山东省四评级一评价评分表.docx
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山东省四评级一评价评分表
山东省2018四评级一评价评分表
附件4
山东省化工生产企业质量评级标准
市、县（市、区）：
企业名称：
项目
评价内容
分值
计分方法
考核方式
得分
一、生产许可（20分；非许可管理产品生产企业，此项不扣分）
1.是否取得工业产品生产许可证
10
存在未取得工业产品生产许可情形的，扣10分，并由当地政府按照有关规定处置
1.查阅企业产品清单、《工业产品生产许可证》原件；
2.登录国家、省质检局网站核对
2.获证企业是否按规定提交公示年度自查报告，自查报告是否真实
5
获证企业不按规定提交公示年度自查报告的，扣5分；存在年度自查报告弄虚作假的，每发现一处扣2分
1.登录省质检局网站查询；
2.现场核对
3.获证企业生产条件发生重大变化时，是否按规定及时办理相应手续
5
获证企业生产条件发生重大变化时未按规定及时变更相关手续的，扣5分
1.查阅企业生产许可证等相关资料；
2.现场核查
二、强制性认证（10分；非强制性认证产品生产企业，此项不扣分）
是否经过强制性产品认证
10
产品未经过强制性产品认证的，扣10分
1.查阅企业产品清单、强制性产品认证证书；
2.登录国家认监委平台核实；
3.现场检查企业产成品仓库
三、产品标准（20分）
1.是否有产品标准
10
无产品标准的，或有产品标准但未进行标准自我声明公开的，扣10分
1.查阅企业产品清单、产品执行标准文本；
2.登录国家标准委或省质检局网站查询企业产品标准自我声明公开情况
2.是否按要求执行产品质量强制性标准
10
产品质量执行标准达不到强制性标准要求的，扣10分（无强制性标准的，此项不扣分）
1.查阅企业产品清单和产品质量执行标准；
2.现场比对
四、质量管理（30分）
1.是否建立落实质量管理制度，是否健全机构并配备人员
10
未建立落实质量管理制度的，扣5分；未健全质量管理机构的，扣3分；未按岗位要求配备质量管理人员的，扣2分
1.查阅企业质量管理制度、机构设置和人员配备情况等相关文件资料；
2.现场检查，核实管理制度落实情况
2.是否开展全过程质量管理
5
未开展全过程质量管理的，扣5分；开展全过程质量管理不完善的，每发现一项扣1分
1.查阅企业采购制度、进货台账、原辅料仓库管理制度、质量关键点控制记录等文件资料；
2.现场检查生产车间、实验室、仓库等
项目
评价内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、质量管理（30分）
3.是否开展质量管理体系认证
5
未取得质量体系认证证书的，扣5分
1.查阅企业质量体系认证证书；
2.登录国家认监委网站核实
4.是否按照标准和要求对企业产品进行正确标识标注
5
未标识标注的扣5分；标识标注不正确的，每发现一项扣2分
现场检查产品包装标识标注
5.企业是否对产品质量进行出厂检验
5
1.存在下列情形之一的，扣5分：
①一年内无原始检验记录的；
②检验不合格出厂销售的；
③伪造检验记录、检验报告的。
2.一年内，每发现一批次未检验的，扣2分
1.查看产品质量检验合格证及检验记录；
2.查看不合格产品处置资料；
3.现场检查产品质量检验场所运行情况
五、质量监督（20分）
1.产品质量监督抽查结果是否合格
5
抽查结果不合格的，扣5分
调阅县（市、区）质监（市场监管）部门一年内各级质量监督抽查不合格企业名单
2.是否存在产品质量违法行为
5
因产品质量违法行为被处罚的，扣5分
调阅县（市、区）质监（市场监管）部门一年内产品质量违法行为企业名单
3.是否存在监督检查（抽查）拒检情况
5
有拒检行为的，扣5分
调阅县（市、区）质监（市场监管）部门一年内存在拒检情况企业名单
4.监督抽查、检查、执法检查发现问题是否按要求进行整改
5
未按照要求整改的，扣5分
1.调阅县（市、区）质监（市场监管）部门一年内监督抽查、检查、执法检查发现的问题清单；
2.查阅企业整改报告；
3.现场核查整改情况
评级得分：
说明：
总分100分，每一子项分值扣完为止。
评级单位：
评级时间：
附件3
山东省化工生产企业节能降耗评级标准
市、县（市、区）:
企业名称：
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
一、节能管理（35分）
1.是否制定并实施年度节能计划和节能技术措施
5
未制定年度节能计划并明确节能措施的扣5分；制定年度节能计划、节能措施但落实不到位的扣3分
1.查阅年度节能计划、节能技术措施相关资料；
2.现场检查
