应用过程方法规范设备工程监理服务下.docx
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应用过程方法规范设备工程监理服务下
质量与标准化QualityandStandardization2011.6
三、设备监理服务设计和开发过程的规范内容
1.设计开发的定义
设计和开发是把顾客的潜在需求转换为产品要求的过程。
设计和开发有时是同义的,但在不同阶段可以使用不同的术语。
针对拟开展的某一类项目即没有从事过某一专业范围的设备监理服务项目时可以理解为“开发”。
设计和开发包括两类:
一是产品的设计和开发;二是过程的设计和开发。
针对设备监理服务应作如下理解:
①关于“产品”。
一是指“一类项目产品”,即计划准备开展但尚未开展的某一专业范围的设备监理服务。
如,冶金工业工程中的炼铁设备工程、轧钢设备工程等或石油石化工业工程中的炼油化工设备工程等项目的监理服务;二是指“特定项目产品”,即监理服务合同中委托监理的某一类专业范围中的一项或几项、一个过程或几个过程,可以视为一类项目产品中的子项目产品。
针对特定项目或合同的监理服务实现的设计,一般使用“策划”的过程方法。
②关于“过程”。
指“一类项目”监理服务的实现过程,包括设备监理服务的策划过程、提供过程、监视测量过程及其它们的子过程。
2.设备监理服务设计/开发的时机和作用设备监理服务设计和开发是针对每一类计划
要开展的设备监理服务（一类项目及过程,新产品所进行的设计和开发,应在开展特定项目监理服务之前完成。
形成的输出文件称为“设备监理服务质量标准”（相当于企业标准
作为特定项目监理服务（视为特定产品实现策划过程的输入文件之一。
3.设备监理服务设计/开发的程序①确定设计和开发过程的输入并保持记录a识别并明确计划要开展的每类专业范围内潜在顾客的需求（包括现实的和潜在的需求。
至少应阐明可能承担监理设备项目的项目特点、主要阶段、主要过程以及监理的重点;
b阐明监理单位满足潜在顾客需求的能力,包括管理能力、业务能力（业绩、经验、资源（人力资源及配置以及有关硬件和软件等。
设计/开发的输入应形成文件,根据服务理论可以称之为服务提要。
②确定设计和开发过程的输出文件
a应规定将开展的设备监理服务（产品的服务特性以及每一项服务特性的验收标准（要求,相当于产品标准。
誗服务特性。
包括功能特性和技术特性
功能特性即设备监理服务的实现所需要的或应具有的能为顾客所感知的服务要素,如:
监理组织、监理人员、质量计划等;
技术特性即能体现满足顾客要求的要素,即为顾客提供什么服务结果,如项目合同目标、行
应用过程方法
规范设备工程监理服务（下
文/宋亚东
【设备监理专栏】
学术
Thesis论文誗32
质量与标准化QualityandStandardization2011.6
为监控、监理服务的科学性、有效性和可靠性等;
誗验收标准。
是对每一项服务特性/要素的要
求,必要时赋予一定的权重。
拟规范的监理服务的服务特性和技术特性/要素及要求分别见表1、表2。
表1列出了10项设备监理服务的功能特性和32个服务要素,监理单位可根据自身的特点和要求作增减和细化。
权重根据对服务质量影响程度确定。
表2列出了6项设备监理服务的技术特性和15个服务要素,监理单位可根据项目的要求作调整和补充。
b应规定设备监理服务提供满足服务特性和验收标准的要求（相当于工艺规程
。
包括:
誗监理服务提供特性和要求。
如,服务的范围
和内容、监督管理的主要内容、协调（配合管理、变更管理、索赔管理和合同收尾管理等;
誗设备项目各子过程监理应采取的方法和手
段;
誗监理服务提供所需资源。
如,监理人员的技
表1设备监理服务功能特性/要素及要求
服务特性
要素
要求
权重备注
监理项目
组织（或
项目监理
机构
①组织形式（结构
②人员配置
③现场监理
人员
④岗位职责⑤服务制度合理,能满足项目监理的需要。
专业、年龄合理;数量、分工合理。
进场计划合理;现场监理人员到位。
明确、具体。
（列出总监、总监代
表、
专业监理工程师、其他监理人员基本职责。
