证券交易真题及解析.docx
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证券交易真题及解析
证券交易真题2009年09月
一、单项选择题
（以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的（ ）。
A．及时性 B．完整性
C．真实性 D．准确性
2、对于交易席位的使用，下列选项正确的是（ ）。
A．与他人共用一个席位
B．会员转让其所有席位
C．将席位出租
D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位
3、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（ ）。
A．经营证券业务许可证
B．董事、监事、高级管理人员的个人资料
C．境内外控股子公司及主要参股公司信息
D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息
4、证券交易的特征主要表现为（ ）。
A．流动性、效率性和风险性 B．流动性、收益性和风险性
C．流动性、收益性和稳定性 D．稳定性、收益性和冒险性
5、根据中国证监会证监[A998]D号《上市公司股东大会规范意见》规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（ ）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。
A．1个月 B．25天
C．2个月 D．90天
6、填写委托单的第一要点是填写（ ）。
A．证券账号 B．交割日期
C．数量 D．品种
7、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是（ ）。
A．证券交易所的紧急公告 B．证券指数的行情信息
C．A股股票的即时行情信息 D．A股股票的市场评论
8、根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（ ）。
A．当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B．当日申购的基金份额，同日可以赎回
C．当日买入的基金份额，同日可以卖出
D．当日买入的基金份额，同日可以赎回
9、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格 B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价 D．当日的加权平均成交价
10、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（ ）。
A．现货交易 B．信用交易
C．期货交易 D．期权交易
11、（ ），我国开始启动股权分置改革试点工作。
A．2004年5月底 B．2005年4月底
C．2005年5月底 D．2006年1月底
12、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为（ ）股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。
A．SD B．S
C．FT D．ST
13、在委托时，（ ）的身份确认可不由密码控制。
A．电话自动委托 B．电话转委托
C．自助委托 D．网上委托
14、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是（ ）。
A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C．将自营账户借给他人使用
D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
15、根据《证券法》的规定，（ ）不属于证券交易内幕信息的知情人。
A．持有上市公司3%股份的自然人 B．上市公司的监事
C．证券监督管理机构的工作人员 D．证券交易所的有关人员
16、根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是（ ）。
A．不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物
B．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
17、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为（ ）。
A．3000万元 B．5000万元
C．1亿元 D．5亿元
18、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（ ）。
A．证券业协会 B．证券登记结算公司
C．证券交易所 D．中国证监会
19、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（ ）办理申请席位变更的有关手续。
A．市场总监 B．总经理
C．会员部 D．会员大会常委会
20、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是（ ）。
A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金
C．国债 D．深证100指数成分股股票
21、不属于限价委托的优点的是（ ）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．市价与限价一致时才有可能成交
C．成交速度慢
D．没有价格上的限制
22、按现行规定，股票（含A、B股）、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．5% B．10%
C．15% D．20%
23、下列关于申报原则的说法，不正确的是（ ）。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
24、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为（ ）。
A．当日该证券的第一笔卖委托价
B．当日该证券的第一笔买委托价
C．当日该证券的第一笔成交价
D．该证券上一交易日的最后一笔成交价
25、关于目标市场，下列说法错误的是（ ）。
A．目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B．目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C．目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D．证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
26、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户
C．信用交易证券交收账户 D．信用交易专用证券交收账户
27、收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的（ ）。
A．融资成本 B．收益
C．融资成本或收益 D．以上都不是
28、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起（ ）个交易日内向证券公司申报。
A．3 B．6
C．10 D．15
29、融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户 B．银行向客户
C．银行向证券公司 D．证券公司向银行
30、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为（ ）。
A．机构开户所使用的名称 B．机构专用
C．机构所使用的交易席位号 D．交易席位所属的公司名称
31、柜台自营买卖是指证券公司在（ ）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A．银行柜台 B．证券交易所
C．证券交易系统 D．其营业柜台
32、证券公司在特殊情况下（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。
A．可以使用 B．可以借用
C．可以租用 D．也不能使用
33、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（ ）亿元。
A．2 B．3
C．5 D．10
34、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的（ ）。
A．1% B．2%
C．3% D．5%
35、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（ ）报告。
A．证券登记结算公司 B．中国证监会
C．证券承销商 D．证券交易所
36、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（ ）编制库存证券报表。
A．按天 B．按月
C．按季 D．每半年
37、根据我国现行有关交易制度（ ）不可以进行回转交易。
A．A股 B．B股
C．权证 D．企业债券
38、无自营资格的证券公司变相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括（ ）。
A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
39、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（ ）。
A．数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B．数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C．数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D．数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
40、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。
则已计息天数是136天。
交易日挂牌显示的应计利息额为（ ）元。
A．1.24 B．1.86
C．2.24 D．2.86
41、关于送配股的股权登记方式，以下说法正确的是（ ）。
A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
42、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
A．单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅
B．（当日最高价-当日最低价）/当日最低价×100%
C．当日成交股数/流通股数×100%
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
43、（ ）不是上海证券交易所质押式企业债回购交易品种。
A．1天 B．3天
C．7天 D．14天
44、根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按（ ）进行申报。
A．席位 B．证券账户
C．资金账户 D．公司
45、（ ）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借
B．将集合计划资产中的证券用于回购
C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D．将集合计划全部资产用于申购
46、债券质押式回购交易的申报操作类似于（ ）。
A．股票交易 B．凭证式国债交易
C．期权交易 D．期货交易
47、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．15个工作日内 B．20个工作日内