2.是否建立节能目标责任制；是否落实节能考核奖惩制度
4
未建立节能目标责任制的扣4分，已建立目标责任制但未落实节能考核奖惩制度的扣2分
查阅企业节能目标责任制、考核奖励或惩处相关资料
3.是否定期开展节能宣传活动；是否定期组织对能源计量、统计、管理和设备操作人员进行节能培训；主要耗能设备操作人员是否经过培训后上岗
3
每项达不到要求的扣1分
1.查阅企业节能宣传材料、企业组织或参加节能培训记录；
2.现场检查
4.是否建立并实施能源消费统计和能源利用状况分析制度。
4
未建立能源消费统计制度的扣2分，建立能源消费统计制度但未实施的扣1分；未建立能源利用状况分析制度的扣2分
查阅企业能源消费统计制度相关资料，重点用能企业查阅其能源利用状况报告分析制度相关资料
5.是否按《用能单位能源计量器具配备和管理通则》（GB17167）要求配备能源计量器具并检验；是否按要求建立并落实相关管理制度
7
能源计量器具配备率不符合标准的扣3分；超出检定周期的能源计量器具数量占理论需要量20%以上的扣2分；未建立并落实相关管理制度的扣2分
1.查阅企业进出用能单位、次级用能单位、主要工序的计量器具清单；
2.现场检查
6.生产企业是否执行单位产品能耗限额制度；是否达到能耗限额要求
10
未执行单位产品能耗限额制度的扣10分；执行单位产品能耗限额制度，但超能耗限额，经限期治理达标的，扣5分；多个产品执行单位产品能耗限额的，超过1/5的产品超能耗限额，扣10分，少于1/5的产品超能耗限额，扣5分；经限期治理逾期不治理或者没有达到治理要求的，扣8分；产品无能耗限额标准的不扣分
企业生产属于能耗限额标准清单中产品的（国家标准36项、省地方标准8项），按照能耗限额标准中计算方式核定能耗限额
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
二、节水管理（6分）
是否办理取水许可证，且证件在有效期内；企业取水水源、取水方式、退水地点是否符合取水管理规定
6
企业未办理取水许可证，或者证件不在有效期之内的，扣6分；企业取水水源、取水方式、退水地点每项不符合管理规定的扣2分。
查阅有关资料
三、节能监察（24分）
1．是否存在不合理用能行为
4
三年内存在不合理用能行为，被节能主管部门（节能监察机构）下达节能监察建议书，没有按要求制定改进措施的，每起扣2分
查阅相关执法文书、所制定的改进措施及进行改进的相关证明材料
2.是否存在因违法用能行为被限期整改的情况
10
三年内出现违法用能行为被节能主管部门（节能监察机构）责令限期改正的，每起扣5分
查阅节能监察机构相关执法文书
3.是否存在因违法用能行为被处罚的情况
10
三年内出现违法用能行为被节能主管部门（节能监察机构）处罚的，扣10分
查阅节能监察机构相关执法文书
四、节能工艺与设备（20分）
是否使用国家明令淘汰的生产工艺、用能设备
20
使用国家明令淘汰生产工艺的，扣20分；使用国家明令淘汰的用能设备的，每发现1台扣5分
1.查阅企业生产工艺方案、设备台账；
2.现场检查
五、固定资产项目节能审查（15分）
是否按规定执行固定资产投资项目节能审查
15
固定资产投资项目按规定应开展节能审查但未进行审查的，扣15分；已按规定对固定资产投资项目进行节能审查的，但对节能审查意见、及其节能报告要求落实不到位的，扣9分。
1.查阅资料企业固定资产投资项目清单、能评审查文件；
2.现场检查
评级得分：
说明：
总分100分，每一子项分值扣完为止。
评级单位：
评级时间：
附件2
山东省化工生产企业环境保护评级标准
市、县（市、区）企业名称：
一、否决项：
存在下列情况之一的，评级为“不合格”
在对应处打“√”
1.企业未批先建项目且未按照有关规定取得环保备案的
是□否□
2.企业位于饮用水水源保护区一级和二级保护区、自然保护区核心区和缓冲区、南水北调工程沿线核心保护区、黄渤海海洋生态红线等环境敏感区域内的
是□否□
3.企业生产、储存装置不符合国家规定的卫生防护距离的
是□否□
4.企业项目试生产超过一年未办理环保竣工验收或者验收不合格仍然生产的
是□否□
5.两年内企业有下列情形之一的：
1）因排放含重金属、持久性有机污染物等有毒物质超过污染物排放标准受过两次以上行政处罚，又实施前列行为的；
2）被责令停产整治后拒不停产或者擅自恢复生产的；
3）停产整治决定解除后，跟踪检查发现又实施同一违法行为的。
是□否□
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
二、环境管理（13分）
1.是否按规定建立环保机构并配备管理、监测人员，是否落实自行监测计划
4
未按规定设置环保机构并配置管理人员的扣4分，未配足监测人员的扣2分，未落实自行监测计划的扣2分
