竣工资料组卷与移交管理修订印刷版.docx
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竣工资料组卷与移交管理修订印刷版
竣工资料组卷与移交管理细则
1目的
明确山西漳泽电力股份有限公司侯马热电分公司2×300MW热电联产工程（以下简称侯马2×300MW热电联产工程）档案收集、整理、审查、归档等内容要求及各方职责，实现工程档案管理规范化、系统化、科学化，使基建工程档案能更好地为公司生产、经营、管理和发展服务。
2术语
2.1案卷：
工程建设活动中互有联系的若干文件材料组合而成的档案保管单位。
2.2内封面：
排列在卷内目录之前的案卷封面。
区别于印制在软、硬卷皮和卷盒正表面的外封面。
2.3卷内目录：
登录案卷内文件材料题名及其要素并固定文件材料排列顺序的表格，排列在卷内文件之前。
2.4卷内备考表：
说明案卷内文件材料形成和立卷状况的表格排在卷内文件之后。
2.5案卷编目：
按照一定规则进行档案著录并将条目组成目录的过程，包括案卷目录、卷内目录和备考表。
3参建单位职责
3.1建设单位职责
设立档案管理机构，建立项目档案管理体系，落实项目档案管理责任制；对各参建单位档案工作进行监督、检查、指导和协调，并将各职能部门的档案工作纳入统一管理，实行项目档案与项目建设同步管理；制定本项目统一管理制度和业务标准，将项目文件的形成、收集、整理要求及归档范围纳入各参建单位和部门责任制，实行全过程质量管理；应在合同中明确各参建单位竣工档案的编制质量、移交时间、套数、归档及违约责任；负责收集、整理本单位各部门在项目建设活动中形成的文件并整理归档；负责组织项目档案的移交审查、申报及组织档案专项验收工作；应对项目档案的完整、准确、系统、有效利用与安全保管负责。
3.2.设计单位职责
负责按合同、协议规定向建设单位提交工程设计基础资料，以及工程各设计阶段的设计文件、设计优化文件及总目录、施工图及清册；负责提交工程全过程的设计修改通知单、设计更改文件；负责按合同、协议规定交齐全、完整、准确、系统的竣工图（一式两套）及清册、编制说明；负责提交设计总结。
国外引进设备的竣工图，以最终版归档，原文、中文各两套。
3.3施工单位职责
应按合同约定，收集、整理各自承建范围内形成的施工项目文件，经监理审查后向建设单位移交；凡有工程分包时，应对分包单位形成的项目文件进行审核确认，履行签章手续，并对移交的项目文件质量负责；施工文件应以单位工程为单元，对过程形成的文件实施质量管理；应负责收集、整理施工中已实施的设计更改及闭环文件和质量验收不符合项及整改闭环文件，经监理单位审查后，移交建设单位。
3.4监理单位职责
将设计、施工、调试单位形成文件质量和案卷质量纳入工程质量监管范围，对参建单位整理和移交的的竣工档案及竣工图质量情况负责审查，并签署审查意见；对项目监理活动中形成的文件进行收集、整理向建设单位移交；设备监造单位应按合同约定，收集、整理在设备监造活动中形成的文件，在设备投运后，向建设单位移交。
3.5调试单位职责
负责向建设单位提交调试项目形成的各类文件。
负责提交审查批准的调试大纲和调试方案等；负责提交调试过程中设备缺陷记录和处理记录；负责提交调整试运质量验评表；负责提交调试过程中变更设计资料；负责在试验调试完成后向建设单位提交完整的调试报告及调试工作总结。
3.6供货厂家职责
各供货厂家负责按照合同、协议中规定的设备、材料的资料内容和数量，向用户提供完好、合格的图纸、文件技术资料。
对于进口设备还须向用户提供商检证、出厂证明书以及材料原产地证明书。
3.7生产准备部门职责
负责收集、整理生产准备文件，包括现场运行规程、操作及事故处理规程、管理制度与措施等；提供整套启动及试生产期间文件材料，包括试生产记录、设备缺陷及事故处理记录、分析和结论；负责提供设备命名，主系统启动及厂用电方案，继电保护整定单等；负责提交机组生产准备大纲、规划及试生产总结。
