内审员案例分析题.docx

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内审员案例分析题

内审员案例分析题

【篇一：

内审员案例分析题】

练习五案例分析题请根据所述案例情景判断：

如能判断有不符合项，

请写出不符合事实、不符合

gb/t19001审核员在销售科查阅到2004

年一季度与顾客签订了13

份合同，审核员要求查看对这些合同进行

评审的记录，销售科长说：

“所有的合同都评审了，但我们没有书面

的评审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在

网上进行，评审之后认为可以

满足要求时才签订合同，但评审记录

都从计算机中删除了，没有保存。

”在销售科查阅2004

年一季度与

顾客签订了13份合同，要求查看对这些合同进行评审

的记录，销售

科无法提供对这些合同进行的评审记录。

不符合gb/t19001：

2008

质量管理体系标准中7.2.2

条款，评审结

果及所引起的措施的记录应予保持。

审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的

食品。

审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为

50+0.50克，

审核员抽查现场已称完重量的两

袋，发现秤量值分别是

48.30克和

48.35克。

工人解释说：

“每袋的重量都是够的，只是这台

秤不准。

”

审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品时确实不能回“0”了。

答：

1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的

食品。

看见食品包装袋上

注明每袋食品的重量为

50+0.50克，抽查

现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是

48.30克和48.35克。

看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不

称量食品时确实不能回“0”了。

2.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中

7.6条款，“此外，

当发现设备不符合要求时，

组织应对以往测量结果的有效性进行评

价和记录。

组织应对该设备和任何受影响的产品采取

适当的措施。

3.不符合性质，属一般不符合。

某生产小型家用电器的企业，程序规定：

“在订货会上如有客户要订

货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，

由销售科长在合同背面加盖合

同评审印章并组织评审，如合同可以

接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。

”审核员查看三份合同，

看见销售员草签的日期为

1010日，经销售处长在评审后的签字日

期为1015日，加盖公章的日期为10月13某生产小型家用电器的

企业，程序规定：

“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售

人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背

面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合

同上加盖工厂的公章。

”查看三份合同，看见销售员草签的日期为

10月10日，经销售处长在评审后的签字日期为10月15日，加盖

公章的日期为10月13日,与程序规定不符。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“评审应

在组织向顾客作出提供产品的承诺之前进行”3不.符合性质，属一般

不符合。

4．审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明：

“按we12-

2003工艺文件进行返修。

”审核员要求查看这批不合格品的复检记

录，质检员说：

“这批不合格品按工艺文件返修后还是不合格的，检

验已没有什么意义了。

”在质检科查到一份不合格品报告单上写明：

“按we12-2003工艺文件进行返修。

”要求查看这批不合格品的复检

记录，质检科没有提供这批不合格品的复检记录.不符合gb/t19001

：

2008质量管理体系标准中8.3条款，“在不合格品得到纠正之后应对其再次进行验证，以证实符合要求。

”在成品仓库，审核员看到堆放

的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能

超过16包。

仓库管理员解释说：

“近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。

”在成品仓库，看到堆放的42.5级硅酸盐水泥有的16包一摞，有的20包一摞，且堆放在底部的水泥包

有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过

16包,仓库

堆放的42.5级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符

.不符合

gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.5.5条款，“组织应在内部

处理和交付到预定的地点期间对产品防护，以保证产品符合性要

求。

”不符合性质，属一般不符合。

6．审核员在销售部查2004月

销售统计报表时，发现一批

dt34

型密封件共计1000明“因合同更改

积压”字样，销售部长说：

“这是南昌新兴公司今年

1月份订的货，

本来订好要3000件，但后来他们来电话说只要

2000

件，可是我们

忘了通知生产部，所以就积压了这

1000件，到现在还没有卖出去。

”