查阅企业相关资料
2.是否按要求进行环境信息公开，公开是否规范、及时
3
未按要求进行环境信息公开的扣2分，环境信息公开不规范、不及时的扣1分
1.查阅重点排污单位的名单等资料；
2.现场检查
3.是否按要求开展强制性清洁生产审核，开展强制性清洁生产审核是否规范，频次是否符合要求
3
未按要求开展强制性清洁生产审核的扣3分，开展强制性清洁生产审核不规范扣1分；频次间隔超过五年（不含五年）的扣1分
查阅企业的清洁生产审核实施方案等资料
4.是否位于饮用水水源保护区准保护区或自然保护区实验区
3
位于饮用水水源保护区准保护区或自然保护区实验区内的，扣3分
1.查阅环境敏感区域范围图、环评批复文件等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
三、风险防控（18分）
1.是否开展突发环境事件风险评估
2
未开展突发环境事件风险评估的扣2分
查阅企业项目环评文件
2.是否建立环境风险隐患排查治理制度，是否定期开展环境风险隐患排查并建立治理档案
2
未建立环境风险隐患排查治理制度或未开展环境风险隐患排查治理的扣2分；定期排查时间不符合要求的扣1分；未建立排查治理档案的扣1分
1.查阅企业风险隐患排查治理制度、档案等资料；
2.现场检查
3.是否采取事故排水防扩散、出厂拦截措施，清净下水隔离措施，雨水隔离措施，生产废水隔离、收集、处理措施
4
每缺一项扣1分
1.查阅企业项目竣工环保验收文件等资料；
2.现场检查
4.是否已布置生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统，是否设置毒性气体泄漏紧急处置装置，是否有提醒周边公众紧急疏散的措施和手段等
3
每缺一项扣1分
1.查阅相关设施运行记录、应急预案等资料；
2.现场检查
5.是否制定突发环境事件应急预案并进行评审、备案，是否定期开展回顾性评估或修订
3
未编制应急预案的扣3分，未评审扣2分，未备案扣1分；3年内未开展回顾性评估或重大修订未备案的扣2分,按要求未及时修订的，扣1分
查阅企业应急预案备案表等资料
6.是否开展突发环境事件应急培训，是否制定应急演练方案，是否每年至少组织一次应急演练
2
未制定应急演练方案的或未定期开展演练的扣2分，未开展应急培训的扣1分
查阅企业应急培训计划、培训记录等资料
7.是否配备必要的应急物资，是否配备应急监测设备
2
未配备必要的应急物资扣1分，未配置应急监测设备扣1分
1.查阅应急物资和应急监测设备清单、采购合同等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、污染治理（63分）
废气
1.有组织工艺废气治理设施是否正常运行，废气污染物排放是否稳定达标，设施运行记录是否正常规范
10
有组织工艺废气治理设施不能正常运行的扣10分，不能稳定达标的扣8分，运行记录不规范的扣4分
1.查阅相关处理设施的运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
2.无组织废气处置设施安装情况：
排放VOCs的生产工序是否在密闭空间或设备中；装置区、罐区、装卸区是否按要求配套无组织排放处理装置；自备污水站易产生异味的构筑物是否进行密闭收集、异味处理；是否按要求开展泄漏检测与修复（LDAR）技术改造
6
每项达不到要求的扣1.5分
1.查阅企业项目环评批复及验收文件等资料；
2.现场检查
3.是否按要求安装废气在线监控设备，是否与环保部门联网传输，数据传输是否正常
3
未按要求安装废气在线监控设备的扣3分，其他每项达不到要求的扣1分
1.查阅重点排污企业名录、验收文件等资料；
2.现场检查
4.是否设置规范的排气口和采样监测平台
2
每项达不到要求的扣1分
1.查阅企业项目环保验收文件、现状环境影响评估报告及备案文件等资料；
2.现场检查
5.是否采用集中供热或采用清洁能源
2
未采用集中供热或清洁能源的扣2分，生产项目中所需能源来自系统内或系统间能源综合利用的不扣分
1.查阅企业供热合同和发票、清洁能源供应合同和发票等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、污染治理（63分）
废水
1.配套建设废水处理设施是否正常运行，废水污染物排放是否稳定达标，运行记录是否规范
10
废水处理设施不正常运行的扣10分，不能稳定达标的扣8分，运行记录不规范的扣4分
1.查阅企业项目验收文件、运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
2.是否按照环评批复要求建有废水预处理设施
