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1、证券交易真题及解析证券交易真题2009年09月一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1、中国结算公司沪、深分公司接收数据时，应当核对所接收数据的( )。 A及时性 B完整性 C真实性 D准确性2、对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。 A与他人共用一个席位 B会员转让其所有席位 C将席位出租 D会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位3、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A经营证券业务许可证 B董事、监事、高级管理人员的个人资料 C境内外控股子公司及主要参股公司信息 D持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、

2、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息4、证券交易的特征主要表现为( )。 A流动性、效率性和风险性 B流动性、收益性和风险性 C流动性、收益性和稳定性 D稳定性、收益性和冒险性5、根据中国证监会证监A998D号上市公司股东大会规范意见规定，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后( )内完成股利(或股份)的派发(或转增)事项。 A1个月 B25天 C2个月 D90天6、填写委托单的第一要点是填写( )。 A证券账号 B交割日期 C数量 D品种7、深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。 A证券交易所的紧急公告 B证券指数

3、的行情信息 CA股股票的即时行情信息 DA股股票的市场评论8、根据上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则的规定，( )。 A当日申购的基金份额，同日不可以卖出 B当日申购的基金份额，同日可以赎回 C当日买入的基金份额，同日可以卖出 D当日买入的基金份额，同日可以赎回9、市价委托是指投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内( )买进或卖出证券。 A上一交易日收盘价格 B当时的市场价格 C当时买进价和卖出价的中间价 D当日的加权平均成交价10、各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是( )。 A现货交易 B信用交易 C期货交易 D期权交易11、( )，我

4、国开始启动股权分置改革试点工作。 A2004年5月底 B2005年4月底 C2005年5月底 D2006年1月底12、受到股票交易其他特别处理的股票通常称为( )股票，它是指发行股票的上市公司出现某种需要特别提示投资者注意风险的财务状况或其他异常状况。 ASD BS CFT DST13、在委托时，( )的身份确认可不由密码控制。 A电话自动委托 B电话转委托 C自助委托 D网上委托14、下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是( )。 A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C将自营账户借给他人使用 D违反规定

5、购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券15、根据证券法的规定，( )不属于证券交易内幕信息的知情人。 A持有上市公司3%股份的自然人 B上市公司的监事 C证券监督管理机构的工作人员 D证券交易所的有关人员16、根据我国证券法等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时必须遵守的内容的说明，错误的是( )。 A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物 B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收 C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失 D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买

6、卖17、某证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务之一的，该证券公司的注册资本最低限额为( )。 A3000万元 B5000万元 C1亿元 D5亿元18、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是( )。 A证券业协会 B证券登记结算公司 C证券交易所 D中国证监会19、会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。 A市场总监 B总经理 C会员部 D会员大会常委会20、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中折算率最高的是( )。 A上证180指数成分股股票 B交易所交易型开放式指数

7、基金 C国债 D深证100指数成分股股票21、不属于限价委托的优点的是( )。 A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交 B市价与限价一致时才有可能成交 C成交速度慢 D没有价格上的限制22、按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过( )。 A5% B10% C15% D20%23、下列关于申报原则的说法，不正确的是( )。 A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价 C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素 D

8、证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易24、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券的开盘价为( )。 A当日该证券的第一笔卖委托价 B当日该证券的第一笔买委托价 C当日该证券的第一笔成交价 D该证券上一交易日的最后一笔成交价25、关于目标市场，下列说法错误的是( )。 A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合 B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略” C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场 D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个

9、或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为26、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。 A客户信用交易担保资金账户 B客户信用交易担保证券账户 C信用交易证券交收账户 D信用交易专用证券交收账户27、收益率在债券回购交易中对于以券融资者而言，是其固定的( )。 A融资成本 B收益 C融资成本或收益 D以上都不是28、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起( )个交易日内向证券公司申报。 A3 B6 C10 D1529、融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出

