管理评审报告.docx

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管理评审报告

管理评审报告

编号：

GY·GP02-2007

一、会议时间：

2006年8月1日上午9：

00-11：

00

二、主持人：

杨亚宁

三、参加会议人员：

马超英、吴雨新

四、管理主审的目的：

1、评价GY按照IS09001：

2000版标准建立运行的质量管理体系的适宜性、有效性和充分性。

2、验证GY质量目标分解异型的完成情况。

五、输入的文件和信息

1、输入的形式主要以各部门质量管理体系运行以来的总结报告和内审报告等。

2、具体内容。

（1）内审报告

（2）各部门控制管理以及生产工序控制管理业绩

（3）产品质量状况和符合性情况

（4）质量目标完成情况统计、分析、总结。

（5）纠正和预防措施情况。

（6）外部环境情况等。

（7）资源情况及改进的建议。

（8）2006年管理评审的跟踪情况。

六、管理评审综述

1、质量方针的贯彻与质量目标完成情况。

GY的质量方针与经营方向相一致，现已深入人心，全体员工深刻俯了质量方针的内涵，且效果明显。

质量目标是在质量方面追求的目的，为了让这一目标具体化，我们将质量目标进行了分解，从生产和服务等各个环节保证了质量目标的实现，对每一份合同都由界定会同有关人员或部门进行认真评审，并经常与顾客沟通，使顾客满意率完成较好，各部门按合同及确定的技术要求严格执行在检测进度上，各部门严格管理，克服困难，并在各部门精心策划、相互配合，沟通的基础上，都能保证检测进度按期完成，还没有由于拖延交货期等情况千万满意现象。

同时界定严把采购质量关，对时中心不合格材料及时处理，不让不合格材料进入检测现场，对检测过程中出现不合格，检测室及时反馈，并会同有关部门及时加以纠正保证了检测质量，检测准确率为100%。

2、内部审核情况分析。

为主人质量管理体系的符合性、有效性和充分性而掌握部门的运行情况，衽有效纠正和改进措施，我中心2007年7月19日至20日由管理者代表亲自督阵参加内审，依据IS09001：

2000标准、《质量手册》、《程序文件》及法律法规和相关文件，对2部门和高层管理层进行了一次认真、全面、细致、公证的审核，在1.5天的审核中，发现2个不合格项，10多个音量具体详见编号：

GY。

NS03-2006《内部审核报告》，针对不符合项和问题点，各部门负责人都能认真对待，反复检查、举一反三，尽管这些不符合项在审核中对生产产品没有造成损伤和质量问题，也没有对体系千万严重的影响，但若放任下去，将会导致系统性、区域性体系运行失效，影响体系的正常运行因此责任部门及时制订了纠正及预防措施计划，通过相关有效验证明，实施效果良好。

3、质量分析

质量是企业的生命它的好坏将直接影响着企业的生存与发慌中心每月对检测结果进行抽查，发现不合格时，采取相应措施，立即进行整改，杜绝再次发生。

由于贯彻以质量方针为本的原则，全体员工对质量意识，检测准确性意识重视，控制质量的方法切实可行，保证了我中心的检测质量。

4、市场情况。

目前我区金银制品检测形势十扫严峻，问题是主要集中表现市场自律性差，检测需求少，任何一个检测企业事业如果不苦练内功，加强管理，随时都有被淘汰的危险。

要想从中生存；企业每年获取较大的利润几乎不可能，面对这样的处境，企业要想生存、发展，除了加强自身素质建设、提高管理水平、开拓创新外，别无选择。

我厂现在进行的IS09001认证，其实就是提高自身素质，增加竞争力的举措，尽管有一定困难，由于企业高层领导的决策正确和全体员工的共同努力，企业的管理水平将不断提高，本企业必将在激烈的竞争中屹立起来。

5、资源情况。

我中心体系覆盖人员3人，管理人员技术人3人，能够满足金银制品的各类人才的需求现有设备2台/套，价值30元左右，检测设备能满足金银制品检测要求。

近几年，国内外设备更新换找，在保证现有生产设备的正常盍的基础上，决心近几年在这方面还要加大投入、改善。

6、问题集中点

在内审中，我们发现在质量管理体系运行中主要存在的问题集中在培训方面，对标准手册，程序文件和作业指导文件理解不够深刻，还需要进一步加强培训、学习。

7、中主主任下达指令

根据各部门体系运行中提出的问题和建议，总经理最后下达指令，责成界定在2007年10月底拟定出各部门对ISO9001；2000标准质量手册、程序文件、管理制度等学习计划，并要求各部门按计划要求实施评价培训效果和有效性。