3
未按照环评批复要求建有废水预处理设施的扣3分
1.查阅企业项目环评批复及环保验收文件、预处理设施运行记录等资料；
2.现场检查
3.一类污染物在车间排放口或车间污水处理设施排放口是否达标排放
2
一类污染物未在规定位置排放的或未达标排放的扣2分
1.查阅企业项目环评批复及环保验收文件、治理设施运行记录、监测数据等资料；
2.现场检查
4.是否按照雨污分流、污污分流要求布设管线，初期雨水是否建有完善的收集和贮存系统
3
未按照雨污分流布设管线的扣1分，未按照污污分流要求布设管线的扣1分，未建有完善的初期雨水收集和贮存系统的扣1分
1.查阅企业项目环保验收文件、相关设施工程竣工验收文件及运行记录等资料；
2.现场检查
5.是否按照环评批复要求建设地下水水质监测井并正常运行
1
未按照环评批复要求建设地下水水质监测井或建设地下水水质监测井但未正常运行的，扣1分
1.查阅地下水水质监测井的工程验收文件、运行记录及监测报告等资料；
2.现场检查
6.是否按要求安装废水在线监控设备，是否按要求与环保部门联网，数据传输有效率是否达到90%以上
3
未按要求安装废水在线监控设备的扣3分，其他每项达不到要求的扣1分
1.查阅在线监控设备数据传输有效率统计结果、自动在线监控系统的验收文件和运行记录等资料；
2.现场检查
7.是否设置规范的排污口，是否具备监测条件，入河（海）设置排污口的是否征得水（海洋）行政主管部门的同意并设置规范的标志牌
3
每项达不到要求的扣1分
1.查阅污水排污口及采样点等设施管理维护记录、入河（海）排污口的水（海洋）行政主管部门批复文件等资料；
2.现场检查
8.污染防治区按规定应分区防渗的，是否采取防渗措施，防渗措施是否完善
2
未采取防渗措施的扣2分，防渗措施不完善的扣1分
1.查阅企业项目环评文件及批复、现状环境影响评估报告及备案文件和防渗工程验收报告等资料；
2.现场检查
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
四、污染治理（63分）
固废
1.是否建有标准的一般工业固废贮存设施（场所），是否采取相应的防范措施进行安全分类存放
2
未建有标准的一般工业固废贮存设施（场所）的扣2分，未采取相应的防范措施进行安全分类存放的扣2分
1.查阅企业项目环评批复及验收文件、现状环境影响评估报告及备案文件等资料；
2.现场检查
2.一般工业固废是否按规定无害化处置
2
未按规定无害化处置的扣2分
1.查阅企业项目环评批复及验收文件、一般固废处置合同、转运记录等资料；
2.现场检查
3.是否制定危险废物管理计划和应急预案并到环保部门备案
2
未制定危险废物管理计划和应急预案并到环保部门备案的，扣2分
查阅危险废物管理计划、应急预案及备案文件等资料
4.是否建有标准的危险废物贮存设施（场所），是否采取相应的防范措施进行安全分类存放
2
未建有标准的危险废物贮存设施（场所）的，扣2分；未采取相应的防范措施进行安全分类存放的，扣1分
1.查阅危险废物贮存台账等资料；
2.现场检查
5.是否按规定无害化处置危险废物，转移、处置记录是否完善，企业自有处置设施是否有定期环境监测报告
4
未按规定无害化处置危险废物的，扣2分；转移、处置记录不完善的，扣1分；企业自有处置设施无定期环境监测报告的，扣1分
查阅企业危险废物处置合同，危险废物管理台账、转移联单、处置单位的资质证书、季度环境监测报告等资料
噪声
噪声是否达标
1
不达标的扣1分
查阅企业项目环保验收文件、自行监测记录、一年内环保部门的执法监测记录等资料
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
五、环保处罚（6分）
1.两年内是否存在移送涉嫌犯罪、移送行政拘留、行政处罚的环境违法违规案件
4
存在移送涉嫌犯罪案件的扣4分，存在移交行政拘留的或罚款20万及以上行政处罚的扣3分，存在罚款20万以下行政处罚的扣2分对企业某一环境违法违规行为，采取两种以上行政处罚处理措施的，按照记分值最高类别记分
查阅两年内全省环保行政处罚信息系统数据、行政处罚相关案卷和移交清单等资料
2.两年内环境违法行为是否被国家和省、市环保部门挂牌督办
2
两年内环境违法行为被国家和省、市环保部门挂牌督办的,每起分别扣2、1分，因同一突出问题被不同环保部门实施挂牌的，按照最高标准扣分
查阅环保部、省环保部门网站有关挂牌督办信息，市级环保部门提供的两年内企业挂牌督办文件清单等资料
评级得分：
环保评级：
说明：
一、总分100分，每一子项分值扣完为止。
二、环保评级分为“合格”、“不合格”两个等次，具体根据评级得分确定。
评级得分60及以上的，环保评级为“合格”；评级得分60以下的，环保评级为“不合格”。