10、，并收取担保物的经营活动。 A证券公司向客户 B银行向客户 C银行向证券公司 D证券公司向银行30、证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。 A机构开户所使用的名称 B机构专用 C机构所使用的交易席位号 D交易席位所属的公司名称31、柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。 A银行柜台 B证券交易所 C证券交易系统 D其营业柜台32、证券公司在特殊情况下( )以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A可以使用 B可以借用 C可以租用 D也不能使用33、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币(

11、 )亿元。 A2 B3 C5 D1034、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。 A1% B2% C3% D5%35、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。 A证券登记结算公司 B中国证监会 C证券承销商 D证券交易所36、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应( )编制库存证券报表。 A按天 B按月 C按季 D每半年37、根据我国现行有关交易制度( )不可以进行回转交易。 AA股 BB股 C权证 D企业债券38、无自营资格的证券公司变

12、相从事证券白营业务的，可能受到的处罚不包括( )。 A公示处分 B警告 C没收非法所得 D罚款39、根据上海证券交易所交易规则的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为( )。 A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币 B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币 C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币 D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币40、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。 A1.24 B1.86 C2.24 D2.8641、关于送

13、配股的股权登记方式，以下说法正确的是( )。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下42、日收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为( )。 A单只股票涨跌幅-中小企业板块指数涨跌幅 B(当日最高价-当日最低价)/当日最低价100% C当日成交股数/流通股数100% D单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数43、( )不是上海证券交易所质押式企业债回购交

14、易品种。 A1天 B3天 C7天 D14天44、根据上海证券交易所债券交易实施细则的规定，债券质押式回购交易实行企业债回购交易按( )进行申报。 A席位 B证券账户 C资金账户 D公司45、( )是集合资产管理计划允许的投资事项。 A将集合计划资产用于资金拆借 B将集合计划资产中的证券用于回购 C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资 D将集合计划全部资产用于申购46、债券质押式回购交易的申报操作类似于( )。 A股票交易 B凭证式国债交易 C期权交易 D期货交易47、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后( )，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

15、 A15个工作日内 B20个工作日内 C10个工作日内 D5个工作日内48、在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。 A法人 B证券营业部 C投资者 D分支机构49、证券清算业务主要是指( )。 A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付 B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付 C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程 D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付50、清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是( )。 A清算不发生财产实际

16、转移 B交收不发生财产实际转移 C清算、交收均不发生财产实际转移 D清算、交收均发生财产实际转移51、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以( )与投资者交易，并赚取( )。 A自有资金或证券；手续费收入 B客户资金或证券；手续费收入 C自有资金或证券；买卖证券的差价 D客户资金或证券；买卖证券的差价52、对每笔成交的证券及相应价款进行逐笔交收的主要目的是( )。 A防止证券商的信用风险 B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生 C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行 D简化操作手续53、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定( )折合相加而成。 A

17、收益率 B面值 C折现率 D折算率54、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的( )。 A10% B15% C20% D25%55、李明所在的证券专营机构的净资产为50亿元人民币，固定资产净值为9亿元人民币，无形资产及递延资产为0.2亿元人民币，提取的损失准备为1亿元人民币，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元人民币，长期投资为0.5亿元人民币。则这家证券专营机构的净资本是( )亿元。 A45.55 B47.55 C46.95 D46.3556、在债券回购业务中，正回购方是指在债券回购交易中( )的一方。 A融入资金、享有债券质权 B融入资金、出质

18、债券 C融出资金、出质债券 D融出资金、享有债券质权57、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。 A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金 B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C买断式回购期间，交易双方可以换券 D买断式回购期间，交易双方不得提前赎回58、根据现行有关规定，关于送股登记，说法正确的是( )。 A中国结算公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 B证券公司根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股 C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请，于权益登记日登记送股 D证券交易所根据证券发行人的送股申请，于权益登记日登记送股59、( )

19、要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 A滚动交收 B会计日交收 C时点交收 D定期交收60、登记结算公司以参与人的( )为单位生成清算数据。 A资金账户 B清算编号 C交易席位 D证券账户二、多项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)1、按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括( )。 A股票交易 B债券交易 C基金交易 D金融衍生工具交易2、证券交易所的职能有( )。 A提供场所和设施 B制定业务规则 C接受安排证券上市 D对会员进行监管3、下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则?( ) A上市公司总裁、董事长发