七、质量管理体系综合评价

通过讨论、评审，经理最后对GY按]照IS09001：

2000标准建立实施的文件和质量管理体系情况综述评价；

GY的质量方针、质量目标和质量管理体系通过内审和与会人员的努力，证明是适宜、有效、充分的，尽管存在很多问题，但各部门能够高度重视，并能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律法规要求，同时指出在文件学习，培训和数据利用等方面还有差距。

为改进重点，改进计划由界定按程序文件规定拿出并批准实施。

八、批准意见

同意上述意见，于2007年10月底拿出指令措施计划。

起草：

批准：

时间：

2007年8月5日

（2007）年度内部质量管理体系审核计划

授审核部门

按ISO9001：

2000标准条款

一月

二月

三月

四月

五月

六月

七月

八月

九月

十月

十一月

十二月

高层管理者

4.1、5.1-5.6、6.1、8.1及所有相关职责内容

检测室

5.4.1、7.1、7.5.2、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5.3、6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5及所有相关职责内容

办公室

4.2、5.4.1、5.6、6.2、6.4、8.1、8.2.2、8.2.3、8.5.1、8.5.2、7.2、7.4、7.5.4、8.2.1及所有相关职责内容

表：

NS-01编号：

01-2007

编制：

审核：

批准：

2007年1月5日

首（末）次签到表

姓名

部门

职务

备注

表：

NS-04编号：

会议地点：

会议时间：

GY内部审核实施计划

编号：

GY.NS02-2007

为了确保GY质量管理体系的有效性、适宜性，按程序规定，对各职能部门按年度内部质量审核计划进行内部审核，具体工作安排如下：

一、审核目的：

1、评审GY质量管理体系的符合性、有效性；

2、根据内部审核结果实施有效的纠正和改进。

二、审核范围：

GY金银珠宝制品的检测鉴定生产和服务活动的全过程。

三、审核依据：

1、IS09001：

2000版标准；

2、GY《质量手册》、质量体系程序文件、作业指导文件及记录：

3、相关的法律法规。

四、审核组成员：

审核组组长兼第一组组长：

吴雨新

第二组组长：

五、审核日程安排：

a）审核首次会议2007年7月19日上午8：

30-9：

00；

b）审核末次会议2007年7月20日上午17：

00-17：

30；

c）审核小组会议2007年7月19日16：

30-17：

00；

d）审核分工由各审核小组组长进行；

e）各部门有关人员严格按本次审核规定时间执行，违者罚款；

f）审核日程安排。

审核日程表

日程

时间

受审核部门

要素

组次

7月19日

8：

30~9：

00

首次会议

9：

00~11：

00

高层管理者

4.1、5.1-5.6、6.1、8.1及所有相关职责内容

一组二组

11：

00~16：

30

检测室

5.4.1、7.1、7.5.2、7.6、8.2.3、8.2.4、8.3、8.4、8.5.3、6.3、6.4、7.5.1、7.5.2、7.5.3、7.5.5及所有相关职责内容

二组

16：

30~17：

00

审核组内部会议

7月20日

8：

30~17：

00

办公室

4.2、.4.1、.6、.2、.4、.1、.2.2、.2.3、.5.1、.5.2、.2、.4、.5.4、.2.1及所有相关职责内容

一组

办公室

2007年7月10日

编制：

办公室批准：

内部审核报告

编号：

GY.SO3-2007

一、质量管理体系的审核概况

（一）审核目的

1）评价GY质量管理体系运行的有效性、符合性；

2）为认证复评准备；

3）寻找问题予以纠正和采取纠正措施。

（二）审核依据

1）GB/T19001-2000idtIS09001:

2000质量管理体系要求标准；

2）GY质量手册、程序文件；

3）技术规范、作业指导书；

4）相应的法律法规等。

（三）审核范围：

GY金银制品的检测涉及的各部门及场所。

（四）审核日期：

2007年7月19日至20日。

（五）审核组

审核组组成详见GY。

NS02-2006《内部审核实施计划表》。

二、审核实施

（一）审核过程中审核组审核了：

高层管理者、办公室、检测室。

会晤的受审核人员有：

中心主任杨亚宁、管理者代表吴雨新以及各部门领导及有关人员，就各自分管的职责、权限沟通情况，通过许多询问、观察、查看进行了审核。

（二）现场审核概况

1）审核组分2个组，对3个部门进行了审核，在各部门的配合和支持下进行了独立的、系统的检查，共查阅了约160份文件和记录，现场观察与检查了设备、设施、原料等实体10多台/套/件。