C．10个工作日内 D．5个工作日内
48、在法人结算模式下，证券经营机构以（ ）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人 B．证券营业部
C．投资者 D．分支机构
49、证券清算业务主要是指（ ）。
A．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付
B．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付
C．在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程
D．当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付
50、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（ ）。
A．清算不发生财产实际转移
B．交收不发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移
D．清算、交收均发生财产实际转移
51、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（ ）与投资者交易，并赚取（ ）。
A．自有资金或证券；手续费收入
B．客户资金或证券；手续费收入
C．自有资金或证券；买卖证券的差价
D．客户资金或证券；买卖证券的差价
52、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是（ ）。
A．防止证券商的信用风险
B．防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C．防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D．简化操作手续
53、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定（ ）折合相加而成。
A．收益率 B．面值
C．折现率 D．折算率
54、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A．10% B．15%
C．20% D．25%
55、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。
则这家证券专营机构的净资本是（ ）亿元。
A．45.55 B．47.55
C．46.95 D．46.35
56、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中（ ）的一方。
A．融入资金、享有债券质权 B．融入资金、出质债券
C．融出资金、出质债券 D．融出资金、享有债券质权
57、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是（ ）。
A．进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金
B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定
C．买断式回购期间，交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得提前赎回
58、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是（ ）。
A．中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
B．证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
C．证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股
D．证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股
59、（ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收 B．会计日交收
C．时点交收 D．定期交收
60、登记结算公司以参与人的（ ）为单位生成清算数据。
A．资金账户 B．清算编号
C．交易席位 D．证券账户
二、多项选择题
（以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
）
1、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（ ）。
A．股票交易 B．债券交易
C．基金交易 D．金融衍生工具交易
2、证券交易所的职能有（ ）。
A．提供场所和设施 B．制定业务规则
C．接受安排证券上市 D．对会员进行监管
3、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则?
（ ）
A．上市公司总裁、董事长发生变动未向社会披露
B．证券交易中的欺诈行为
C．在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易
D．上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
4、证券登记结算机构的职能有（ ）。
A．证券账户、结算账户的设立 B．证券存管与过户
C．受托派发证券权益 D．上市证券的清算与交收
5、关于权证的表述，以下说法正确的有（ ）。
A．权证具有一定的权利，故也有交易的价值
B．权证具有债权的性质
C．权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
D．权证的交易方式与股票类似
6、交易所可为交易单元提供如下服务中的（ ）。
A．申报指令 B．获取交易信息及新闻公告
C．接入和访问交易所交易系统 D．获取其他服务权限
7、证券经纪业务的要素包括（ ）。
A．委托人 B．证券经纪商
C．证券交易所 D．证券交易对象
8、市价委托的优点有（ ）。
A．没有价格上的限制
B．执行指令容易
C．成交迅速且成交率高
D．只有在委托执行后才知道实际的执行价格
9、在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A．代理开立证券账户 B．证券账户注册资料变更
C．证券账户卡挂失补办 D．非交易过户
10、以下属于证券经纪商应承担的义务的是（ ）。
A．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B．坚持了解客户原则
C．必须忠实办理受托业务
D．接受客户全权委托
11、（ ）是网上证券委托的有效身份识别证件。
A．计算机IP地址 B．投资者证券账户卡号
C．数字证书 D．网上委托通信密码
12、营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（ ）等方面。
A．资金账户管理 B．证券账户管理
C．证券委托买卖 D．投资者教育及咨询服务
13、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。
A．中国结算公司上海、深圳分公司
B．中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司
C．商业银行和证券交易所
D．中国结算公司境外B股结算会员
14、最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括（ ）。
A．在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B．买断式回购到期购回金额
C．未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D．债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
15、证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的（ ）。
A．合法性 B．合理性
C．一致性 D．及时性
16、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有（ ）。
A．网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全
B．网上发行既不经济，也不安全
C．网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差
D．网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性
17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在（ ）等情形不能申请转托管。
A．风险警示 B．质押
C．冻结 D．待处理
18、《关于实施（合格境外机构投资者境内证券投资管理办法）有关问题的通知》规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制。
以下说法正确的有（ ）。
A．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B．单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C．所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%
D．境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制
19、关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A．股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
B．债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C．债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
D．债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
20、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，以下说法正确的是（ ）。
A．对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
B．投资者通过交易系统进行投票均选择卖出
C．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数
D．对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人
21、以下交易活动中属于内幕交易的是（ ）。
A．非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B．某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C．非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D．某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
22、下列有关自营业务的含义，说法正确的有（ ）。
A．证券公司均能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
23、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有（ ）。
A．全权委托
B．未办妥过户手续的记名证券委托
C．采取信用交易方式的委托
D．已办妥过户手续的记名证券委托
24、在实行滚动交收的情况下，在证券清算中（ ）。
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