月销售统计报表时，发现一批

dt34

型密封件共计

1000件注明“因

合同更改积压”字样，销售部长说：

“这是南昌新兴公司今年1月份

订的货，本来订好要3000

件，但后来他们来电话说只要

2000

件，

没有及时通知生产部，所以就积压了这

1000不符合gb/t19001

：

2008质量管理体系标准中

7.2.2条款，“若产品要求发生变更，组织

应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。

”不

符合性质，属一般不符合。

7．在技术科，审核员发现设计文件和工

艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技

术科长急忙解

释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受

控文件，除质量手册外，其他文件均不加盖受控章。

在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号

及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符

.符合gb/t19001

：

2008质量管理体系标准中

4.2.3条款，“质量管理体系所要求的文件

应予以控制。

”也符合组织自己的文件。

8．审核员在供应部审核，查看

2003年的材料采购统计表，发现

2003年共从北京新华公司采

购某种零件共计6

批15000

个，但大

约有20%左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。

审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：

“如何对北

京新华公司进行选择评价

的？

“并请供应部长提供对北京新华公司的

评价记录，供应部长说：

“我们没有评价过北京新

华公司，这家公司

是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，

有什么质量问题，一个电话，人家就包退包换。

”在供应部审核，

查看2008年的材料采购统计表，发现

2008年共从北京新华公司采

购某种零件共计6批15000

个，但大约有

20%左右的零件因质量不

好由新华公司进行更换。

查

合格供方名录上列有北京新华公司，并

要求提供对北京新华公司进行选择评价记录

供应部无法提供对北京

新华公司的评价记录.不符合gb/t19001

：

2008

质量管理体系标准中

7.4.1条款，“组织应根据供方按组织的要

求提供产品的能力评价和

选择供方。

”不符合性质，属一般不符合。

9．在成品车间，审核员

看到检验员正在检验h-15型产品，检验员介绍说：

“h-15型产品是

抽检，通常200件为一批，抽

10件检验。

”审核员问：

“都要检验哪

些项目？

”检验员将h-15型产品的检验指导书拿给审核员看，审核

员看见检验指导书上规定：

h-15型产品200批，每批抽

20件检验。

检验员说：

“每批抽20件检验工作量太大，我们抽检

10

件的检验记

录很清楚，你可查看，没有不合格的。

”在成品车间，看到检验员正

在检验h-15型产品，检验员介绍说：

“h-15型产品是抽检，通常

200件为一批，抽10件检验。

”看见检验指导书上规定：

h-15型产

品200件为一批，每批抽20件检验,检验员的检验与指导书上规定不符.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中8.2.4条款，

“这种监视和测量应依据所策划的安排（见7.1），在产品实现过程的适当阶段进行。

”不符合性质，属一般不符合。

10．审核员在进货检验站看见一个箱子内装5个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。

检验科长说：

“这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不合格，所以挂了“拒收”标牌。

审核员问：

“另外的那15个零件呢？

”检验科长说：

“车间主任说那15个零件已经装配在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装

配在哪些产品上了，一时很难找在进货检验站看见一个箱子内装5

个零件，箱子上挂着一个“拒收”标牌。

检验科长说：

“这批零件应该

两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有20个，因生产急用

经生产部部长批准先用了15个零件，但经检验发现这5个全部不

合格，所以挂了“拒收”标牌。

“另外的那15个零件已经装配在产品上使用了，也没有什么特殊标

记，一时很难找到。

”不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准

中7.5.3条款，“在有可追溯性要求的场合，组织应控制产品的唯一

性标识，并保持记录（见4.2.4）。

”不符合性质，属严重不符合。

11．公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查

看编号为w-009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是2008年版本的，但审核员在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是2005年版本。

公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技术部查看编号为w-

009“文件控制清单”中列有编号为0145的化工原料检验规程注明是

2008年版本的，但在检验科发现质检员使用的化工原料检验规程是

2005年版本。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中4.2.3条款，“确保在使用处可获得适用文件有关版本；”不符合性质，属一般不符合。

12．审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许

多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，

报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。

审核员问：

“对这种情况是如何处理的？

”销售部长说：

“这不是我们的责任，发货时产品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火

车和汽车野蛮运输造成的，我们也没有办法，只能退换或修理。

”在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求

退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的21%，报表中写明

的原因分析是运输不当造成产品外壳破损

销售部未采取任何有效的

改进措施.不符合gb/t19001

：

2008质量管理体系标准中8.5.2

条款，

“组织应采取措施，以消除不

合格的原因，防止不合格的再发生。

”

不符合性质，属严重不符合。

13．某建筑施工单位（乙方）与建设单位

（甲方）签订的合同中写明：

施工中使用的钢筋必须是

甲方指定的企业

生产的。

审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：

“这些钢筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。

”某建筑施工单位（乙方）与建设单位（甲方）签订的合同中写明：

施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。

要求查

看钢筋的检验记录，施工单位（乙方）无法提供钢筋的检验记录。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.4.3条款，“组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的

