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美国研究型大学校长之学术背景
美国研究型大学校长之学术背景
——对23所美国著名高校校长教育背景与工作背景的分析
清华大学人文社会科学学院蓝劲松*
摘要：
大学校长的学术背景是成为校长及遴选校长的一个重要参考。
本研究在界定学术背景内涵的基础上，从教育背景与工作背景两大领域对美国23所著名高校校长的学术背景进行了较为系统的描述与分析。
研究结果表明：
美国研究型大学校长倾向于“外部选拔模式”；著名的私立“文理主导型”大学校长以文科学者为主；著名的私立“理工主导型”大学校长以出身理（工）科为多；著名的公立综合大学校长出自文科与理科的人数大致相当。
研究还揭示出，美国顶尖私立大学校长任期较长，而顶尖公立大学校长任期比较短；美国研究型大学校长几乎都有名校博士学位。
其公立顶尖大学校长几乎都有多个单位工作经历，私立顶尖大学校长则很难一概而论。
关键词：
学术背景；大学校长；研究型大学
一、前言
哈佛大学杜维明教授在“人文学与高等教育”一文中提到一个有趣的现象：
“两年以前，哈佛大学主持了一次中国的十位大学校长和美国的十位大学校长的会谈活动。
中国的大学校长基本上是理工科出身的（现阶段北京的领导阶层也大都是清华大学、交通大学等理工传统培养出来的人才），而参加会谈的美国十位校长除了加州理工学院（CaliforniaInstituteofTechnology）以外，都是研究人文学科和社会学科的学者。
当时哈佛的校长陆登廷（NeilRudenstein）是研究英国文学的，斯坦福大学的校长加斯帕（GerhardGasper）是研究法学的，耶鲁大学的校长列文（RichardLevin）是研究经济的，而哥伦比亚大学的校长瑞普（GeorgeRupp）却是一位神学家。
”而大学校长的学术背景有可能影响大学社会批判功能的强弱，因为人文学的精髓之一就在于其“独具的批判精神”（杜维明，2002）。
尽管人们认识到建设一流大学最关键的是学校的运作机制。
但是，在“机制”一时无法改变之前，人们同样清楚，而且“几乎所有领导都强调，选好领导班子是办好一所大学的关键中的关键”（朱清时，2003）。
可见，选择什么“背景”的人担任大学校长是值得我们深入研究的重要问题。
正是由于大学校长对于大学发展的重要性，所以无论国内还是国外，大学校长部是一个引人注目的角色，也是学术界研究的热门话题。
ThwingCharlesFranklin所著《高校校长》（1926）描述了高校校长必须培育的各种内外关系，校长作为个人和专家必须培养和展现的各种素质和特征，分析了校长岗位的风险和收获，以及如何实行有效的领导等问题。
Schmidt,G.p.在《旧时的大学校长》（1930）一书中考察了1760年至1860年间的美国学院院长们，讨论了他们的职务，考察了他们作为宗教领袖、爱国者、管理者、改革者、学生招募者、筹资者、反动分子等多重角色。
HaroldW.Stoke所著《美国大学校长》（1959）一书详细论述了大学校长所起作用的变化。
他认为大学校长已开始从“学者型”变成“管理型”，成为“经理型”的校长。
CohenMichaelD.与March,JamesG.合著有《领导与模糊：
美国大学校长》（1974，1986）。
在该书中他们论证说，由于绝大多数大学是“有组织的无政府状态”，是个“杂乱无章的世界”，因此大学校长很少能做成什么事情。
Kell,Clark和Gade,MarionL.合著的《大学校长的多重生活：
时间、地点、性格》（1986）通过对若干大学校长及其配偶，以及其他有关人士的800次访谈，揭示了大学校长的经验与期望，探讨了不同的管理方式，以及校长们在变化的环境条件下决策时所扮演的不同角色。
鉴于大学校长对高校的发展具有重要的影响，美国教育理事会（AmericanCouncilonEducation）先后对美国高校校长进行了多次大规模的调查，显示了美国大学校长群体的基本特征与变化趋势（1988）。
其最近的调查涉及了236所“有博士授予权的大学”，这些大学与“研究型大学”不能完全等同（MelanieE.Corrigan，2004）。