3.8质量监督部门职责
（指省质量监督中心站与质量监督站）负责提交《火电、送变电工程重点项目质量监督检查典型大纲》以及《火电工程质量监督站监督检查典型大纲（试行）》所规定的文件材料。
4资料组卷范围
4.1土建工程
4.1.1竣工图：
每个单位工程的竣工图，由各有关土建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给设计单位，由设计单位负责编制竣工图。
4.1.2竣工文字资料：
每个单位工程的竣工文字资料由各有关土建单位负责编制。
每个单位工程的竣工文字资料包括以下八项内容：
4.1.2.1工程概况（表式见附表十八）
a）简介
b）工程范围
c）设计与设备主要特点、主要尺寸
d）主要工程量
e）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）
f）开、竣工日期
g）造价及总结
h）上级质监站检查评价
i）施工大事记
4.1.2.2施工技术记录
a）土、岩试验报告、地基处理（包括打桩）记录。
b）建（构）筑物施工定位测量、高程测量和测量复核记录（包括定位依据、控制网和基准点）。
c）建（构）筑物测试、沉陷、位移、变形观测站记录（施工中补测的基础资料及主厂房各类位置标高图）
d）技术复核记录
e）砼浇筑记录
f）结构吊装记录
g）排水系统灌水记录、通水试验记录
h）蓄水构筑物灌水记录
i）混凝土搅拌记录
j）混凝土浇捣通知单
k）混凝土施工记录
l）混凝土工程冬期施工热工计算及施工记录
m）混凝土配合比设计报告
n）大体积砼测温记录
o）二次灌浆通知单
p）焊接施工记录
q）土建、安装交接记录
r）设备、电气、仪表安装、调试记录
s）电气绝缘和接地电阻测试记录
t）空调调试记录及制冷系统试验记录
u）管线标高、位置、坡度测量记录
v）管道水压检验记录
w）给水、采暖系统试压记录
x）其它有关施工记录
4.1.2.3检验记录（出厂证件及施工试验资料）
a）原材料、构件、半成品、设备等质保书或产品合格证（包括焊条、钢材、水泥、砖、粗细骨料、混凝土构件、钢制品、木制品、防腐、保温等）
b）原材料及焊接试验报告（包括钢材、水泥、砖、石料、构件、焊条、防水材料、保温材料、耐火防腐材料、钢筋对焊、预埋铁焊接试验报告等）
c）混凝土试块强度报告
d）砂浆试块强度报告
e）混凝土数理统计
f）回填土试验记录（回填土的干容重或压实数试验报告）
g）钢筋跟踪管理记录（应包括：
编号、厂家名称、到货日期、单位、数量、规格等级、出厂证件编号、复试报告编号、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）
h）水泥跟踪管理记录（厂家名称、规格等级、数量、到货日期、出厂合格证编号、复试单位编号及复试报告、宏观质量描述、领用单位、领用日期、领用数量、使用部位及数量、存在问题及处理情况等）
i）混凝土跟踪管理记录（同上）
j）沙、石料跟踪管理记录及砂、石试验报告
k）其他有关检验记录
原材料质量证明文件，应分门别类按原材料的品种、型号等特征及原材料管理台账编制原材料质量跟踪记录。
按单位工程整理的设备原材质量证明文件、计量器具文件，应按DL/T5210规定填写《登记表》，在表中应填写文件所在卷册的档号，建立索引。
（登记表表式见附表九、附表十、附表十一）
4.1.2.4验收记录
a）器材、设备移交，检查记录
b）隐蔽工程（埋管、埋件）会签单（地基验槽记录、钢筋工程检验记录、地下混凝土工程检验记录、地下防水、防腐工程检验记录）
c）隐蔽工程检查验收记录（注：
隐蔽工程验收指：
地基验槽、砼中钢筋、地下砼、地下防水、防腐。
）
d）中间交工验收记录及中间验收交接签证
e）预应力混凝土输水管线垒底及基础工程验收记录
f）设备基础交工验收记录
g）分项、分部、单位工程检验评定记录（单位工程质量验评表、单位工程砼强度检验评定表、单位工程观感质量验评表、单位工程技术资料核查表。
