的资金来源的是（)。 【单选题】 A 、国有股减持划入的资金和股权资产、企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金C 、中央财政拨入资金D、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益正确答案是:B 教材页码：12详解: 企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上,自愿建立的补充养老保险基金，这是企业年金的定义。7、认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

22、【单选题】 A、管理层 、基金投资者C 、股东D、基金管理人正确答案是:C 教材页码：12详解: 认购公司型基金的投资人是基金公司的股东。8、下列证券投资基金中,可作为机构投资者避险套利的重要工具是（)。 【单选题】 A 、国债基金B 、货币市场基金C 、股票基金D、指数基金正确答案是: 教材页码:12详解： 对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是避险套利的重要工具。9、从产品属性看,权证是一种()类金融衍生品。 【单选题】 、远期 、期货C 、期权 、互换正确答案是:C 教材页码：76详解： 权证和期权相似。50、基金管理人与托管人之间是（）的关系。 【单选题】 A 、相互制衡B 、委托

23、与受托C 、受益人与经营者D 、经营者和所有者正确答案是:A 教材页码:13详解： 基金管理人与托管人之间是相互制衡的关系。 51、财产股息是股份公司用（)作为股息分派给股东。 【单选题】A 、公司财产B、现金C、股票 、现金以外的其他财产正确答案是：D 教材页码：259详解：财产股息是股份公司用现金以外的其他财产作为股息分派给股东。 2、(）属于全部资本分为等额股份，股东以其所持股份对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。【单选题】 A 、个人独资企业 、有限责任公司C、合伙制企业D 、股份有限公司正确答案是：D 教材页码:无页码见解析详解:股份有限公司属于全部资本分为等

24、额股份,股东以其所持股份对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任的公司。 53、我国证券法规定,持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。 【单选题】 、5% 、10%C 、0%D 、50正确答案是：A 教材页码:35详解： 考察内幕交易的行为主体。 4、一般来说,当市场利率提高时，债券的市场价格将（ ）。【单选题】 A 、下跌B 、不变C 、上涨D 、不确定正确答案是:A 教材页码:264详解：债券市场价格与市场利率反方向变化。55、证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()。【单选题】A 、单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连

25、续买卖，操纵证券交易价格或者数量、违背客户的委托为其买卖证券C 、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件D 、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金正确答案是：A 教材页码:354详解：“单独或者合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。 5、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票，称为()。 【单选题】 、红筹股B 、境外上市外资股C 、境内上市外资股D 、S股正确答案是：A教材页码:73详解： 在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

26、，称为红筹股。57、股票是一种有价证券,它是（ )签发的证明股东所持股份的凭证。 【单选题】 、有限公司B 、合伙企业C 、股份有限公司D 、注册公司正确答案是:C 教材页码：42详解: 股票是一种有价证券,它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。 8、从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的( ）决定的。 【单选题】A 、发行人承诺 、筹资功能C 、资本配置功能D 、预期报酬率正确答案是:D 教材页码:7详解:从根本上讲,证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率决定的。59、基金托管费是支付给()的费用。 【单选题】 A 、基金管理人B 、基金托管人C、基金监管机构、基金持有

27、人正确答案是： 教材页码：5详解:基金托管费是指基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用。60、可转换公司债在转换前投资者可以定期得到利息收入，但此时不具有()。 【单选题】 A 、股东的权利 、债权方的权利C 、投资者的权利D、债权转让的权利正确答案是：A 教材页码:102详解: 可转换公司债在转换前不具有股东权利。 61、我国根据发行主体的不同,债券可以分为（）。【多选题】 A 、政府债券B 、金融债券C 、国库券D 、公司债券正确答案是:BD教材页码:8182详解： 国库券在政府债券含义之内。62、金融期权的主要特征有（ ）。 【多选题】 A、期权的卖方可以选择行使其拥有的权利 、买卖双方的权利义务不同C 、期权的买方必须无条件地履行合约规定的义务D 、交换的是买卖基础金融工具的权利正确答案是:D 教材页码：171,172详解： 期权的卖方必须无条件地履行合约规定的义务,期权的买方可以选择行使其拥有的权利。63、证券经营机构的欺诈客户行为包括( ）。 【多选题】 A、不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件B 、违背代理人的指令为其买卖证券C、挪用客户账户资金D 、以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖正确答案是：A 教材页码:54详解: 上述都属于欺诈客户的行为。6、下列项目中可以作为债权类资产远期合