2）审核组对质量管理体系标准中5大章节逐一地进行抽样检查，既对归口和责任部门的职责和活动作了检查，又通过对参与部门相关事项的检查进行了验证，审核中发现问题点10多处，确认不合格项2项，均为实施性不合格项，属轻微不合格（详见N-01-03-2007不合格报告单）。

3）对不合格项的综合分析

a、现场审核确认的GY质量管理体系的2项均属一般不体格，按标准条款划分分别在：

4.2.47.5.3

b、按部门划分分布在：

办公室、检测室；

c、总体分析，尚没有构成系统性和区域性的突出薄弱环节产生的原因是个别责任部门领导和岗位人员对2000版标准理解不够，导致执行上的偏差，对文件规定的内容执行不严密所致。

4）上述不合格责任部门高度重视，对于下发不体格报告内容及内审中提出的问题要认真分析原因，举一反三，采取措施进行整改，其它的一些问题各部门也应引起重视，研究改进措施，以提高质量管理体系实施水平和贯标学习的深入。

5）质量管理体系总体评价

a、质量方针和质量目标的适宜性和实现情况，良好

制定的方针、目标适合GY金银制品的检测和顾客要求，也提出相应的评审框；架，但实施过程各部门还未能完全落实统计分析。

b、人力资源、基础设施、工作环境满足要求的能力，合格GY现有人员素质、文化以及基础设施能够满足要求，但工作环境方面还需在设施控制方面，人员素质有效性方面还需提高。

c、主要过程、关键活动都有控制，担控制的深度不够，尢其是顾客控制还需进一步加强。

d、产品、顾客、法律法规要求的符合性和稳定性上对产品质量重视顾客要求重视在执行上有一定偏差，法律法规执行较好，但控制上和内部沟通还需进一步加强。

e、数据收集、分析、利用、持续改进的有效性、合格数据收信基本上已形成，但对分析和改进方面还需加强提高。

f、内审、管评、纪正预防措施等自我完善机制的有效性，合格

内审、管评、纠正预防措施等机制均已建立，但在实施效果上和实效上还应提高、深入。

三、审核结论

审核组成员认为尽管GY问题很多，均为实施性一般问题，未构成系统性、区域性以及严重后果情况，质量管理体系运行是适宜的、有效的，GY产品质量是达到要求的，并能够满足顾客为关注焦点，各部门及所有与产品有关的人员都能按标准执行，执行结果较好，说明所建立体系运行结果有效。

此报告提交给管理评审。

2007年7月23日

审核组长：

管理者代表：

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

6.2

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

部门在人力资源中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

询问企业职工构成情况，查阅是否对企业各级各类人员的能力要求进行了规定？

同时查阅是否按规定对其能力进行了评价？

是否制定年度培训计划？

查阅按计划抽查培训实施情况是否符合计划安排？

是否对培训效果进行了评价？

查阅

抽查特殊岗位人员是否持证上岗。

上岗证明是否在有效期内。

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

6.3

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

部门在基础设施中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

是否建立基础设施台帐？

查阅是否制定设备年度维修计划？

查阅

按年度维修计划查阅是否按计划进行实施，查阅相关记录。

抽查设备维修、保养记录，是否与规定相符。

是否发生过因设备、设施原因千万的不合格情况？

询问、查阅

企业现有的设施是否能够企业现在的生产？

询问

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

6.4

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

部门在中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

企业有哪些工作环境影响产品质量？

在哪些文件中予以规定？

用哪些方式进行监控？

现场查看工作环境是否符合产品要求。

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.1

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

部门在产品实现策划中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

是否规定了产品的质量目标和要求？

查阅

是否确定了产品实现的过程，并形成了文件？

查阅

是否确定了产品所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品的接收准则？

查阅

是否规定了产品实现所需的

记录要求？

查阅

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.2

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

部门在与产品有关的过程中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

企业对产品有关的要求是否进行了确定？

并且是如何确定的？

询问、查阅

按合同台帐抽查合同是否进行了评审？

核对合同评审日期是否与合同签定时间相符？

是否发生合同变更，如果发生查看是否对变更进行评审？

询问、查阅

与顾客沟通的方式有哪些？

询问、查阅

对与顾客沟通中得到的信息是如何进行处理的？

询问

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.4

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

部门在采购过程中听职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问部门负责人

索阅合格供方目录，并按合格供方目录抽查，核查是否按规定以供方（包括外包过程）进行选择评价？

查阅

采购信息是以什么形式来表述的？

询问

抽查采购信息采购信息是否按规定予以审批？

审批的

前是否与供方进行了沟通？

询问、查阅

抽查采购产品的验证记录，难是否符合计划的安排？

查阅

是否发生过顾客或企业在供方现场验证情况？

如果发生，是否在采购信息中明确验证安排主及入行方法？

询问、查阅

核查是否有合格供方目录以外采购情况？

查阅

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.5.1

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

7

8

9

询问部门职责及与其他部门的接口关系?

