内控指引5之制度详解企业文化.doc

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第5章企业内部控制规范——企业文化

5．1企业文化建设管控规范

5．1．1企业文化建设管理制度

制度名称

企业文化建设管理制度

编号

受控状态

执行部门

监督部门

考证部门

第1章总则

第1条目的

为规范公司企业文化建设管理工作，营造良好的企业文化建设氛围，促进公司企业文化建设管理工作健康有序推进，特制定本制度。

第2条适用范围

本制度适用于公司各部门的企业文化建设工作。

第3条职责划分

企业文化建设由人力资源部负责组织实施，由行政部和市场部人员协助。

第4条术语解释

企业文化是指公司在发展中长期形成的共同理想、基本价值观、管理哲学、作风、生活习惯和行为规范的总称，是公司在经营管理过程中创造的具有本公司特色的精神财富的总和。

第2章企业文化建设的基本原则

第5条参与性原则。

全体员工要积极行动，踊跃参与企业文化的建设工作，务必弥补企业文化建设的空白区域。

第6条导向性原则。

各部门在企业文化建设和安全生产、经营管理实践中，必须始终围绕公司安全核心理念，营造正确的企业文化舆论氛围，奉行并宣扬公司所倡导的理念和行为，坚决果断地反对和批评不利于企业发展的思想和言行。

第7条关联性原则。

各部门要创造性地把企业文化建设与部门日常工作管理结合起来，联系实际，采取灵活多样的形式推进企业文化建设。

第8条持久性原则。

企业文化建设是个渐进而漫长的过程，各部门、各单位要积极教育、引导员工，有决心、有耐心、有信心打好企业文化建设攻坚战，切实将企业文化工作纳入本部门的总体工作计划中去进行落实，从组织、人员、经费、物资等方面给予充分保证，不断完善，持续提高。

第9条效能性原则。

各部门要从实际出发，统筹人力、物力、财力等诸多因素，加强成本意识和成本管理，通过灵活多样的渠道，以最小的投入获取最大的效益。

第10条协调性原则。

企业文化建设是个系统工程，各部门应牢固树立全局意识，互相支持、密切配合，在企业文化推进过程中听从指挥、服从调配，发挥整个文化宣传网络的最佳效应。

第11条合法性原则。

各部门在企业文化传播渠道的建设和宣传的过程中，必须按照国家法律法规的有关规定进行。

第3章企业文化建设内容

第12条打造公司外部形象表层文化；进一步完善公司各项规章制度和管理办法，持续推行公司的有效管理，夯实管理基础，着力打造企业管理中层文化；着力培育公司与广大员工的共同利益体，努力使企业与员工的价值观念一致，以企业文化指导员工的思想，推动企业的发展。

第13条以安全文化建设为公司文化活动突破口，通过《企业安全核心理念》、《制度操作及规范》、《岗位应知应会》、《案例教育》和《员工手册》等加强对员工的宣传教育，并以此为核心不断逐步增设新内容。

第14条加强企业文化建设活动中典型人物和先进事例的宣传，营造员工参与企业文化建设的浓厚氛围。

第15条人力资源部应加强对员工的先进事迹、外部优秀企业文化建设案例、企业文化的格言和警句及故事等的收集整理，建立并丰富企业文化案例库。

第16条建立激励机制，鼓励员工积极撰写公司企业文化活动开展的心得和读书体会，并向外推荐优秀稿件，作为员工交流企业文化建设心得的平台。

第17条人力资源部应依据公司企业文化建设总体规划要求，按照本公司企业文化活动安排部署，统一组织开展企业文化建设活动和内外宣传工作。

第4章企业文化建设途径

第18条领导垂范。

各级领导者应深刻理解公司的企业文化，其言谈举止对公司的企业文化建设起到重要的示范作用，通过说服、协商、参与、命令等方式有意识地将文化融入日常行为，以身作则，推广公司企业文化。