）
h）其它有关验收记录
注：
验收记录，除要有齐全的各参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。
4.1.2.5不合格品及重大质量问题处理记录
a）质量问题及事故处理
b）施工质量整改及处理
c）不合格品项处理
d）各类事故报告
要求对不符合项实施闭环管理，不符合项记录及及整改闭环文件完整齐全，经监理单位审查后移交建设单位。
4.1.2.6设计变更
a）设计修改通知单
b）设计变更申请单
c）工程技术联系单
d）材料代用单
对已实施的设计变更要有相应的设计变更执行情况反馈单，经监理单位审查后，移交建设单位。
4.1.2.7重要文件
a）开工、停工、复工、竣工报告
b）技术交底、图纸会审记录
c）施工组织设计、施工方案、施工作业指导书及各报表
d）各类施工技术会议纪要
e）大纲规定的质量监督检查资料（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）
f）施工方案重大修改总结报告
g）施工总结、技术总结
h）竣工验收（竣工报告、验收报告）
i）特殊工种证件。
4.1.2.8声像资料
声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料，提供完整竣工资料电子光盘。
在项目建设过程中，不少施工单位未按单位工程对施工文件实施过程控制和质量管理，而是将施工过程形成的文件分别保存在文件形成的各个部门或个人手中，有的在施工技术人员那里，有的在质检部门，有的在现场资料室，到工程竣工后才进行汇总整理，以致因施工人员的流动，缺乏过程控制与管理等原因，造成归档文件收集不齐全完整。
因此，根据《电力档案标准化管理实施指南》相关要求，施工单位要根据土建施工质量检验项目划分表建立文件包管理制度，将分散在各个部门或个人手中的施工文件以单位工程为单元建立文件包，便于对施工文件形成过程的质量管控，方便项目质量监督的同步检查，目的通过规范管理，加强文件过程控制，确保项目文件收集的齐全完整。
4.2安装工程
4.2.1竣工图：
由各参建单位在施工过程中，负责及时、准确地做好变更记录。
提供完整的工程变更资料给有关设计单位或制造厂商由有关设计单位或制造厂商负责编制竣工图。
4.2.2竣工文字资料：
竣工文字资料由安装单位负责编制。
每个安装单位工程的竣工文字资料包括以下八项内容：
4.2.2.1工程概况
a）简介
b）工程范围
c）设计与设备主要特点、主要尺寸
d）主要工程量
e）主要施工方案（包括质量控制和安全措施）
f）开、竣工日期
g）造价及总结
h）上级质监站检查评价
i）施工大事记
4.2.2.2施工记录
a）建构（筑）物、大型设备基础沉降观测记录
b）主要轴线的测量记录（含水准点）
c）设备安装技术记录和签证（包括汽轮机扣缸、发电机抽转子、变压器吊芯检查与电机、变压器干燥记录）
d）热工和电气的仪表、保护、自动、控制装置校验记录
e）电气热工试验报告
f）电缆敷设记录（包括接头位置、路径）和原始安装记录
g）水压、酸洗、通球、严密性试验等各类签证
h）隐蔽工程中间验收记录和签证
i）安全阀校验记录
j）钢架、受热面、设备、烟风道等组合记录
k）钢架、受热面、设备、烟风道、四大管道等安装记录
l）主、再热蒸汽和主给水管道支吊架弹簧安装高度记录
m）注明蠕胀测点、监查管段、膨胀指示器、焊口及支架位置的主蒸汽、再热蒸汽及主给水管道系统的单线立体图
n）分部试运的方案、措施、记录与报告（包括接地电阻）和验收签证
o）其他施工记录
4.2.2.3检验记录（出厂证件及试验报告）
a）设备质保书
b）设备出厂证明书（合格证、试验报告）
c）主要的施工材料试验记录和质保书（机油、变压器油、钢材、电缆、焊条、蓄电池材质、保温材料等）
d）焊接、热处理检验记录和图表、探伤底片、检验报告、焊接工艺评定书、质量评定及总结