三、否决项中一项及以上为“是”的，环保评级为“不合格”。
评级单位：
评级时间：
附件1
山东省化工生产企业安全生产评级标准
市、县（市、区）：
企业名称：
一、否决项：
存在下列情况之一的，评级为“不合格”
在对应处打“√”
1.使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的
是□否□
2.未按规定在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体、有毒有害气体泄漏检测报警设施，并将报警信号发送至控制室或操作室；未在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声光报警和安全联锁装置等设施的
是□否□
3.在役化工装置未经具备相应资质设计单位进行正规设计且未进行安全设计诊断的
是□否□
4.实施生产、储存危化品建设项目未按规定办理安全条件审查、安全设施设计审查、安全设施竣工验收的
是□否□不涉及□
5.未按规定经消防设计审核、消防验收或备案的，或存在重大火灾隐患未整改合格的
是□否□
6.化学品储存罐区未按有关规定，设置储罐高低液位报警，采用超高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液位自动联锁停止物料输送措施的；大型、液化气体及剧毒化学品等重点储罐未设置紧急切断阀的
是□否□不涉及□
7.危化品生产装置或构成重大危险源的储存设施不能满足安全距离要求的
是□否□不涉及□
8.超《危险化学品安全生产许可证》许可范围或有效期生产危化品的
是□否□
非危化品生产企业□
9.超《危险化学品安全使用许可证》许可范围或有效期使用危化品的
是□否□
非危化品使用企业□
10.危化品企业建成投产两年以上或被撤销安全生产标准化证书两年以上，未取得安全生产标准化证书的
是□否□
非危化品企业□
11.涉及“两重点一重大”（重点监管的危险化工工艺、重点监管的危化品和危化品重大危险源）的生产、储存、使用装置，未按照有关规定装备自动化控制系统、紧急停车系统、独立的安全仪表系统、视频监控等安全设施的
是□否□不涉及□
12.涉及剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，未按照有关规定落实凭证购买、流向备案的
是□否□不涉及□
13.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越厂区（包括化工园区、工业园区）外的公共区域的
是□否□不涉及□
项目
评级内容
分值
计分方法
考核方式
得分
二、布局设置（10分）
1.企业内部不同装置之间物料的禁忌影响（如空分装置吸风口、火炬排放口、散发可燃气体或有毒气体与明火源的风向关系，化学品仓库位置等），是否满足安全生产要求
3
发现一处不符合要求扣3分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
2.非危化品生产装置和不构成重大危险源的储存设施是否满足国家法律法规标准规范规定的安全距离要求
3
发现一处不符合要求扣3分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
3.地区架空电力线路是否穿越生产区且不符合国家标准要求
2
发现地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求的扣2分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
4.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否满足国家标准关于防火防爆的要求
2
发现一处不符合要求扣2分
1.查阅企业初步设计、竣工验收文件等资料；
2.现场检查
三、机构设置、人员配备及责任落实（16分）
1.是否依据《山东省安全生产条例》、《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》要求设置安全管理机构并足额配备安全管理人员
2
未按规定设置安全生产管理机构或配备安全管理人员的扣2分；未足额配备安全管理人员的，缺一人扣1分
查阅企业人员名册、安全管理机构设立和安全管理人员任命文件等资料
2.危化品企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人
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