采购要求。

”3．不符合性质，属一般不符合。

14．某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。

在对四

车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主

任为组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工艺和人员等最了解。

某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。

在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，与标准要求不符。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中8.2.2条款，“审核员不应审核自己的工作。

”3．不符合性质，属一般不符合。

15．审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部

部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：

“这个尺寸是不是有

问题？

”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说：

“确实不正确。

”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。

审核员查看产

品设计开发控制程序，上面规定：

“所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。

”在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技

术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长：

“这个尺寸是不

是有问题？

”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说：

“确实不正确。

”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。

查看产品

设计开发控制程序，上面规定：

“所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。

”技术部部长对图纸的更改与产品设计开发控制程序规定不符。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.3.7条款，“适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。

”3．不符合性质，属一般不符合。

16．某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某

宾馆预订了客房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：

因假

日期间客源旺盛，该公司预订的客房已被售完，对此公司十分不满，向宾馆索赔。

宾馆表示，此情况发生属于“超额预定”造成的，而“超额预定“，是宾馆经常采用的预定策略。

宾馆可以退还定金，但不承

担赔偿责任。

某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了客房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：

因假日期

间客源旺盛，该公司预订的客房已被售完，对此公司十分不满，向宾馆索赔。

宾馆表示，此情况发生属于“超额预定”造成的，而“超额预定“，是宾馆经常采用的预定策略。

宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任，宾馆未履行国家《合同法》和行业相关规定要求。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.2.2条款，“c）组织有能力满足规定的要3．不符合性质，属一般不符合。

17．2009

日审核员在质检科审核，看到一台编号为no.28的进口测试设备，设备上有“2007年12日校准，有效期一年”的标识，审核员要求科长提供该设备的周检记录，质检科长说：

“这台进口设备本市没法检

定，要到省计量中心进行校准，路途远、不方便，再说这台设备一直很准，所以没检。

”日在质检科审核，看到一台编号为no.28的进口测试设备，设备上有“2007年12日校准，有效期一年”的标识，要求科长提供该设备的周检记录，质检科无法提供该设备的周检记

录。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中

7.6条款，“a）对照能

溯源到国际或国家基

准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用

前进行校准和（或）验证。

”3．不符合性质，属一般不符合。

18．审核员在化验室审核，抽查到一个编号为

no.301生铁10

吨的

化学成份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格

区审核员看到编号为

no.301

生铁，数量10在化验室审核，抽查到

一个编号为no.301

生铁10

吨的化学成份，含碳量超标，判定

为不

合格品，在原料库生铁的不合格区看到编号为

no.301生铁，数量

10吨，挂标牌“退回”，与标准要求相符。

2．符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中8.3条款，“组织应确保不符合产品要求的产品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。

”19．一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对

配比进行连续监控，审核员检查配比记录，早上9:

00开始，以后每

小时记一次，到下午5:

00的记录都填完，并签名。

审核员问化验员，

现在几点了，化验员说：

“现在是下午2:

00，我是把后面的记录提

前记了，因为一般情况都合格，没有必要每小时化验”。

一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时

按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对配比进行连续监

控，检查配比记录，早上9:

00开始，以后每小时记一次，到下午

5:

00的记录都填完，并签名,审核时是下午2:

00,与配料工艺作业指

导书规定不符.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.5.1条款，“组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。

适用时，受控条件应包括：

e）实施监视和测量；”不符合性质，属一般不符合。

20．在销售科，审核员发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设

备不能使用，原因是软件不配套，厂长的批示是，软件是顾客自己提供的，问题应由顾客自己解决。

在销售科，发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件不配套，软件是顾客自己提供的，销售科在接收顾客提

供的软件时未加以验证.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准

中7.5.4条款，“组织应识别、验证、保护和维护供其使用或构成产

品一部分的顾客财产。

当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的

情况时，组织应报告顾客，并保持记录（见4.2.4）。

”不符合性质，

属一般不符合。

21．某服装厂接受一批服装的定单，客户在定单中指定了应购买a厂家生产的布料作为本批服装的面料，但厂家认为使用a厂家的不如使用b厂家的布料，因为b厂家的布料质量好并