20、生变动未向社会披露 B证券交易中的欺诈行为 C在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易 D上市公司的一些重大事项未及时向社会公布4、证券登记结算机构的职能有( )。 A证券账户、结算账户的设立 B证券存管与过户 C受托派发证券权益 D上市证券的清算与交收5、关于权证的表述，以下说法正确的有( )。 A权证具有一定的权利，故也有交易的价值 B权证具有债权的性质 C权证的持有者可以在规定的期限内或特定到期日，按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价 D权证的交易方式与股票类似6、交易所可为交易单元提供如下服务中的( )。 A申报指令 B获取交易信息及新闻公告 C接入和访问

21、交易所交易系统 D获取其他服务权限7、证券经纪业务的要素包括( )。 A委托人 B证券经纪商 C证券交易所 D证券交易对象8、市价委托的优点有( )。 A没有价格上的限制 B执行指令容易 C成交迅速且成交率高 D只有在委托执行后才知道实际的执行价格9、在营业部经纪业务操作规程方面，证券账户管理包括( )等内容。 A代理开立证券账户 B证券账户注册资料变更 C证券账户卡挂失补办 D非交易过户10、以下属于证券经纪商应承担的义务的是( )。 A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险 B坚持了解客户原则 C必须忠实办理受托业务 D接受客户全权委托11、( )是网上证券委托的有效身份识别证件。 A计

22、算机IP地址 B投资者证券账户卡号 C数字证书 D网上委托通信密码12、营业部经纪业务操作规程的基本内容包括( )等方面。 A资金账户管理 B证券账户管理 C证券委托买卖 D投资者教育及咨询服务13、根据中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有( )。 A中国结算公司上海、深圳分公司 B中国结算公司委托的代理证券账户开户业务的证券公司 C商业银行和证券交易所 D中国结算公司境外B股结算会员14、最低结算备付金限额计算公式中的“上月证券买入金额”包括( )。 A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额 B买断式回购到

23、期购回金额 C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额 D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额15、证券营业部在审查委托单时，主要是审查委托单的( )。 A合法性 B合理性 C一致性 D及时性16、下列有关新股网上发行的表述中，错误的有( )。 A网上发行不但具有经济性的优点，而且整个发行过程高效、安全 B网上发行既不经济，也不安全 C网上发行虽具有经济性的优点，但效率不高且安全性差 D网上发行虽然高效安全，但要占用大量的人力、物力和财力，不具有经济性17、在开放式基金开放申购、赎回后，投资者可以申请办理转托管，但存在( )等情形不能申请转托管。 A风险警示 B质押 C冻结 D待

24、处理18、关于实施(合格境外机构投资者境内证券投资管理办法)有关问题的通知规定，境外合格机构投资者的境内证券投资，应当遵循相关的持股比例限制。以下说法正确的有( )。 A单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10% B单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20% C所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20% D境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司进行战略投资的，其战略投资的持股也受一定比例限制19、关于买卖深圳证券交易所无价格

25、涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有( )。 A股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10% D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%20、关于深圳证券交易所股东大会网络投票，

26、以下说法正确的是( )。 A对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单 B投资者通过交易系统进行投票均选择卖出 C对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数 D对于选举董事、由股东代表出任的监事的议案，如议案三为选举董事，则3.01元代表第一位候选人21、以下交易活动中属于内幕交易的是( )。 A非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券 B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券 C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券 D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票22、下列有关自营业务的含义，说法正确的有( )。 A证券公司均能从事证券自营业务 B自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利 C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行23、证券营业部在审单时应拒绝办理的委托有( )。 A全权委托 B未办妥过户手续的记名证券委托 C采取信用交易方式的委托 D已办妥过户手续的记名证券委托24、在实行滚动交收的情况下，在证券清算中( )。