内审员案例分析题.docx

1、内审员案例分析题内审员案例分析题【篇一：内审员案例分析题】练习五案例分析题 请根据所述案例情景判断：如能判断有不符合项，请写出不符合事实、不符合gb/t19001 审核员在销售科查阅到 2004年一季度与顾客签订了 13份合同，审核员要求 查看对这些合同进行评审的记录，销售科长说：“所有的合同都评审了，但我们没有书面的评 审记录，我们单位的计算机都是联网的，所有的合同评审都在网上进行，评审之后认为可以满足要求时才签订合同，但评审记录都从计算机中删除了，没有保存。 ”在销售科查阅 2004年一季度与顾客签订了 13 份合同，要求查看对这些合同进行评审的记录，销售科无法提供对这些合同进行的评审记录

2、。不符合 gb/t19001 ： 2008质量管理体系标准中 7.2.2条款，评审结果及所引起的措施的记 录应予保持。审核员在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。审核员看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克，审核员抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和48.35 克。工人解释说： “每袋的重量都是够的，只是这台秤不准。 ”审核员看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品 时确实不能回 “0”了。答： 1、在某食品包装车间里，看见工人用一台电子秤称量待包装的食品。看见食品包装袋上注明每袋食品的重量为50+0.50 克

3、，抽查现场已称完重量的两袋，发现秤量值分别是48.30 克和 48.35 克。看见秤上贴的校准标签上表明该秤是在校准周期内的，但该秤在不称量食品 时确实不能回 “0”了。2.不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中7.6 条款， “此外，当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。3.不符合性质，属一般不符合。某生产小型家用电器的企业，程序规定：“在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同

4、上加盖工厂的公章。”审核员查看 三份合同，看见销售员草签的日期为10 10 日，经销售处长在评审后的签字日期为 10 15 日，加盖公章的日期为 10 月 13 某生产小型家用电器的企业，程序规定： “在订货会上如有客户要订货，经厂长授权的销售人员可先与客户草签合同，然后将合同带回，由销售科长在合同背面加盖合同评审印 章并组织评审，如合同可以接受就签字，再在合同上加盖工厂的公章。 ”查看三份合同，看见 销售员草签的日期为10 月 10 日，经销售处长在评审后的签字日期为 10 月 15 日，加盖公章 的日期为 10 月 13 日,与程序规定不符。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管

5、理体系标准中 7.2.2 条款， “评审应在组织向顾客作出提 供产品的承诺之前进行 ” 3不.符合性质，属一般不符合。4审核员在质检科查到一份不合格品报告单上写明： “按 we12-2003 工艺文件进行返修。 ”审 核员要求查看这批不合格品的复检记录，质检员说： “这批不合格品按工艺文件返修后还是不 合格的，检验已没有什么意义了。 ”在质检科查到一份不合格品报告单上写明：“按 we12-2003 工艺文件进行返修。 ”要求 查看这批不合格品的复检记录，质检科没有提供这批不合格品的复检记录 . 不符合 gb/t19001：2008 质量管理体系标准中 8.3 条款， “在不合格品得到纠正之后应

6、对其再次进行验证，以证实符合要求。 ”在成品仓库，审核员看到堆放的 42.5 级硅酸盐水泥有的 16 包一摞，有的 20 包一摞，且 堆放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过 16 包。仓库管 理员解释说： “近来库房比较紧张，只好堆放得高一些，可以节省码放地方。 ”在成品仓库，看到堆放的 42.5 级硅酸盐水泥有的 16 包一摞，有的 20 包一摞，且堆 放在底部的水泥包有的已经破裂，而仓库管理规定中规定码放高度不能超过16 包 ,仓库堆放 的 42.5 级硅酸盐水泥与仓库管理规定中规定不符. 不符合gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.5.5