作为世界上高等教育最发达的国家，美国大学校长的选拔经验显然是值得我们关注的。
其中，大学校长的学术背景是校长选拔的一个重要参考。
本研究的目的就是试图围绕对美国研究型大学校长的学术背景情况作一个比较系统的内容分析（contentanalysis），从而为即将成为大学校长“候选人”及需要选拔校长的大学或教育行政部门提供多角度的参考与启示。
具体说来，内容分析主要是在界定学术背景内涵基础上对20世纪（尤其是20世纪50年代）至今这一阶段美国主要的研究型大学校长的教育背景与职业背景进行描述性叙述。
之所以主要考察20世纪以来美国的大学校长，是因为正是到了20世纪，美国的高等教育才在吸取英德两国之长的基础上形成了美国特色并进入超一流行列。
本研究所考察的23所美国高校均为美国排名靠前的知名学府。
其中包括“常春藤联盟”8校及芝加哥大学、斯坦福大学等合计14所私立知名学府与伯克利加州大学、弗吉尼亚大学等9所公立知名大学。
这一取样主要依据这些美国大学发展的历史地位及历次排行榜的排行情况。
这里对文中涉及的两个核心概念界定如下：
所谓“研究型大学”，就是以创新性的知识传播、生产和应用为中心，以产出高水平的科技成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设、科技进步、文化繁荣、国家安全中发挥重要作用的大学（王战军，2003）。
学术（Academia）是“有系统的、较专门的学问”。
相应地，学术背景（AcademicBackground）就是指从事系统的、较专门的学问的背景。
从狭义的角度看，学问是指学者所从事的专门的学术研究；从广义的角度看，“世事洞明皆学问”。
本文的“学术”主要是一种广义“学术”。
为了便于概念的操作化，这里把学术背景限定为教育背景与职业（专业）背景两大方面。
当然，这两大方面不能概括学术背景的全部，所以，在下面的论述中，本研究还将根据实际情况作必要的调整、补充或说明。
二、美国研究型大学校长的学术背景
按照前述概念界定，本部分主要从教育背景与职业背景两大方面按照公立与私立两种大学类型分别描述美国研究型大学校长的学术背景。
我们不妨从美国两所不同性质的著名大学——哈佛大学与麻省理工学院（MIT）开始，逐个展开我们对美国最有代表性的研究型大学校长“学术背景”的个案考察和分析。
1、哈佛大学与麻省理工学院校（院）长的学术背景：
历史考察
哈佛大学是美国最著名的私立综合性大学，而MIT则是美国最著名的理工科大学。
表1显示了20世纪以来哈佛大学校长的学术背景情况。
表120世纪以来哈佛大学校长的学术背景
校长姓名
（生卒年）
上任年龄（岁）
任职时间（年）
教育背景
（学校、学位、年等）
职业背景
1．CharlesW.Eliot
（1834－1926）
35
1869－1909
（40年）
哈佛学院1853：
文学士（A.B.）；1856：
文科硕士（A.M.）
分析化学教授（MIT）
2．AbbottL.Lowell
（1856－1943）
53
1909－1933
（24年）
哈佛学院1877：
文学士（A.B.）
哈佛法学院1880：
法学士（LL.B.）
Eaton政治科学教授（哈佛）
3．JamesB.Conant（1893－1978）
40
1933－1953
（20年）
哈佛学院1913：
文学士（A.B.）
哈佛大学1916：
哲学博士（PhD）
SheldomEmery有机化学教授（哈佛）
4．NathanM.Pusey
（1907－2001）
46
1953－1971
（18年）
哈佛学院1928：
文学士（A.B.）
哈佛大学1932：
文科硕士（A.M.）
1937：
哲学博士（PhD）
Lawrence学院院长（Appleton，Wis.）
专长：
古代史
5．DerekC.Bok（1930－）
41
1971－1991
（20年）
斯坦福大学1951:
文学士（A.B.）
哈佛法学院1954：
法学博士（J.D.）
GeorgeWashington大学1958：
文科硕士（A.M.）.