e）金属材料等的金相理化检验记录
f）合金钢零部件和紧固件的光谱分析及硬度试验记录
g）其他检验记录
4.2.2.4验收记录
a）见证点签证书
b）停工待检点验收签证书
c）隐蔽工序验收记录签证书
d）严密性试验签证书
e）安装工程质量检验记录
f）分项、分部、单位工程质量验收记录
g）安装工程质量静态检验报告
h）安装工程质量动态检验报告
注：
验收记录，除要有齐全的各单位参检人员签名外，还应加盖各单位的图章。
4.2.2.5不合格品处理
a）施工质量整改
b）不合格品处理报告
c）设备缺陷处理和修补记录与签证
d）质量事故报告
要求对不符合项实施闭环管理，不符合项记录及及整改闭环文件完整齐全，经监理单位审查后移交建设单位。
4.2.2.6设计变更
a）设计修改通知单
b）设计变更申请单
c）工程联系单（关于设计变更）
d）材料代用单
对已实施的设计变更要有相应的设计变更执行情况反馈单，经监理单位审查后，移交建设单位。
4.2.2.7重要文件
a）备品、备件、专用工具移交清单
b）需要作为生产依据的与各参建单位往来的文件和重要的会议纪要
c）施工方案、施工作业指导书
d）未完项目的分工协调纪要
e）大纲规定的质量监督检查（大纲规定的质量监督检查及其它质监检查签证）
f）其它质监检查
g）安装工程施工总结
h）开工、停工、复工、竣工报告、技术交底、图纸会审记录
i）特殊工种证件及证件汇总表
4.2.2.8声像资料
声像资料包括录像资料、录音资料、照片资料，并提供完整竣工资料电子光盘。
4.3调试项目
4.3.1竣工图：
单机、分系统、整机调试项目的竣工图，由承担调试工作的有关调试单位负责在各项调试工作中，及时、准确地做好变更记录，提供完整的工程变更资料给有关设计单位，由有关设计单位负责编制竣工图。
4.3.2竣工文字资料：
单机、分系统、整机调试项目的竣工文字资料由各有关调试单位负责编制，内容应包括如下：
4.3.2.1调试大纲、方案、措施及审批意见
4.3.2.2调试报告、调试验收记录
4.3.2.3调试工作总结
4.3.2.4工程（调试）联系单（关于更改文件）
4.3.2.5调试使用仪器清单和报验
4.2.3.6调试试验强条执行检查记录
4.2.3.7性能试验大纲及报审文件及各项性能试验报告
4.2.3.8涉网/特殊试验措施及报审文件及试验报告
4.4监理资料
4.4.1监理合同协议、监理大纲、监理规划、细则及批复。
4.4.2施工组织设计、施工方案、施工计划、技术措施、审核施工进度、延长工期、索赔及付款报审
4.4.3开（停、复、返）工令、许可证、中间验收证明书
4.4.4设计变更、材料、零部件、设备代用审批
4.4.5监理通知、协调会审纪要、监理工程师指令、指示、来往函件
4.4.6监理日志、监理周（月、季、年）报、备忘录
4.4.7工程材料监理检查、复检、实验记录、报告
4.4.8各项测控成果及复核文件、外观、质量、文件等抽查、抽查记录
4.4.9施工质量检查分析评估、工程质量事故、施工安全事故报告
4.4.10工程进度计划、实施、分析统计文件
4.4.11变更价格审查、支付审批、索赔处理文件
4.4.12单位工程检查及开工签证、工程分部、分项质量认证、评估
4.4.13主要材料及工程投资计划、完成报表
4.5.14监督检查档案资料的专项报告
4.4.15单位工程、分部、分项工程质量验评汇总一览表；
4.4.16施工及设备器材供应单位资质审核、设备、材料报审
4.4.17监理工作声像材料
4.5试生产文件
4.5.1技术准备计划
4.5.2试生产管理、技术责任制
4.5.3开、停车方案
4.5.4设备试车、验收、运转、维护记录
4.5.5试生产产品质量鉴定报告
4.5.6安全操作规程、事故分析报告
4.5.7运行记录
4.5.8技术培训材料
4.5.9产品技术参数、性能、图纸
4.5.10工业卫生、劳动保护材料、环保、消防运行监测记录
