农商银行营业网点计算机系统安全管理规范化文档手册.docx

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农商银行营业网点计算机系统安全管理规范化文档手册

农商银行营业网点计算机系统安全管理规范化文档手册

农商银行

计算机工作人员“十不准”

1、不准违反规定更换计算机业务系统硬件设备；

2、不准违反规定开发、引进软件产品；

3、不准违反规定泄露计算机资料和客户资料；

4、不准违反规定查阅、修改计算机系统数据信息；

5、不准违反规定虚设、删除计算机系统内机构和操作柜员；

6、不准违反授权规定启停灾备系统；

7、不准将生产网络与互联网连接；

8、不准擅自接入、共享生产系统网络；

9、不准在业务用机上安装与业务无关的软件系统；

10、不准违反规定，使无关人员登录计算机生产系统。

凡指示他人或直接违反上述“十不准”中任一条款的直接责任人，将予以撤职或开除，违法的将移送司法机关。

农商银行

营业网点计算机系统安全管理登记簿

1.《营业网点计算机使用管理检查登记簿》

2.《营业网点计算机设备、维修登记簿》

3.《营业网点计算机系统软、硬件及网络故障处理登记簿》

4.《营业网点计算机柜员密码更改登记簿》

5.《营业网点UPS电源放电（停电）登记簿》

6.《营业网点综合业务系统柜员调整登记簿》

7.《营业网点综合业务系统账务数据调整、账户解封申请登记簿》

8.《营业网点计算机系统安全管理制度学习记录簿》

农商银行营业网点计算机使用管理检查登记簿

计算机使用管理检查记录年月日

被检查单位

检查单位

参加人员

姓名

职务

参加人员

姓名

职务

项目

检查内容

检查情况

设备管理

网点操作人员经过设备应用培训，并能按要求使用设备

营业网点设备定期维护（以有关记录及设备情况为准）

设备维修程序合规，并及时登记

定期保养保洁计算机设备，保持各类设备干净整洁

数据及文档管理

网点每日按要求打印业务数据，并按规定装订保管

有关文件及各类数据、资料分类建档、入柜保管

单机应用的计算机业务数据实行定期清理，且清理前对销户记录做到打印装订、数据备份完整

安全管理

信用社定期组织一次计算机安全自查，并有记录

营业网点有后备电源，按要求定期放电，并能正常使用

营业网点有接地等防静电措施并符合要求

严格禁止在业务机上安装非业务软件

制定有计算机应急预案

计算机使用管理检查记录

项目

检查内容

检查情况

业务运行管理

主管、计算机管理员、业务操作员之间分工明确、操作权限设置规范

农商银行安全管理员认真对网点业务进行指导、监督和检查

操作员密码使用规范，无操作员代码或密码混用、新增或注销操作员代码不及时、密码设置过于简单等现象，并按规定定期更换

计算机运行日志填写规范、完整，操作人员交接、挂失、解冻、撤销、冲正、作废等能按操作规程办理，并记入日志

柜员能坚持交接班制度，按规定进行钱箱交接和尾箱核对并有记录

操作员每日能正确开关机、按时结帐、正确签退

其它

整改建议

被检查单位负责人签章检查组负责人

检查组负责人

农商银行营业网点计算机设备、维修登记簿

县农商银行营业网点计算机设备、维修登记簿

设备维修记录

设备名称

维修时间

故障原因

维修结果

维修人员签名

农商银行营业网点计算机系统软、硬件及网络故障处理登记簿

时间

故障类型及状况

故障报告人

故障报告时间

（时、分）

处理部门及责任人

进岀营业维修处理人员登记

故障处理结果

故障排除后是否向本行安全员、科技部门反馈

硬件故障

软件故障

网络故障

月日

单位:

农商银行营业网点计算机系统软、硬件及网络故障处理登记簿

时间

故障类型及状况

故障报告人

故障报告时间

（时、分）

处理部门及责任人

进岀营业维修处理人员登记

故障处理结果

故障排除后是否向本行安全员、科技部门反馈

硬件故障

软件故障

网络故障

月日

月日

单位:

农商银行营业网点计算机柜员密码更改登记簿

农商银行营业网点计算机柜员密码更改登记簿

柜员姓名

柜员代码

密码更改日期

与上次密码更改间隔时间（天）

注：

柜员密码每月至少更改一次，密码位数必须为6位。

农商银行营业网点计算机柜员密码更改登记簿

柜员姓名

柜员代码

密码更改日期

与上次密码更改间隔时间（天）

注：

柜员密码每月至少更改一次，密码位数必须为6位。

农商银行营业网点UPS电源放电（停电）登记簿

放电或停电日期

操作人员

放电或停电持续时间（小时）

备注

农商银行营业网点综合业务系统柜员调整登记簿农商银行营业网点综合业务系统柜员调整登记簿

柜员调入

柜员调出

调入柜

员姓名

调入时间

柜员号

是否新增柜员

调出柜员

姓名

调出时间

柜员号

是否及

时封锁

农商银行营业网点综合业务系统账务数据调整、账户解封申请登记簿

营业网点综合业务系统账务数据调整、账户解封、帐户交易明细查询申请登记簿

申请日期

经办柜员

账务数据调整、账户解封申请事项及原因

受理部门及经办人

处理结果

农商银行营业网点计算机系统安全管理制度学习记录簿

日期

学习内容

参加学习员工（本人）签名

组织人

学

习

记

录

记录人：