律师
哈佛法学教授、法学院院长
6．NeilL.Rudenstine（1935－）
56
1991－2001
（10年）
普林斯顿大学1956：
文学士（B.A.）
牛津大学1959：
文学士（B.A.）
1963：
文学硕士（M.A.）
哈佛大学1964：
哲学博士（PhD）
AndrewW.Mellon基金会执行副主席（纽约）
英美文学学者
7．LawrenceH.Summers
（1954－）
47
2001年至今
麻省理工学院1975：
理学士（B.S.）
哈佛大学1982：
哲学博士（PhD）
经济学教授
美国财政部部长
小结
平均上任年龄45.43岁
平均任期22年（现任校长除外）
1．哈佛校长至少必须具有一个哈佛学位，是否哈佛校友是成为哈佛校长的一个重要前提；
2．哈佛校长20世纪早期以理科学者为主，但近50年全部为文科出身。
哈佛校长任前职位前期主要来自校内，近期主要来自校外
资料来源：
依据http:
//www.president.harvard.edu/history/整理。
表中画线部分表示与所在大学相同的教育或职业背景。
Provost本为牛津、剑桥等大学的某些学院的院长或者美国某些大学的教务长，在本文中一律译为“教务长”。
美国的Provost与中国的教务长职责并不完全相同。
美国的教务长涉及到分管学术与财政事务。
学位的翻译有时用中文有时用英文缩写是由校长背景资料的实际情况决定的，文中尽可能依据所收集资料情况加以注明，下同。
由表1可见，20世纪以来先后有7位哈佛大学校长，他们通常在35－56岁之间（M=45.43±7.41年）出任哈佛校长。
其平均任期22年。
（M=22±9.96年，其中CharlesWilliamEliot35岁当选哈佛校长，任期长达40年；任期最短的NeilL.Rudenstine校长也长达10年）由表1可以推知，上任年龄较年轻，那么承担校长职责的时间有可能较长。
2002年5月14日，现任哈佛校长LawrenceH.Summers（2002）在北京大学的讲话中提到：
“我坚信，哈佛大学之所以成为世界上最优秀的大学的原因之一就是（校长长期任期制）。
自1860年美国内战结束以来，任职的校长总共只有七位。
我非常荣幸地担任内战以来的第七位校长。
由颇具魄力的领导长期任职能使学校为适应变化的新时代的需要而在现有体制的基础上不断更新和改进。
这是哈佛办学的悠久传统。
”杜维明（2002）进一步指出，校长任期长可以规划长远的策略。
这种传统不仅反映在学校的教学内容，而且更重要的是对教育风格时时起到的潜移默化的作用。
近期7位哈佛校长“教育背景”的共同特点是：
至少有一个哈佛大学的学位。
7位校长中有4位获得2个哈佛学位（NathanMarshPusey有3个哈佛学位），4位有哈佛的本科学位，5位有哈佛的博士学位。
换言之，哈佛“血统”的纯正几乎是担任哈佛校长的一个“必要条件”。
如果没有得到哈佛的本科学位，至少也要“补上”一个哈佛的硕士或者博士学位，且哈佛校长的其他学位也出自一流大学。
在“职业背景”中，在20世纪90年代前中期哈佛有5位校长来自学术界（占7位哈佛校长的71%），且其中4位来自哈佛自己的教授或学院院长。
90年代以后的2位校长则来自校外的基金会或者政府部门（占7位哈佛校长的29%），显示了哈佛大学校长来源的新趋势。
在专业特长方面，除了50年代前期有2位哈佛校长为化学家之外，其他5位校长均来自政治、历史、文学、法学、经济学等文科专业，表明哈佛校长以文科学者为主要来源。
尽管这些校长中没有一位出身教育学科，但是DerekCurtisBok写了5本高等教育论著：
《超越象牙塔》（BeyondtheIvoryTower，1982）、《高等教育》（Highereducation，1986）、《大学与美国未来》（UniversitiesandtheFutureofAmerican，1990）、《巨流之形》（TheShapeoftheRiver，1998）、《市场中的大学》（UniversityintheMarketplace，2003）。
LawrenceH.Summers则在担任哈佛校长之前，除了担任MIT及哈佛大学的教师（1987年命名为NathanielRopes政治经济学教授），随后自1991年开始进入华盛顿，在过去10年主要服务于一系列的公共政策部门，尤其是1999年成为美国财政部长而引人注目。
可以说，无论哈佛校长来自校外，还是校内，学术工作都是必不可少的前提。
有趣的是，尽管哈佛校长绝对是个繁忙的角色，但表1显示20世纪的哈佛校长均享85岁以上的高寿。
麻省理工学院（MIT）是一所与哈佛大学学科构成完全不同的著名理工科大学。
表2列出了20世纪该校主要校长的学术背景（限于资料收集困难，这里实际上仅列出1923年以来该校校长的学术背景情况）。
作为美国最著名的理工科大学，麻省理工学院（MIT）的大学校长具有与哈佛大学不同的特点。