4.6竣工验收文件（由各相关单位收集）
4.6.1项目竣工验收报告
4.6.2工程设计总结（设计单位）
4.6.3工程施工总结（施工单位）
4.6.4工程监理总结（监理单位）
4.6.5项目质量评审文件
4.6.6工程现场声像文件（各参建单位）
4.6.7工程审计文件、材料、决算报告
4.6.8环境保护、劳动安全卫生、消防、人防、规划、档案等验收审批文件
4.6.9竣工验收会议文件、验收证书及验收委员会名册、签字、验收备案文件
4.6.10项目评优报奖申报材料、批准文件及证书（建设单位）
5竣工资料编制要求
5.1总体要求
竣工资料的编制必须运用基建MIS系统编制，其中案卷内封面、签字页、卷内目录、备考表、背脊、案卷目录等表格会自动生成，档号、保管期限、案卷起止日期、立卷单位均在立卷时输入，不用重新填写且格式统一。
每个卷内目录下挂接相应的附件（扫描件做成PDF格式）。
5.2竣工图编制要求
5.2.1根据合同约定，所有竣工图均由设计单位和制造厂商负责重新编制。
一是各施工及调试单位应在施工及启动调试过程中及时、准确地做好变更记录，并提供完整的工程变更资料经监理单位审查签章后提供给设计单位和制造厂商。
（设计变更一览表表式见附表八）二是设计单位各专业工地代表应及时做好本专业的设计变更记录，收集施工、调试单位的工程变更记录并将变更情况及时反应在设计图纸上。
对于涉及其它专业的设计变更，应及时通知相关专业。
5.2.2竣工图的编制应齐全、完整，修改到位，签章手续完备，并应与项目竣工验收时实际情况相符。
5.2.3竣工图应加盖竣工图章。
其编制单位应编制“竣工图编制总说明”，竣工图总目录，在说明中应叙述竣工图的编制原则以及各专业的竣工图卷内目录。
对每册修改图纸，宜编制分册说明，内容包括：
修改内容、修改原因、提供修改资料单位等。
5.2.4没有修改的施工图用作竣工图时，应由竣工图编制单位直接在图纸上加盖“竣工图”图章，经编制、审核、技术负责人签字后，即为“竣工图”，图章位置在图纸标题栏的上方空白处，或折叠后外翻图标上方，盖印材料应用红色印泥。
竣工图图章内容、尺寸如图所示：
竣工图
竣工图编制单位
5.2.5监理单位应对设计单位编制的竣工图进行审查，并在竣工图卷册目录上加盖竣工图审查章。
竣工图审查章如图所示：
竣工图审查章
（监理单位名称）（监理工程师）（日期）
5.2.6竣工图应按照GB/T10609.3规定折叠，图纸折叠图幅向里，图栏应外露。
5.2.7竣工图的档案案卷分类编号，应按《电力档案标准化管理实施指南》中附录表二《火电企业6－9大类档案分类及保管期限划分表》分专业归档编号。
（详见附表3档案分类及保管期限划分表）
5.2.8竣工图的份数为三份。
5.3竣工文字资料的编制质量要求
5.3.1移交文件应齐全、完整、准确、系统，签章手续完备；其内容真实、可靠，与工程实际相符。
5.3.2移交文件应为原件。
因故无原件，（合法性、依据性、凭证性等永久保存的文件）提供单位应在复制件上加盖公章。
5.3.1竣工文字资料的编制应规格统一、字迹清晰，图样清晰，图表整洁，竣工资料的书写必须用碳素墨水或黑色签字笔。
5.3.2竣工资料汇编时，应分机组、专业、系统划分，按单位工程组卷成册。
5.3.3竣工文字资料的表格样张应符合现行电力行业标准的格式，其表式编号应按照本工程监理工作表式统一规范编号。
没有填写内容的空白格应用划线或加盖“以下空白”章，以示闭环。
5.3.4参建单位移交的竣工文字资料，一式两套（本单位发生文件原件），三套电子光盘（扫描件）。
（电子文件移交套数按照电子文件归档与管理规范GB/T18894执行），一套封存保管，一套供查阅利用，一套异地保存。
对应加密电子文件，则应在解密后再制作拷贝。
5.3.5项目档案移交双方应填写《火电建设项目档案交接签证表》及编制《案卷移交目录》（表式见附表七）
5.4工程变更资料的编制要求