第19条培训教育。

培训是集中、系统的教授过程，可以迅速地营造学习气氛，实现宣传效果。

各部门在组织参加公司企业文化培训的同时，还应把企业文化培训纳入本部门的内部培训工作体系。

第20条舆论导引。

通过舆论宣传可以统一意识，宣传文化。

各部门应通过各种会议或利用公司网站、广播、橱窗等，对公司的核心理念、经营理念、价值观念和行为准则进行宣传与引导，从而形成企业文化宣传的良好氛围。

第21条行为激励。

对于在生产经营活动中充分体现公司精神、作风的行为，各部门不仅要建立奖励机制，公司也将每年进行一次表彰，以强化员工对文化的理解和认同，将企业文化逐步内化为员工的理念。

第22条树立典范。

员工的行为规范是企业文化的外化形式，直接反映了公司的行为准则和价值取向，各部门应根据公司企业文化要求，不断完善、健全管理规章制度和奖罚考核机制，确保企业文化活动的有序开展。

第23条造就楷模。

楷模是企业文化的人格化象征，各部门在塑造先进典型的过程中，要结合公司企业文化活动内容一并考核，促使员工成为先进典型的同时，也是企业的“文化标兵”。

第24条利用事件。

重要事件是表明公司态度、宣传企业价值理念的良好机遇，同时也体现了企业文化。

为此，各部门应密切配合公司的行为和价值观，把握公司内外部重大事件的发生时机，以具体行动表明公司的企业文化的理念。

第25条活动感染。

团体活动以互动、轻松的方式营造了无界限的沟通氛围，使个人的理念在团队活动中得到感染和升华，从而在活动中达到相互影响、相互交流，改变固有的思维定势，认识企业文化理念。

各部门、各单位除积极支持配合公司组织的相关企业文化活动外，还应结合自身工作实际，充分利用业余时间创造性地开展企业文化建设活动，从而加强对本部门、本单位员工的思想、观念、行为的影响与塑造，增强内部凝聚力。

第26条形象塑造。

形象与文化密切相关，树立和传播公司的形象可以引导与约束员工的行为。

各部门在进行公司形象塑造、展示和传播时，应注重加强员工对公司形象的认知，同时各项工作必须严格遵循公司企业形象的相关规定，自觉维护公司形象。

第27条建立礼仪。

公司礼仪是公司特有的文化活动，可以向员工传递明确的企业文化和价值观念。

各部门必须遵照公司礼仪的统一规定，或参与公司组织的，或结合自身工作实际，因地制宜开展相关的礼仪知识培训，不断提高员工的礼仪修养。

第5章企业文化培训

第28条培训是公司开展企业文化建设活动的重要手段，并以此促进员工学习并熟知企业文化。

此外，还可以通过知识竞赛、座谈讨论、撰写心得等多种方式，促进员工学习企业文化。

第29条结合公司实际，对各级人员的企业文化培训应有所侧重，不同级别人员的文化培训侧重点内容详见下表。

各级人员企业文化培训侧重点

人员层级

培训方式

培训内容

培训要点

新员工

讲座、参观、讨论

《公司发展史》、《公司文化基本情况》、《员工手册》

营造学习氛围；加强考核与评估；领导介绍与宣讲；重点强调企业文化的认同

基层员工

讲座、讨论

《企业发展史》、《企业文化知识》、《制度操作及规范》、《岗位应知应会》、《案例教育》

深入理解企业文化的概念与内涵；阐述企业文化的成因和作用；重点指导员工把企业文化与本职工作紧密结合起来

管理人员

讨论、座谈

《企业文化知识》、《相关制度及规范》、《企业管理知识》

深入探讨公司文化的内涵；结合管理实际，互相交流企业文化建设经验；重点理解企业文化与安全生产及经营业绩的关系

第30条公司每年至少组织两次企业文化宣讲竞赛活动，并对优胜者进行奖励，同时利用各部门安全学习时间，组织宣讲优胜者参加企业文化巡讲。

员工参与公司宣讲的情况和成绩应记入《员工企业文化培训考核档案》。

第6章企业文化建设考核及奖惩

第31条公司对各部门企业文化建设活动的开展情况和落实效果，每半年进行一次检查和考评，并对在活动中考核评选出的优胜部门，在给予一定物质奖励的同时，授予企业文化建设“流动红旗”。

第32条在每半年进行一次检查评比的基础上，公司设立企业文化总经理年度特别奖，用于奖励对公司文化建设中具有突出贡献的部门或个人。

其奖励标准为:

部门5000元，个人1000元。

企业文化总经理特别奖由人力资源部和相关部门根据活动开展的质量和效果决定，由总经理颁发。

第33条企业文化建设活动开展不积极、落实效果差、考核不合格的部门，除给予通报批评外，对部门主要负责人罚款200元/次。

影响公司文化建设，给公司文化造成不良影响的个人或部门，分别罚款100元/次、500元/次，其个人罚款由当事人承担，集体罚款由责任部门的负责人分担。

第34条在外聘人才时，应依据企业核心管理理念严把招聘关。

引进人才时，不仅要强调人才对企业文化的认同，还要把企业文化的归属作为外聘人才的考核指标。

对不符合企业文化要求的人员和对企业文化产生不良影响的人员，应及时提出辞退建议或解除劳动合同。

第7章员工的权利与义务

第35条企业文化建设中员工的基本义务

1.公司举办的各项活动，员工应积极参与，并遵照统一的规定，服从安排。

2.活动期间员工不得无故迟到或缺席，违者严格按公司的相关制度进行处理。

3.将企业文化和日常工作紧密结合起来，自觉遵守公司的相关规定，争做企业文化使者和维护者。

第36条企业文化建设中员工的工作职责

1.高层管理人员。

公司高层管理人员应积极参加企业文化建设的各类活动，利用各种场合和形式，积极宣传企业文化，强化重要性的认知和外部影响力，并在人员配备、运作资金等方面予以支持。

2.各级中层管理人员。

各级中层管理人员应将企业文化建设纳入日常工作管理，统筹安排本部门或本单位的企业文化建设工作，把企业文化考核指标作为员工业绩考核的重要依据之一。

3.各级管理人员。

各级管理人员应注重自身素养提高，积极参加活动，起到表率和带头作用。

4.普通员工。

普通员工应主动接受公司组织的企业文化知识培训，认真学习相关企业文化读本，严格遵守公司倡导的各项理念，结合本职工作，踊跃参与企业文化建设的各类活动。

第37条员工参加企业文化建设的权力

1.员工有权参与公司组织的企业文化相关知识培训和企业文化活动，公司或单位不得无故拒绝或拒不执行。

2.员工有权对所接受的企业文化培训组织者和培训效果提出批评与改进意见。

3.经批准参加公司文化培训和相关活动的员工，有权享受公司为受训员工提供的各项待遇。

4.员工有权向相关部门或管理人员提出改进企业文化活动效果的建议和意见。

第8章附则

第38条本制度由人力资源部制定，经董事会讨论通过后实施，其解释权归公司人力资源部所有。

第39条本制度自年月日起试行。

编制日期

审核日期

批准日期

修改标记

修改处数

修改日期

5．2企业文化评估管控规范

5．2．2企业文化建设评估结果文件管理规定

制度名称

企业文化建设评估结果文件管理规定

编号

受控状态

执行部门

监督部门

考证部门

第1条目的

为加强企业文化建设评估结果文件的管理，规范企业文化建设评估结果文件的编制、收集、归档、保管和借阅管理，特制定本规定。

第2条适用范围

本规定适用于公司所有企业文化建设评估结果文件管理事项。

第3条含义界定

本规定中所指的企业文化评估文件主要是指在评估过程中形成的一切文件资料。

第4条企业文化建设评估文件的编制

企业文化建设评估结果文件一般由评估小组成员根据实际需要进行编制，如企业文化建设评估调查问卷、企业文化建设评估报告等。

第5条企业文化建设评估文件的收集、归档与保管

企业文件建设评估完成后，总经办指定专人负责收集企业文化建设评估过程中所产生的文件资料，对其进行分类、编号、归档，并妥善保管。

第6条企业文化建设评估结果文件的借阅

1.各部门有关人员因工作需要借阅企业文化建设评估文件时，需经本部门负责人同意后，方可向总经办指定的企业文化建设评估结果保管人员办理借阅手续，进行借阅。

在借阅时，借阅人员应注意以下事项。

（1）应妥善保管所借阅的企业文化建设评估结果文件，不得损毁。

（2）不得擅自复