由表2可见，1923年至今MIT先后有8位校长，他们平均上任年龄50.5岁，平均任期9.57年（现任校长除外）。
这比哈佛大学校长的平均上任年龄年长5.07岁，而平均任期则短了12.43年，显示两校校长的任期长短存在巨大的差异。
这很可能与两校校长的选拔与任期传统有关。
表2麻省理工学院（MIT）院（校）长的学术背景
校长姓名
（生卒年）
上任年龄（岁）
任职时间
（年）
教育背景
（学校、学位、年等）
职业背景
1.SamuelWesleyStratton
（1861－1931）
62
1923－1930
（7年）
依利诺伊大学（Urbana）理学士（B.S.，1886）
依利诺伊大学执教数学、物理、电子工程；
芝加哥大学教授（1900）；
美国国家标准局（1901－1922）
2.KarlTaylorCompton
（1887－1954）
43
1930－1948
（18年）
Wooster大学理学士（B.S.，1908）、理科硕士（M.S.，1909）、普林斯顿大学物理学哲学博士（Ph.D.，1912）
Reed学院执教物理学；
普林斯顿大学Palmer实验室主任兼物理系主任,美国国家科学院物理学部主席（1927－1930）
3.JamesRhyneKillian
（1904－1988）
44
1948－1959
（11年）
MIT管理学理学士（S.B.，1926）
MIT《技术评论》杂志编辑（1930－1939）、校长助理（1939）、主管副校长（1943）、副校长（1945）
4.JuliusAdamsStratton
（1901－1994）
58
1959－1966
（7年）
MIT电子工程理学士（S.B.，1923）、理科硕士（S.M.，1926）、瑞士苏黎世EidgenossicheTechnischeHochshule数学物理学理学博士（Sc.D.，1928）
MIT电子工程系助理教授（1928）、物理系副教授（1935）、教授（1941）、教务长（1949）、副校长（1951）、代理校长（1957）
5.HowardWesleyJohnson
（1922－）
44
1966－1971
（5年）
中央学院（CentralCollege）（1947）
芝加哥大学教师（1948）、MIT管理学副教授兼斯隆学术规划主任（1955）、教授兼斯隆管理学院院长（1959－1966）
6.Jerome
BertWiesner
（1915－1994）
56
1971－1980
（9年）
密西根大学电子工程理学士.（B.S.，1937）、理科硕士（M.S.，1938）、哲学博士（Ph.D.，1950）
国会图书馆声学与录音实验室总工程师（1940）、MIT雷达实验室（1942）、新墨西哥州加州大学LosAlamos实验室成员（1945）、MIT电子工程助理教授（1946）、副教授（1947）、教授（1950）、电子学研究实验室主任（1952-1961）、电子工程系代理主任（1959-1960）、理学院院长（1964）、教务长（1966）
7.Paul
EdwardGray
（1932－）
48
1980－1990
（10年）
MIT电子工程B.S.（1954）、
理科硕士（S.M.，1955）、理学博士（Sc.D.，1960）
MIT讲师（1957－1960）、助理教授（1960－1964）、副教授（1964－1967）、教授（1967）、学术事务部副主任（1965－1967）、副教务长（1969－1970）、工程学院院长（1970－1971）、校长（chancellor，1971-1980）
8.CharlesMarstillerVest（1941－）
49
1990年至今
西弗吉尼亚大学机械工程理学士（B.S.）
密西根大学理科硕士（M.S.）、哲学博士（Ph.D.）
密西根大学工程系主任、教务长、学术事务副校长
小结
平均上任年龄50.5岁（±7.25）
平均任期9.57年（现任校长除外）（±4.24）
1.几乎所有的校长都出身理科，且多具有名牌大学理学博士或哲学博士（占62.5%）；
2.只有37.5%的MIT校长拥有MIT学位，且有同样比例的MIT校长的本科学位并非出自名校。
1.MIT的校长有62.5%任职前曾经工作于MIT，另有37.5%的校长来自其他单位，且他们大多具有担任本校或外校系主任、院长、副校长或代理校长的职业历程；
2.几乎所有的MIT校长均从事有关理工科方面的工作。
资料来源：
依据http:
//web.mit.edu.newsoffice/nr/2003/cmw.html整理。
近期8位MIT校长“教育背景”的共同特点有两点：
几乎所有的校长都出身理科，且多具有名牌大学理学博士或哲学博士（占62.5%），但只有37.5%的MIT校长拥有MIT学位，且有同样比例的MIT校长的本科学位并非出自名校。
前者与哈佛大学近50年的校长全部为文科出身的情况很不相同，后者与哈佛校长大多具有至少一个哈佛学位的情况也很不一致。