7、 条款， “组织应在内部处理和交付到 预定的地点期间对产品防护，以保证产品符合性要求。 ”不符合性质，属一般不符合。6审核员在销售部查 2004 月销售统计报表时，发现一批dt34型密封件共计 1000 明“因合同更改积压 ”字样，销售部长说： “这是南昌新兴公司今年1 月份订的货，本来订好 要 3000 件，但后来他们来电话说只要2000件，可是我们忘了通知生产部，所以就积压了这1000 件，到现在还没有卖出去。 ”月销售统计报表时，发现一批dt34型密封件共计1000 件注明 “因合同更改积压 ”字样，销售部长说： “这是南昌新兴公司今年 1 月份订的货，本来订好要 3000件，但后来他们

8、来电话说只要2000件，没有及时通知生产部，所以就积压了这1000 不符合 gb/t19001：2008 质量管理体系标准中7.2.2 条款， “若产品要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员知道已变更的要求。”不符合性质，属一般不符合。7在技术科，审核员发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期，技术科长急忙解释，公司的文件控制程序中规定，质量管理体系运行的文件均为受控文件，除 质量手册外，其他文件均不加盖受控章。在技术科，发现设计文件和工艺文件没盖受控章，只有文件的编号及发放日期与公司的文件控制程序中规定相符. 符合 gb/t19001：2008 质量管理体

9、系标准中4.2.3 条款， “质量管理体系所要求的文件应 予以控制。 ”也符合组织自己的文件。8审核员在供应部审核，查看2003 年的材料采购统计表，发现2003 年共从北京新华公司采购某种零件共计 6批 15000个，但大约有 20% 左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。审核员查合格供方名录上列有北京新华公司，审核员问：“如何对北京新华公司进行选择评价的？ “并请供应部长提供对北京新华公司的评价记录，供应部长说：“我们没有评价过北京新华公司，这家公司是我们的老关系了，几年前就给我们供货，价格便宜，又送货上门，有什 么质量问题，一个电话，人家就包退包换。”在供应部审核，查看 2008 年的

10、材料采购统计表，发现2008 年共从北京新华公司采购 某种零件共计 6 批 15000个，但大约有20% 左右的零件因质量不好由新华公司进行更换。查合格供方名录上列有北京新华公司，并要求提供对北京新华公司进行选择评价记录,供应部无 法提供对北京新华公司的评价记录 . 不符合 gb/t19001：2008质量管理体系标准中7.4.1 条款， “组织应根据供方按组织的要求提供产品的能力评价和选择供方。 ”不符合性质，属一般不符合。9在成品车间，审核员看到检验员正在检验 h-15 型产品，检验员介绍说：“h-15 型产品是抽检，通常 200 件为一批，抽10 件检验。 ”审核员问： “都要检验哪些项

11、目？ ”检验员将 h-15 型产品的检验指导书拿给审核员看，审核员看见检验指导书上规定：h-15 型产品 200 批，每批抽20 件检验。检验员说： “每批抽 20 件检验工作量太大，我们抽检10件的检验记录很清楚，你可查看，没有不合格的。”在成品车间，看到检验员正在检验 h-15 型产品，检验员介绍说： “h-15 型产品是抽 检，通常200 件为一批，抽 10 件检验。 ”看见检验指导书上规定：h-15 型产品 200 件为一批， 每批抽 20 件检验 ,检验员的检验与指导书上规定不符 . 不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 8.2.4 条款，“这种监视和测量应依

12、据所策 划的安排（见 7.1 ），在产品实现过程的适当阶段进行。 ”不符合性质，属一般不符合。 10 审核员在进货检验站看见一个箱子内装 5 个零件，箱子上挂着一个 “拒收 ”标牌。检验 科长说： “这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有 20 个，因生产急用 经生产部部长批准先用了 15 个零件，但经检验发现这 5 个全部不合格，所以挂了 “拒收 ”标 牌。审核员问：“另外的那 15 个零件呢？ ”检验科长说： “车间主任说那 15 个零件已经装配 在产品上使用了，但因没有什么特殊标记，现在也不知道装配在哪些产品上了，一时很难找 在进货检验站看见一个箱子内装 5个零件，箱子上