齐全,有章可循监理人员
①制度②总监
③专业监理工程师
④监理工程师助理
⑤职业道德⑥行为规范应建立监理人员的聘用程序和准则和专业能力的评定程序和准则。
符合任职条件,有经验和能力。
有执业资格,有专业经验和能力。
有专业工作经验和能力,能胜任岗位工作。
不违反行业或企业规定的职业道德规范。
在承担监理任务时,监理人员应有承诺并书面保证监理计划①编制程序
②编制质量
③计划执行应按编制程序和控制规定。
切实可行,满足监理服务合同要求并得到委托人认可。
按监理计划提供监理服务,无随意性监理细则①编制程序
②编制质量
③计划执行
应按编制程序和控制规定。
满足监理需要和规范,可操作性强。
按监理细则进行监督检查与管理
监理记录①种类、形式
②标准化
③管理
监理记录的种类、形式应满足项目
监理需要,符合有关规定。
监理记
录应尽量标准化。
监理记录的管理
应符合规定并具有追溯性监理手段①监理设施
②监测工器
具（或仪器
③技术支持能满足监理服务需要,并有设施清
单。
应满足监督检查的需要。
应满
足监理需要
监理服务
提供
①程序合理
②过程明确
③方法规范
按规定的监理程序提供服务。
监理的重点过程和过程重点识别清楚。
使用的技术方法科学、合理、有效
监理服务成果交付①成果形式、
质量
②成果交付满足监理服务合同要求并使顾客
满意。
按规定如期按质交付。
监理服务的测量①组织评价②顾客评价
公司、员工满意。
顾客和相关方满意
监理服务绩效的分析改进①不合格服
务的纠正
②预防措施
有分析,有改进措施并取得良好效
果。
有措施并落实,有记录,有效果
服务特性要素要求权重备注
项目合同目标监控
①质量目标②进度目标③造价目标④安全目标
受控受控受控受控
项目合同行为监控
①承包人的合同行为②承包人之间的关系
受控受控监理服务的科学性①监理的重点、难点、关键点设
置
②运用的监理
方法
③提出的建议
合理
可行
有价值
监理服务的有效性①发现问题②沟通协调
及时处理,没有失控事件发生。
反应迅速,项目按计划顺利进行
监理服务
的可靠性
①监理方法和结果②合理化建议可靠,委托人
满意。
采纳,作用大
附加服务
①对承包人完成任务的协助②为委托人解决了难事、急事等问题
帮助作用大,承包人评价好。
委托人满意
表2设备监理服务技术特性/要素及要求
学术誗论
文Thesis
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能和数量、监理人员的配置和其他资源的配置等。
应规定监视和测量、评价和控制监理服务提供过程及其结果的程序和方法（相当于质量检验规程;设计和开发评审;设计和开发验证;设计和开发确认;设计和开发更改的控制。
c应规定监视和测量、评价和控制的程序和方法（相当于质量检验规程。
四、设备监理服务实现的策划过程的规范内容
在设备监理服务合同签订生效后监理服务提供前应策划该项目监理服务实现所需的目标和要求、提供过程、文件和资源的需求安排、过程活动内容和接收准则以及所需要的记录表式。
1.策划过程的输入确定
信息——
—来自于顾客和其他相关方的要求（监理服务合同约定和项目合同要求等;实物——
—来自于监理单位的资源（人力资源、管理资源、财务资源等。
2.质量计划
应形成策划过程的输出文件——
—质量计划,其中包括:
监理计划（将监理服务合同要求转换成监理服务提供的质量目标、过程、内容、方法和资源安排的质量文件、监理细则（监理计划的细化,专业监理活动的作业指导书、监理记录表式（监理服务提供过程主要活动及其结果检查所需要的书面记载形式。
①监理计划的编制包括:
编制要求、编制程序（总监组织、明确依据、分工撰写、总监汇总审核、评审、批准、委托人确认、修改控制、编制格式及内容（项目概况、依据、范围、内容、目标、组织人员配置、岗位职责、服务提供过程与方法、服务制度、服务设施、服务配合及服务成果交付等13项内容的要求。
②监理细则的编制包括:
编制要求、编制程序（识别并明确依据、策划、分工撰写、评审、总监审批、编制格式及内容（统一基本格式,可以扩展。
③监理记录:
其包括对监理记录的总要求、通用的监理记录表式、监理记录的管理（资料的分类和管理要求。
五、设备监理服务提供过程的规范内容
1.受控条件
设备监理服务的提供应在受控条件下进行,受控条件应是:
批准的并被委托人确认的监理计划、监理细则和监理所需要的记录（要求、表式等。
2.监理交底
设备监理服务提供前应进行监理交底。
监理交底应形成书面文件/记录（协议书或会议纪要,明确以下主要内容:
①正式确认委托人向被监理人发出的委托监理的书面通知;
②委托监理的单位名称和主要监理人员;③委托监理的范围和内容;
④委托方、监理服务方和被监理方三方关系及有关配合事宜。
监理交底不一定能一次完成。
在监理服务提供过程中的监理交底,可以视为沟通。
3.确定设备监理服务提供过程
本过程主要是“管理合同检查工程”的过程活动,包括对项目合同履行过程的行为所进行的监督管理活动和对被监理方履行合同的结果满足合同规定的符合性检查活动。
①管理合同的类型（根据委托方的委托而定可能有:
设备设计合同（委托方单独委托设计方设计的特定设备、设备制造（或设计与制造合同、设备安装和/或调试合同、委托方需要委托监理的其他合同。
②检查工程的主要内容（监理要素
a与被监理方履行合同权利能力和行为能力有关的检查。
如被监理方的资格、管理、技术、人员的保证能力及分包行为等是否满足要求的检查。
b与质量有关的检查:
应检查被监理方的过程质量和实物质量的符合性。
一般应从人、机、料、法、环、测6个方面进行检查。
c与进度有关的检查:
应检查被监理方的计学术Thesis论文誗
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划进度和实际进度的偏差,并对存在的偏差及时督促其纠正。
d与造价有关的检查;
e与健康安全环境有关的检查:
应检查被监理方的健康安全环境的保护措施和行为的符合性,对不符合的地方应及时指出并督促其改正等。
③管理合同检查工程的过程与方法
包括:
合同分析、合同交底、合同监督、合同协调、变更管理、索赔管理、收尾管理。
a合同分析
项目监理机构应对委托监理的项目合同进行合法性、明确性、准确性、完整性等的审查,对合同关系、合同主线、合同界面和合同条款等对项目实施生产影响的问题进行分析,以明确管理对象、管理重点,找出管理的“盲点”和“漏洞”。
其中应注意:
合同分析不是一次完成的,贯穿于合同整个生命期和监理服务全过程;合同分析应形成书面文件/记录,作为监理依据。
b合同交底
合同交底属于沟通管理。
其包括:
誗项目监理机构应参与或协助委托方进行设计交底、施工交底等活动;
誗项目监理机构应单独向被监理方进行监理交底;誗监理交底应形成书面文件/记录。
c合同监督
监理方应对被监理方履行合同的行为和结果进行监督检查和诊断,并督促其采取措施纠偏。
合同监督的一般过程:
检查（预防性检查、见证性检查、结果检查→诊断（状况评价、原因分析、责任分析→纠偏（与质量、进度、造价、安全等有关的偏差督促纠正。
誗检查
检查可以理解为“审查、审核、检验、试验、验证/见证、确认等一系列过程”。
它是为了证实被监理方的行为和结果与合同规定要求、法规、标准的符合性。
预防性检查:
属于主动控制,它作为在被监理方生产/施工活动前,对其准备工作状况和分包
行为进行检查。
检查内容一般包括按质量计划中列出的一些检查要素执行。
见证性检查:
是指对被监理方生产/施工活动（重点过程和过程重点及其结果进行检查,这些活动一般包括:
与质量保证有关的过程见证;与实物质量有关的过程见证;与进度有关的过程见证;与造价有关的过程见证;与健康安全环境有关的过程见证。
结果检查:
是指对被监理方交付的工作成果（合同标的进行检查。
这些成果一般包括:
设计成果、制造成果、安装成果和调试成果。
誗诊断（评价、分析
监理方应对检查的结果作评价、分析,对不符合要求的行为和结果提出处理和解决方案。
诊断贯穿于项目监理的全过程。
监理方应根据检查活动中所获得的各种信息（情况和结果,对照合同条件、设计要求、质量标准等依据作出被监理方履行合同行为是否受控的状况评价,另需原因分析和责任分析。