5.4.1作为竣工图编制依据的工程变更资料，由各有关施工、调试等单位负责及时准确的做好变更记录，并提供完整的工程变更资料给设计单位或有关制造厂商负责编制。
5.4.2所有已实施的工程设计变更文件，必须毫不遗漏地全部列入工程变更资料，包括：
设计修改通知单、变更设计通知单、工程变更洽商单、工程技术联系单、材料代用单等。
为确认变更文件的执行情况，保证竣工资料的完整与系统，同时必须有设计更改执行情况反馈表进行闭环。
5.4.3工程变更资料按单位工程划分，采取集中整理，单独组卷的方式组卷，放入对应的工程变更资料规定档号。
同时应按DL/T5210-2009《电力建设施工质量验收与评价规程》规定，填写设计更改文件登记表，放入该单位工程综合管理文件以建立原件与登记表之间的索引关系，以便文件原件的可追溯性，方便利用者对原件的调阅与查证。
设计更改登记表内容包括：
5.4.3.1变更文件编号及更改文件名称；
5.4.3.2变更文件提出单位及更改内容；
5.4.3.3变更文件对应施工图图号；
5.4.3.4变更文件执行情况。
（设计更改登记表表式见附表八）
5.5声像资料编制要求
声像资料包括录像资料和照片资料。
5.5.1录像资料由录音带和盒内目录两部分组成。
盒内目录包括：
内容、时间、地点、摄像者等。
5.5.2照片资料由卷内目录、文字说明及照片三部分组成。
5.5.2.1文字说明要求简短、完整、明了，一般不超过200个字。
其内容包括：
事由、时间、地点、人物、背景、摄影者等六要素。
5.5.2.2要求每个单位工程至少有4-6张代表性的冲洗出来的工程照片（按照声像拍摄大纲范围拍摄的照片）重命名组卷成册，如是数码相机拍摄，应附对应电子光盘一式三份。
5.5.3声像资料收集范围
5.5.3.1领导人和著名人物参加与本单位有关的重大活动照片。
5.5.3.2本工程重大项目开竣工照片。
5.5.3.3记录本工程重大事件、重大事故、重大自然灾害情况和现象的照片。
5.5.3.4按照声像拍摄大纲范围拍摄的照片。
声像拍摄大纲见《工程档案管理办法》附件2《声像拍摄制度》。
5.5.3.5其他有保存价值的照片。
6编制方法
6.1分类
工程资料分类方案详见附表21。
6.2资料组卷
6.2.1总体要求
6.2.1.1组卷要遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，组卷合理；法律性文件手续齐备，符合档案管理要求。
6.2.1.2立卷人应按工程基建档案资料自身的有机联系科学组卷，保证卷内科技文件的齐全、完整、准确，以利于档案的方便利用和科学管理。
6.1.2.3卷内文件不得有重复，公用时应在备考中说明。
6.2.2组卷原则
6.2.2.1组卷应按文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；分类科学，合理组卷。
6.2.2.2组卷应根据卷内文件的内容和按文件的多少组成一卷或多卷。
卷内文件内容应相对的独立和完整。
6.2.2.3独立成册、成套的项目文件，应保持其原貌，不宜拆散重新组卷。
6.2.3组卷方法
6.2.3.1项目前期文件、项目管理文件、竣工验收文件及生产准备文件，应按阶段、问题、来源组卷。
6.2.3.2设计文件应分阶段、专业按卷册号组卷，设计更改文件应按专业、时间组卷。
6.2.3.3施工文件应按单位工程组卷。
6.2.3.4调试文件，应按阶段、专业组卷。
6.2.3.5质量监督中心站形成的文件，应按阶段组卷。
现场质量监督站形成的文件，应按专业组卷。
6.2.3.6监理文件，应按文种、专业、时间等特征组卷。
6.2.3.7原材料质量证明文件，应分专业按材料种类、型号组卷。
6.2.3.8设备文件应按设备成套性特点，分专业、系统按台件组卷。
6.2.3.9竣工图按建筑、结构、水电、暖通、电梯
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