13、挂着一个 “拒收 ”标牌。检验科长 说： “这批零件应该两个星期前就到货，但今天早上才收到，一共有 20 个，因生产急用经生 产部部长批准先用了 15 个零件，但经检验发现这 5 个全部不合格，所以挂了 “拒收 ”标牌。“另外的那 15 个零件已经装配在产品上使用了，也没有什么特殊标记，一时很难找到。 ”不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中 7.5.3 条款， “在有可追溯性要求的场合， 组织应控制产品的唯一性标识，并保持记录（见 4.2.4 ）。 ”不符合性质，属严重不符合。11公司规定所有技术文件由技术部负责发放，审核员在技术部查看编号为 w- 009“文件控 制清单

14、 ”中列有编号为 0145 的化工原料检验规程注明是 2008 年版本的，但审核员在检验科 发现质检员使用的化工原料检验规程是 2005 年版本。公司规定所有技术文件由技术部负责发放，在技术部查看编号为w-009“文件控制清单 ”中列有编号为 0145 的化工原料检验规程注明是2008 年版本的，但在检验科发现质检员 使用的化工原料检验规程是2005 年版本。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 4.2.3 条款， “确保在使用处可获得适用文 件有关版本； ”不符合性质，属一般不符合。12审核员在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记 录，

15、退换数量占了全部销售产品的21% ，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损。审核员问：“对这种情况是如何处理的？ ”销售部长说： “这不是我们的责任，发货时产 品的外壳都是好的，产品都是合格的，这些问题都是由于火车和汽车野蛮运输造成的，我们 也没有办法，只能退换或修理。 ” 在销售部查看上季度产品销售统计分析报表，看到有许多顾客要求退、换货的记录，退换数量占了全部销售产品的 21% ，报表中写明的原因分析是运输不当造成产品外壳破损,销 售部未采取任何有效的改进措施 . 不符合 gb/t19001： 2008 质量管理体系标准中 8.5.2条款，“组织应采取措施，以消除不合格的原因，防止

16、不合格的再发生。”不符合性质，属严重不符合。13 某建筑施工单位 (乙方 )与建设单位(甲方 )签订的合同中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。审核员要求查看钢筋的检验记录，施工项目部的质检员说：“这些钢 筋是从甲方指定的企业生产的，质量当然由甲方负责，我们用不着检验。 ”某建筑施工单位 (乙方 )与建设单位 (甲方 )签订的合同中写明：施工中使用的钢筋必须是甲方指定的企业生产的。要求查看钢筋的检验记录，施工单位 (乙方 )无法提供钢筋的检验 记录。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.4.3 条款， “组织应确定并实施检验或其 他必要的活动，以确保采

17、购的产品满足规定的采购要求。 ” 3不符合性质，属一般不符合。14某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，由质量办主 任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，因为他们两个对四车间流程、设备、工 艺和人员等最了解。某化工厂在内部审核时，针对不同部门，组成审核组。在对四车间审核时，由质量办主任做审核组长，三车间、四车间技术副主任为组员，与标准要求不符。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 8.2.2 条款， “审核员不应审核自己的工作。 ”3不符合性质，属一般不符合。15审核员在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸

18、上的 一个尺寸问技术部长： “这个尺寸是不是有问题？ ”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资 料说： “确实不正确。 ”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。审核员查看产品设计 开发控制程序，上面规定： “所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。 ”在技术部审核，车间主任王某拿了一张图纸来找技术部部长，王某指着图纸上的一个尺寸问技术部长： “这个尺寸是不是有问题？ ”技术部长看了看图纸并查看了几份技术资料说： “确实不正确。 ”说着就用钢笔作了修改，并签上了自己的名字。查看产品设计开发控制程序， 上面规定： “所有的设计更改均应得到技术副总经理的批准。 ”技术部部长对图纸的更改与产 品设

19、计开发控制程序规定不符。不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中 7.3.7 条款， “适当时，应对设计和开发的 更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。 ” 3不符合性质，属一般不符合。16某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了客房，而且交 了定金，但是在到达宾馆时被告知：因假日期间客源旺盛，该公司预订的客房已被售完，对 此公司十分不满，向宾馆索赔。宾馆表示，此情况发生属于 “超额预定 ”造成的，而 “超额 预定 “，是宾馆经常采用的预定策略。宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任。某公司组织职工前往旅游热点城市度假，他们提前一个月向某宾馆预订了