诊断活动的输入是检查的结果,输出是评价分析报告。
这类报告应采取书面形式,一般有:
阶段性报告（如监理月报/周报和专题报告。
誗纠偏
监理方在检查、诊断中发现的问题应督促被监理方及时纠偏。
其方式一般有:
对重要问题以监理通知单的形式及时发出整改指令;一般问题以监理联系单的形式发出协调整改指令;以会议协调/其它形式形成纠偏共识;对需要纠偏的问题,被监理方需要向监理方报告纠偏结果,并以监理通知回复单形式/其它形式回复,监理方应对纠偏的情况和结果进行验证/见证。
誗合同监督的一般方法
先报后查再审方法;巡视方法;见证/验证方法（其中包括:
文件点见证、现场见证、停止点见证和日常巡检;平行检测（需要时。
d合同协调
誗协调管理总要求。
誗协调的对象:
包括目标系统、技术系统、行
学术誗论文Thesis
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质量与标准化QualityandStandardization2011.6
质量与标准化QualityandStandardization2011.6
为系统、组织系统和与外部环境的关系。
誗协调类型:
包括预见性协调、纠偏性协调和
补救性协调。
誗协调的方法———沟通,其包括:
沟通策划、信息管理和沟通控制。
e变更管理
变更管理包括总要求、变更前管理（制定变更管理制度、建立变更管理程序和对变更文件的要求和变更后管理。
f索赔管理:
包括监理方处理索赔的权力、监理方处理索赔的原则和监理方处理索赔的程序。
g合同收尾管理
誗协助委托人的工作要点:
被监理方交付工作
成果的范围确认和被监理方交付工作成果的质量验证。
誗监理服务工作成果交付:
包括监理总结报告
和监理资料。
六、监视和测量过程的规范内容
通过监视和测量以证实:
监理单位所提供的监理服务满足顾客及相关方明示和隐含要求及本单位质量目标的符合性;及时识别、发现和分析服务实现中存在的不足和缺陷;及时识别改进的机会和项目。
1.组织评价（内部测量①组织评价的内容和方法过程质量、能力质量和绩效质量。
②组织评价的实施。
2.顾客评价（外部测量
顾客满意度测量的内容方法和顾客满意度测量的实施。
3.分析和改进
分析的方法、分析的步骤和改进。
项目监理机构应建立或遵循:
不合格服务的控制程序和制度;纠正措施的控制程序和制度;预防措施的控制程序和制度。
七、对有关规范的范围和内容的进一步意见关于范围。
监理服务主要针对合同的监督管理,所以在制定规范时拟明确监理机构所要管理的合同类型即可,主要有设计/制造/安装/调试这几类合同。
关于内容。
不同合同的内容和要求不尽相同,很难统一。
但监理的程序和方法基本相同。
所以只要对监理的程序和方法作规范外不必对具体合同内容的细节作规定。
因此,不宜把各阶段的监理工作一一表述,否则显得重复交叉和罗嗦。
在监理具体的项目合同时,如有不同应在策划的输出文件中细化。
（作者单位:
上海市工程设备监理行业协会
500万高效照明产品点亮上海节能宣传周
信息专递——
—以“节能我行动,低碳新生活”为主题的2011年上海节能宣传周于6月11日开幕。
2011年是上海实现“十二五”节能减排目标的开局之年,今年上海要完成单位GDP能耗下降3.6%的目标。
从6月11日至17日,有超过100个节能活动在申城举行。
上海市人大副主任杨定华、市政协副主席蔡威、市政府副秘书长肖贵玉等出席开幕式,并为上海第二批备案的合同能源管理节能服务公司颁发备案证书。
据介绍,目前上海共有节能备案企业153家。
“十一五”期间,上海组织推广高效节能灯具2300万只、节能空调164万台,年节约电量约为14亿千瓦时,节能减排效果明显。
2011年,高效照明产品推广再次列入上海市政府实事项目,高效照明产品配送工作即将启动。
上海将继续采用国家和地方财政双重补贴的方法推广500万个高效照明产品,居民只需要出30%的价格购买产品。
学术
Thesis论
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