且价格比a厂家的低，于是未与客户协商就购买了b厂家布料作为

生产本批服装的面料。

某服装厂接受一批服装的定单，客户在定单中指定了应购买a厂家

生产的布料作为本批服装的面料，在未与客户协商就购买了b厂家

布料作为生产本批服装的面料。

不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中7.2.3条款，“b）问询、

合同或订单的处理，包括对其修改；”不符合性质，属一般不符合。

22．某校“教学设备管理规定”中规定：

教学设备的完好率要达到98%

以上。

审核员来到号机房查看时发现50台计算机中有5台机器都出

现了故障，不能正常使用。

审核员问机房管理员为什么损坏率那么高，机房管理员说机器已经老化，学生多，没有足够的时间维护，我们正在向校长反映这个问题。

房查看时发现50台计算机中有5台机器都出现了故障，不能正常使用,教学设备的完好率与“教学设备管理规定”中规定不符.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中6.3条款，“组织应确定、提供并维护为达到产品符合要求所需的基础设施。

”不符合性质，属

一般不符合。

23．钢锭进厂复验合格后，按规定应作彩色标志，审

核员发现车间领料时将带有标志的一段切割走了，保管员将剩下的

一段无标志的钢锭放到了合格材料货架上。

钢锭进厂复验合格后，按规定应作彩色标志，发现车间领料时将带

有标志的一段切割走了，保管员将剩下的一段无标志的钢锭放到了

合格材料货架上,导致无法追溯状态标识.不符合gb/t19001：

2008

质量管理体系标准中7.5.3条款，“组织应在产品实现的全过程中，

针对监视和测量要求识别产品的状态。

”不符合性质，属一般不符合

24．在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：

“我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，

但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。

”不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中8.2.1条款，“作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息

进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法。

”不符合性质，属一般不符合。

25．在人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬

运人员和部分焊接工作的人员培训无记录可查。

审核员问如何对培

训的有效性进行评价？

人事科长说：

“反正都培训了，有效性很难评

价，但我们相信他们。

”在人事教育科查看人员培训情况时发现，所

有搬运人员和部分焊接工作的人员培训无记录可查。

也未对培训的

有效性进行评价.不符合gb/t19001：

2008质量管理体系标准中

6.2.2条款，“c）评价所采取措施的有效性；不符合性质，属一般不

符合。

《简爱》是一本具有多年历史的文学着作。

至今已152年的

历史了。

它的成功在于它详细的内容，精彩的片段。

在译序中，它

还详细地介绍了《简爱》的作者一些背景故事。

从中我了解到了作者夏洛蒂．勃郎特的许多事。

她出生在一个年经济困顿、多灾多难的家庭；居住在一个远离尘器的穷乡僻壤；生活

在革命势头正健，国家由农民向工业国过渡，新兴资产阶级日益壮大的时代，这些都给她的小说创作上打上了可见的烙印。

可惜，上帝似乎毫不吝啬的塑造了这个天才们。

有似乎急不可耐伸出了毁灭之手。

这些才华横溢的儿女，都无一例外的先于父亲再人

生的黄金时间离开了人间。

惜乎，勃郎特姐妹！

《简爱》这本小说，主要通过简。

爱与罗切斯特之间一波三折的爱情故事，塑造了一个

出生低微、生活道路曲折，却始终坚持维护独立人格、追求个性自由、主张人生平等、不向人生低头的坚强女性。

简。

爱生存在一个父母双亡，寄人篱下的环境。

从小就承受着与同龄人不一样的待遇：

姨妈的嫌弃，表姐的蔑视，表哥的侮辱和毒

打。

。

。

。

。

。

然而，她并没有绝望，她并没有自我摧毁，并没有在侮辱中沉沦。

所带来的种种不幸的一切，相反，换回的却是简。

爱的无限信心，却是简。

爱的坚强不屈的精神，一种可战胜的内在人格力量。

不幸，在学习生活中，简。

爱仍然是承受着肉体上的受罚和心灵上的催残。

学校的施主罗可赫斯特不但当着全校师生的面诋毁她，而

且把她置于耻辱台上示众。

使她在全校师生面前丢尽了脸。

但简。

爱仍坚强不屈，化悲愤为力量，不但在学习上飞速进步，而且也取得