上半年青海省基金从业资格期货合约的要素考试试题.docx

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上半年青海省基金从业资格期货合约的要素考试试题

2016年上半年青海省基金从业资格：

期货合约的要素考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购开放式基金成功后，基金注册登记人在T+1日为投资人登记权益，投资人于__日起有权赎回该部分基金份额。

A．T+2B．T+3C．T+1D．T+7

2、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包括__。

A．销售人员持续培训制度B．基金销售业务制度C．基金份额持有人账户和资金账户管理制度D．档案管理制度

3、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括__。

A．宏观经济政策的调整B．清算方式的变化C．供求关系的变化D．经济形势的变化

4、__的规范要求销售机构的分支机构应当将当日的全部基金销售资金于同日划往总部统一的基金销售专户，实现日清日结。

A．会计系统内部控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制

5、下列基金类型中投资风险最高的是__。

A．债券型基金B．货币市场基金C．股票型基金D．混合型基金

6、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

7、与股票相比，债券风险相对较小，这是因为__。

A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多

8、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编制并披露临时报告书。

A．2B．3C．5D．7

9、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

10、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

A：

中国证券监督管理委员会B：

中国证券业协会C：

证券交易所D：

证券登记结算公司

11、下列属于中国证监会职责的有__。

A．制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B．公布证券交易行情C．对证券市场信息披露情况进行监督检查D．制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施

12、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是____A：

风险控制制度B：

员工自律C：

公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D：

董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导

13、对于保守型的投资者，可选择的基金产品或组合是__。

A．股票型基金B．债券型基金C．保本型基金D．混合型基金

14、基金____对其资产按规定进行估值。

A：

每日B：

每周C：

每月D：

每季

15、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。

A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性

16、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。

A：

申购B：

赎回C：

认购D：

登记

17、为统一规范基金认（申）购费用及认（申）购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认（申）购费用及认（申）购份额计算方法进行了统一规定。

根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。

A：

认购金额B：

认购份额C：

认购利息D：

净认购金额

18、债券与股票的相同点包括__。

A．二者都是债权债务关系的凭证B．二者的收益率相互影响C．二者都是筹措资金的手段D．二者都有较高的风险

19、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是____A：

投资标的不同B：

投资目标不同C：

组织形式不同D：

交易方式不同

20、基金销售机构内部控制应遵守__原则。

A．健全性B．有效性C．独立性D．审慎性

21、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

22、以下不属于影响投资者决策的内在因素的是____A：

动机B：

感觉C：

人生阶段D：

社会阶层

23、开放式基金投资者申购基金成功后，投资者自__日起有权赎回该部分基金份额。

A．TB．T+1C．T+2D．T+3

24、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券

25、在基金份额的募集过程中，____等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。

A：

基金招募说明书B：

基金成立公告C：

基金年报D：

基金定期公告

26、____是QDII基金的会计核算和资产估值的责任主体。

A：

基金注册登记结构B：

基金管理公司C：

基金托管人D：

监管机构

27、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件

28、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。

A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好

29、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：

银行存款、国债、公司债券、股票B：

国债、银行存款、公司债券、股票C：

股票、公司债券、国债、银行存款D：

国债、银行存款、股票、公司债券

30、下列不列入基金管理过程中发生费用的有__。

A．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失B．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用C．基金合同生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费等费用D．基金份额持有人大会费用

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、____是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。

通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。

A：

基金销售机构B：

注册登记机构C：

律师事务所和会计师事务所D：

基金投资咨询公司

32、将投资债券确定的投资收益的2倍投资于股票，也就是讲安全垫放大1倍，那么如果股票亏损的幅度在____以内，则基金仍能实现保本目标。

A：

20%B：

30%C：

40%D：

50%

33、关于股票分割与合并，以下说法正确的有__。

A．事实上，股票分割与合并通常会刺激股价波动B．从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价C．股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股D．股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重

34、在申请基金代销业务资格时，申请机构应当按照中国证监会的规定提交申请材料。

申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起__个工作日内向中国证监会提交更新材料。

A．15B．10C．3D．5

35、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在__。

A．封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B．上市开放式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C．交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D．经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

36、资产配置的过程中，____通常考虑投资者的投资风险偏好.流动性需求.时间跨度要求，并考虑市场上实际的投资限制.操作规则.税收等问题，确定投资需求。

A：

明确投资目标和限制因素B：

明确资本市场的期望值C：

明确资产组合中包括哪几类资产D：

确定有效资产组合的边界

37、按照持有人权利的性质不同，权证可以分为__。

A．认股权证B．认购权证C．认沽权证D．备兑权证

38、对于基金销售机构本身的情况，基金销售机构需要关注的方面有__等。

A．营销团队B．经营策略C．资本实力D．公司股权结构

39、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有__。

A．存托凭证B．公募基金C．股指期货D．股指期权

40、基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起核心作用。

A．基金份额持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金市场服务机构

41、基金市场营销的特殊性表现在__。

A．规范性B．持续性C．灵活性D．适用性

42、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。

A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构

43、反映股票型基金经营业绩的指标中，__能全面反映基金的经营成果。

A．基金分红B．已实现收益C．份额净值增长率D．日每万份基金净收益

44、通过回归的算法衡量基金经理择时能力的方法是__。

A．现金比例变化法B．证券比例变化法C．成功概率法D．二次项法

45、基金销售业务的风险主要包括__。

A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险

46、作为普通股票股东，行使公司重大决策参与权的途径是参加__。

A．监事会B．股东大会C．董事会D．公司职工代表大会

47、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则____A：

合法、合规性原则B：

健全性原则C：

相互制约原则D：

成本效益原则

48、____是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。

A：

证券投资政策B：

证券投资分析C：

组建证券投资组合D：

投资组合的修正

49、以下属于基金上市交易公告书的主要披露事项的有__。

A．持有人户数B．持有人结构及前50名持有人C．基金合同摘要D．重大事件揭示

50、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是____A：

基金资产估值B：

资金资产总值C：

基金资产净值D：

基金份额净值

51、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。

A．资产价值B．账面价值C．清算资金D．实际价值

52、基金的投资运作是基金运作的最重要的环节，它包括__等部分。

A．风险控制B．绩效评估C．交易管理D．投资管理

53、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。

A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金

54、以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资____A：

股票基金B：

混合基金C：

货币市场基金D：

主动型基金

55、下列各种监督方式，属于现场检查的有__。

A．审阅并分析基金管理公司年度报告B．进入基金管理公司进行检查C．审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告D．询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明

56、业绩归因分析的第二步中，从__方面比较主动管理的基金业绩和业绩比较基准之间的差异。

A．资产配置B．行业选择C．时机选择D．基金选择

57、封闭式基金收益分配后基金份额净值不能____面值。

A：

高于B：

等于C：

低于D：

不确定

58、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括__。

A．会计师事务所B．证券投资咨询公司C．资产评估机构D．律师事务所

59、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于__万元。

A．2B．3C．5D．8

60、下列关于基金管理人的说法，不正确的是__。

A．基金管理人的职责是实现资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B．基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C．基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D．基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来