20、客房，而且交了定金，但是在到达宾馆时被告知：因假日期间客源旺盛，该公司预订的客房已被售完， 对此公司十分不满，向宾馆索赔。宾馆表示，此情况发生属于 “超额预定 ”造成的，而 “超 额预定 “，是宾馆经常采用的预定策略。宾馆可以退还定金，但不承担赔偿责任，宾馆未履 行国家合同法和行业相关规定要求。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.2.2 条款， “c）组织有能力满足规定的要 3不符合性质，属一般不符合。 17 2009日审核员在质检科审核，看到一台编号为 no.28 的进口测试设备，设备上 有“2007 年 12 日校准，有效期一年 ”的标识，审核员要求科长提供该

21、设备的周检记录，质检科长说： “这台进口设备本市没法检定，要到省计量中心进行校准，路途远、不方便，再 说这台设备一直很准，所以没检。 ”日在质检科审核，看到一台编号为 no.28 的进口测试设备，设备上有 “2007 年 12 日校准，有效期一年 ”的标识，要求科长提供该设备的周检记录，质检科无法提供该设备的周检记录。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中7.6 条款， “a)对照能溯源到国际或国家基准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准和（或）验证。 ” 3不符合性质，属一般不符合。18 审核员在化验室审核，抽查到一个编号为no.301 生铁 10吨的化学成

22、份，含碳量超标， 判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区审核员看到编号为no.301生铁，数量 10 在化验室审核，抽查到一个编号为 no.301生铁 10吨的化学成份，含碳量超标，判定为不合格品，在原料库生铁的不合格区看到编号为no.301 生铁，数量10 吨，挂标牌 “退回 ”， 与标准要求相符。2符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 8.3 条款， “组织应确保不符合产品要求的产 品得到识别和控制，以防止其非预期的使用或交付。 ” 19一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混 合料，进行化学成分分析，对配比进行连续监控，审核员检查

23、配比记录，早上 9:00 开始，以 后每小时记一次，到下午 5:00 的记录都填完，并签名。审核员问化验员，现在几点了，化验 员说： “现在是下午 2:00 ，我是把后面的记录提前记了，因为一般情况都合格，没有必要每 小时化验 ”。一个化纤厂的配料工艺作业指导书规定，由质检科的化验员每小时按量提取配料后的混合料，进行化学成分分析，对配比进行连续监控，检查配比记录，早上 9:00 开始，以后每 小时记一次，到下午5:00 的记录都填完，并签名 ,审核时是下午 2:00, 与配料工艺作业指导 书规定不符 . 不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.5.1 条款， “组织应

24、策划并在受控条件下 进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： e) 实施监视和测量； ”不符合性质，属一般不符合。20在销售科，审核员发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件 不配套，厂长的批示是，软件是顾客自己提供的，问题应由顾客自己解决。在销售科，发现一封顾客投诉信，上面说该厂生产的设备不能使用，原因是软件不配套，软件是顾客自己提供的，销售科在接收顾客提供的软件时未加以验证 . 不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中 7.5.4 条款， “组织应识别、验证、保护和 维护供其使用或构成产品一部分的顾客财产。当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情

25、况时，组织应报告顾客，并保持记录（见 4.2.4 ）。 ” 不符合性质，属一般不符合。 21 某服装厂接受一批服装的定单，客户在定单中指定了应购买 a 厂家生产的布料作为本批 服装的面料，但厂家认为使用 a 厂家的不如使用 b 厂家的布料，因为 b 厂家的布料质量好并且价格比 a 厂家的低，于是未与客户协商就购买了 b 厂家布料作为生产本批服装的面料。某服装厂接受一批服装的定单，客户在定单中指定了应购买 a 厂家生产的布料作为本 批服装的面料，在未与客户协商就购买了 b 厂家布料作为生产本批服装的面料。不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 7.2.3 条款， “b) 问