抽查某些过程,是否进行了策划?

是否有表述产品特性的信息?

查阅

是否有获得作业指导书?

查阅

使用的设备是什么?

是否适宜?

使用哪些监视和测量装置?

该过程实施哪些监视和测量?

并查阅记录是否与规定相符?

放行如何规定的?

是否按规定执行?

查阅

放行是如何规定的?

是否按规定执行?

查阅

交付是如何规定的?

是还按规定执行?

交付后的活动是如何规定的?

是否按规定执行?

查阅

现场查看该过程是否有相应的作业指导文件,是否按文件规定执行?

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.5.3

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

询问部门职责及与其他部门的接口关系?

是否有产品标识的文件规定?

规定?

查阅

是否有产品的状态标识的文件规定？

查阅

是否有可追溯性要求的文件规定?

查阅

现场抽查胡材料、中间产品、成品的产品标识、状态标识及可追溯性标识，是否符合文件规定要求？

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.5.4

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

询问部门职责及与其他部门的接口关系?

对顾客财产的控制是如何规定的？

查阅

抽查顾客财产，是否按文件规定进行了识别？

抽查顾客财产，是否按文件规定的进行了验证？

抽查顾客财产，是否按文件规定进行了维护？

询问是否有顾客财产丢失、损坏发现不适用时，是否向顾客报告，并查阅记录。

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.5.5

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

询问部门职责及与其他部门的接口关系?

是否对采购产品、中间产品、成品的标识、搬运、贮存和保护进行了规定？

查阅

现场抽查采购产品，查看其是否按文件规定进行了防护？

现场抽查中间产品，查看其是否按文件规定进行了防护？

现场抽查成品，查看其是否按文件规定进行了防护？

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

7.6

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

部门在监视和测量装置的控制过程中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

查阅监视和测量装置台帐，按监视和测量装置台帐抽查，核查监视和测量装置是否按规定周期予以检定且在有效周期内？

查阅

对不能溯湖到国际或国家标准的监视和测量装置，是否规定标准或检定或标准？

询问、查阅

在使用或搬运过程中发现监视和测量装置骈俪标准状态时，如何处置？

询问

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

8.1

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

部门在测量、分析和改进的过程中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

测量、分析和改进的目的是什么？

询问

企业进行测量、分析和改进的过程包括哪些？

各个过程分别采用那种统计技术？

索阅相关资料。

询问、查阅

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

8.2.1

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

部门在顾客满意度测量过程中的职责有哪些?

与其他部门接口关系是否明确?

询问

顾客满意度测量的目的是什么?

采用那种方式对顾客满意度进行测量询问

企业顾客满意度的目标多少?

企业今年完成情况是多少?

询问

查阅分析结果是否包括对质量管理体系业绩的有效性评价及改进意见?

查阅

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

8.2.2

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

7

8

9

部门在内部审核的过程中的职责有哪些?

与其他部门接口关系是否明确?

询问

查阅是否制定年度内审计划?

按年度内审计划核查是否按年度内审计划实施内审?

核查内审实施计划的场所部门、过程是否与年度内审计划相符？

抽查内审员，核查是否经过培训且考试合格内是员是否审核了自己的工作？

查阅检查表是否覆盖体系的范围？

抽查检查表，核查记录是否满足标准、企业体系文件和法律、法规要求且有追溯性？

抽查不合格报告，核查所描述事产及不符合条款的判断是否符合要求？

查阅内审报告是否对质量管理体系进行评价？

对不合格项是否进行了原因分析、制定措施？

是否对措施的执行情况进行了跟踪并对其有效性进行了评价？

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

8.2.3

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

部门在过程的监视和测量中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

过程的监视和测量的目的是什么询问

是否对所有过程的监视和测量进行了规定？

抽查业过程的监视和测量是如何实施的？

是否与规定相符？

检查表

表：

NS-02编号：

审核条款

8.2.4

受审核部门

审核编号

审核日期

审核员

审核组长

序号

审核要点及法

现场审核记录

结论

1

2

3

4

5

6

7

部门在产品的监视和测量过程中的职责有哪些？

与其他部门接口关系是否明确？

询问

产品的监视和测量的目的是什么？

是否明确了产品实现过程的哪些阶段进行监视和测量？

查阅

抽查原材料验记录3份，是否按文件规定进行