虽然MIT校长也基本出身名校，但显然不如哈佛大学出身一流大学的比例高。
似乎预示MIT在美国大学中的地位与哈佛大学并不处于同一层次：
哈佛大学具有较多贵族的“保守气质”，而MIT则多一些平民的“开放色彩”。
或许这与学科构成有关：
“文理主导型”的哈佛大学学科领域宽广，其校长在学生时期可以选择哈佛的学科相应地可以更加多样化；对“理工主导型”的MIT而言，其学科范围相对比较窄，所以无论其校长在学生时期选择MIT，还是MIT选择学生，都使得相互的选择范围不如哈佛来的宽广。
当然，更主要的原因或许还是来自体制与观念等因素。
在“职业背景”中，有62.5%的MIT校长任职前曾经工作于MIT，这与哈佛71%的校长来自本校旗鼓相当。
MIT虽然有37.5%的校长来自其他单位，但他们是在其他高校任职。
与哈佛大学不同，没有发现MIT校长来自校外的基金会或者政府部门。
在专业特长方面，毫无疑问，MIT校长几乎清一色来自理科学者。
2、当前美国其他私立研究型大学校长的学术背景
除了哈佛大学与MIT，包括常青藤联盟在内的其他私立研究型大学校长的“学术背景”又如何呢？
表3显示了当前美国12所著名的私立研究型大学校长的相关情况。
表3美国12所私立研究型大学校长的学术背景
学校名称
校长姓名
任职时间
教育背景
（学校、学位、年等）
主要职业背景
1.耶鲁大学
RichardC.Levin
1993至今
斯坦福大学文学士（B.A.，1968）
牛津大学政治与哲学研究文学士（B.Litt.）
耶鲁大学哲学博士（Ph.D.，1974）
耶鲁大学经济学FrederickWilliamBeineche教授
耶鲁大学经济学系主任、研究生院院长
2.普林斯顿大学
ShirleyM.Tilghman
2001至今
Queen大学（加拿大）化学荣誉理学学士（HonorsB.Sc.，1968）
费城Temple大学生物化学哲学博士（Ph.D.，1970）
国家健康研究所博士后
西非塞拉利昂中学教学2年
癌症研究所（费城）研究；宾夕法尼亚大学副教授（人类遗传、生化和生物物理）；普林斯顿大学分析生物学教授（1968）
3.宾夕法尼亚大学
JudithRodin
（1944－）
1994至今
宾夕法尼亚大学文学士（B.A.，1966）
哥伦比亚大学心理学哲学博士（Ph.D.，1970）
纽约大学、耶鲁大学心理学助理教授、教授、系主任
耶鲁大学研究生院院长、教务长
4.哥伦比亚大学
LeeC.Bollinger
（1942－）
2002至今
Oregon大学
哥伦比亚大学法学院
美国高等法院法官
密西根大学法学院院长
达特茅茨学院教务长
密西根大学第二十任校长
5.布朗大学
RuthJ.Simmons
（第一位执掌常青藤大学的非裔美国人）
2001至今
Dillard大学学士（1967）
哈佛大学硕士（1970）
哈佛大学博士（1973）：
主修罗马语言与文学
新奥尔良大学助理教授；加州州立大学访问副教授、国际项目代理主任；南加州大学研究生部副主任；普林斯顿大学美非研究部主任、副教务长；Spelman学院院长；Smith学院院长
6.达特茅茨学院
JamesWright
（1939－）
1998至今
威斯康星州立大学史学学士（1964）
威斯康星大学史学硕士、博士（1969）
达特茅茨学院助理教授、副教授（1974）、教授（1980）
达特茅茨学院代理院长、院长
7.康乃尔大学
JeffreySeanLehman
2003至今
康乃尔大学数学学士（1977）
密西根大学法律与公共政策高级学位
高等法院法官
密西根大学法学院院长、法律与公共政策教授
8.芝加哥大学
DonMichaelRandel
2000至今
普林斯顿大学文学士（A.B.）、音乐硕士（M.F.A.）和哲学博士（Ph.D.）
康乃尔大学音乐系助理教授（1968）、艺术与科学学院院长（1991）、教务长
9.斯坦福大学
JohnL.Hennessy
2000至今
Villanova大学电子工程学士
纽约州立大学石溪分校计算机科学科学硕士、博士
斯坦福大学教师（1977）、计算机系统实验室主任、电子工程与计算机科学教授（1987）、系主任（1994－1996）、工学院院长（1996）、教务长（1999）
10.杜克大学
NannerlOverholser
Keohane
1993至今
－
Wellesley学院院长
（第一位担任杜克校长的女性）
11.霍普金斯大学
WilliamR.Brody
1996至今
麻省理工学院电子工程理学士（B.S.）、理科硕士（M.S.）
斯坦福大学医学博士（M.D.）、哲学博士（Ph.D.）
霍普金斯大学放射学系系主任、电子与计算机工程及生物医学工程教授（1987－1994）；
斯坦福大学放射学与电子工程学教授（1987－1986）,明尼斯达大学健康研究
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