26、询、合同或订单的处理， 包括对其修改； ” 不符合性质，属一般不符合。22 某校 “教学设备管理规定 ”中规定：教学设备的完好率要达到 98%以上。审核员来到 号机房查看时发现 50 台计算机中有 5 台机器都出现了故障，不能正常使用。审核员问机房管 理员为什么损坏率那么高，机房管理员说机器已经老化，学生多，没有足够的时间维护，我 们正在向校长反映这个问题。房查看时发现 50 台计算机中有 5 台机器都出现了故障，不能正常使用, 教学设备的完好率与 “教学设备管理规定 ”中规定不符 . 不符合 gb/t19001 ： 2008 质量管理体系标准中 6.3 条款， “组织应确定、提供并维护为达

27、到产品符合要求所需的基础设施。 ”不符合性质，属一般不符合。 23 钢锭进厂复验合格后，按规定应作彩色标志，审核员发现车间领料时将带有标志的一段 切割走了，保管员将剩下的一段无标志的钢锭放到了合格材料货架上。钢锭进厂复验合格后，按规定应作彩色标志，发现车间领料时将带有标志的一段切割走了，保管员将剩下的一段无标志的钢锭放到了合格材料货架上 ,导致无法追溯状态标识 . 不符合 gb/t19001 ：2008质量管理体系标准中 7.5.3 条款， “组织应在产品实现的全过程 中，针对监视和测量要求识别产品的状态。 ”不符合性质，属一般不符合24在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫

28、了一下后回答： “我们公 司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。” 不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中 8.2.1 条款， “作为对质量管理体系业绩的一种测量，组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和 利用这种信息的方法。 ”不符合性质，属一般不符合。 25 在人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬运人员和部分焊接工作的人员培训无记 录可查。审核员问如何对培训的有效性进行评价？人事科长说： “反正都培训了，有效性很难 评价，但我们相信他们。 ”在人事教育科查看人员培训情况时发现，所有搬运人员和部分焊

29、接工作的人员培训无记录可查。也未对培训的有效性进行评价 . 不符合 gb/t19001 ：2008 质量管理体系标准中6.2.2 条款， “c)评价所采取措施的有效性； 不符合性质，属一般不符合。简爱是一本具有多年历史的文学着作。至今已 152 年的历史了。它的成功在于它详细 的内容，精彩的片段。在译序中，它还详细地介绍了简爱的作者一些背景故事。从中我了解到了作者夏洛蒂勃郎特的许多事。她出生在一个年经济困顿、多灾多难的 家庭；居住在一个远离尘器的穷乡僻壤；生活在革命势头正健，国家由农民向工业国过渡， 新兴资产阶级日益壮大的时代，这些都给她的小说创作上打上了可见的烙印。可惜，上帝似乎毫不吝啬的塑

30、造了这个天才们。有似乎急不可耐伸出了毁灭之手。这些 才华横溢的儿女，都无一例外的先于父亲再人生的黄金时间离开了人间。惜乎，勃郎特姐妹！ 简爱这本小说，主要通过简。爱与罗切斯特之间一波三折的爱情故事，塑造了一个出生低微、生活道路曲折，却始终坚持维护独立人格、追求个性自由、主张人生平等、不向 人生低头的坚强女性。简。爱生存在一个父母双亡，寄人篱下的环境。从小就承受着与同龄人不一样的待遇： 姨妈的嫌弃，表姐的蔑视，表哥的侮辱和毒打。然而，她并没有绝望，她并没有自我摧 毁，并没有在侮辱中沉沦。所带来的种种不幸的一切，相反，换回的却是简。爱的无限信心， 却是简。爱的坚强不屈的精神，一种可战胜的内在人格力量。不幸，在学习生活中，简。爱仍然是承受着肉体上的受罚和心灵上的催残。学校的施主 罗可赫斯特不但当着全校师生的面诋毁她，而且把她置于耻辱台上示众。使她在全校师生面 前丢尽了脸。但简。爱仍坚强不屈，化悲愤为力量，不但在学习上飞速进步，而且也取得