0305个人信托.docx

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0305个人信托

个人信托部任务绩效指标

个人信托部经理任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

个人信托工作的计划性

提高个人信托工作的有序性

有无年度、季度、月度工作计划，或上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

分管副总

年度、阶段性工作计划完成情况

保证部门任务的完成

年度、阶段性工作计划完成率不低于[]%

新增个人信托存款吸收额

增加个人信托存款数量，扩大公司收入的来源

本期新增的个人信托存款吸收额不低于[]万元

吸收个人信托资金的成本

降低公司的资金成本，保证部门及公司经营目标的实现

本期吸收个人信托资金的成本不高于[]％

费用偏差率

保证部门费用控制在预算范围内

部门费用超支的比例不超过[]%，或为[否决性指标]

个人信托部各项工作流程的合理度

确保个人信托部各项工作开展的顺畅

员工按照工作流程开展工作时出现工作交叉、工作重复的次数不超过[]次

个人信托业务市场营销操作计划与步骤制定情况

保证个人信托业务的市场推广工作顺利进行

有无具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容不超过[]处

个人信托业务的市场宣传与促销活动的数量

树立个人信托业务品牌优势，提高知名度

组织市场宣传和促销活动的数量不少于[]次

个人信托资金收益状况通知客户的及时性

提高个人信托业务的服务质量

个人信托资金的收益状况未及时通知客户的次数不超过[]次

配合公、检、法进行资金冻结的力度

确保合法资金冻结工作的顺利进行

未能及时配合公、检、法等部门进行资金冻结的次数不超过[]次

管理会计核算工作的力度

严格按照财务制度进行会计核算工作

会计核算出错的条数不超过[]条，或为[否决性指标]

财务分析的及时性

保证及时了解部门的财务状况

未及时进行财务分析的次数不超过[]次

会计档案管理的有效性

确保档案完整

档案缺失件数不超过[]件，或为[否决性指标]

制定下属单位管理制度的全面性

确保对下属单位管理的准确到位

在工作当中，发现管理制度中未能覆盖下属单位工作的条款不超过[]项

下属单位上报重要信息的及时性

全面掌握下属单位的重大业务运作情况

下属单位未能及时上报重要信息的次数不超过[]次

检查下属单位财务状况的及时性

确保及时掌握下属单位的财务状况

定期不定期检查下属单位财务状况的次数不低于[]次

公司总部与下属单位间网络运行有效性

保证公司总部与下属单位间的微机网络正常运行

公司总部与下属单位间微机网络出现故障的次数不超过[]次

资金调度的失误次数

保证满足客户及部门对资金的需求

根据客户及部门的需要对资金进行调度出现失误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

客户资金变化情况记录的准确性

保证准确记录客户台帐

记录管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

管理客户合同文本及相关文件的完整性

确保完整保管客户的合同文本及相关文件

客户的合同文本及相关文件出现丢失的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

安全保卫工作的有效性

保证部门工作的顺利开展

出现重大安全保卫事故的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

备注

地市副经理任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

对部门经理制定部门计划的协助力度

保证个人信托部工作的有序性

因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过[]处

个人信托部经理

分管下属单位工作的计划性

保证下属单位工作的有序性

有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处

分管下属单位工作计划的完成率

保证分管各项工作开展的成效

逐条核实计划是否按时完成。

已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%（两者权重各占50%）

分管下属单位业务市场营销操作计划与步骤制定情况

保证分管下属单位业务的市场推广工作顺利进行

有无具体详实的市场营销操作计划与步骤，缺失的重要内容不超过[]处

分管下属单位业务的市场宣传与促销活动的数量

树立业务品牌优势，提高知名度

组织市场宣传和促销活动的数量不少于[]次

分管下属单位市场宣传活动、产品促销活动的效果

确保吸引新客户，留住老客户

新客户增长率不低于[]%，老客户流失率不超过[]%（两者权重各占50%）

市场推广工作的力度

保证下属单位市场推广目标任务的完成

未按照计划及时完成的市场推广工作件数不超过[]件

业务咨询服务的客户满意度

保证柜台咨询服务业务的服务质量

客户对业务咨询服务的投诉次数不超过[]次

下属单位管理制度、业务规程制定的完善性

确保下属单位工作的各个环节符合公司要求

下属单位工作出现漏洞而管理制度、操作规程未作相关规定的次数不超过[]次

监督下属单位柜台业务的力度

提高柜台业务的服务质量

对下属单位柜台业务工作的检查次数不少于[]次

客户管理台账记录的准确性

确保记录客户管理台账准确无误

记录客户管理台账出现错误的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

会计核算工作的准确度

保证会计核算工作准确无误

会计核算出错的条数不超过[]条，或为[否决性指标]

财务分析的及时性

保证及时了解部门的财务状况

未及时进行财务分析的次数不超过[]次

下属单位上报分析报告等的及时性

确保全面了解下属单位的经营状况

下属单位未及时上报财务报表、分析报告的次数不超过[]次

检查下属单位财务状况的及时性

掌握下属单位财务状况的变化

定期不定期检查下属单位财务状况的次数不低于[]次

公司总部与下属单位间网络运行的有效性

保证公司总部与下属单位间的微机网络正常运行

公司总部与下属单位间的微机网络出现故障的次数不超过[]次

资金调度计划的出错次数

保证满足客户及部门对资金的需求

资金调度计划出现错误或遗漏的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

安全保卫工作的有效性

保证部门工作的顺利开展

出现重大安全保卫事故的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

备注

会计核算副经理任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

所分管柜台、核算业务年度、阶段工作计划完成情况

保证所分管人员工作任务的完成

所分管柜台、核算业务年度、阶段工作计划完成率不低于[]%

部门经理

接柜管理制度、工作程序制定的完善程度

确保下属工作的各个环节符合公司要求

下属工作出现漏洞而不违反管理制度、工作程序的比率不超过[]%

业务的熟练程度

保证有关开户手续准确无误

下属办理开户手续出错率低于[]%

对柜台专责遵守业务程序的监督力度

保证每笔业务都符合程序规定

柜台专责违反业务程序而未发现的次数不超过[]次/年

收集到的客户信息反馈的及时性

保证领导及有关部门及时掌握最新信息

未及时反馈客户信息延误天数不超过[]天

会计账目的完整性

设置的会计科目符合个人信托部的业务特点

会计科目遗漏率不超过[]%

会计核算有关规定的完整性

保证每笔会计处理都符合国家、公司有关规定

出现会计处理无相应规定的次数不超过[]次/年

对日常费用开支审核的力度

保证经费开支不超过规定范围和标准

对日常的费用开支不合理之处未审核出的比率不超过[]%

对原始单据、业务协议及合同审核力度

保证原始单据真实、合法，业务协议及合同完整有效

原始单据、业务协议及合同有问题而未审核出的次数不超过[]次

记账凭证填制及时性和准确性

会计记录及时准确，为登记账簿提供保障

记账凭证拖延填制次数不超过[]次，出现不合规定、数据差错次数、不合规凭证次数不超过[]次

分类明细账、总账登记的及时准确性

保证分类明细账、总帐及时准确进行登记

分类明细账、总帐登记延误天数不超过[]天，出现不合规定、数据差错次数不超过[]次

出纳工作的监管力度

保证账实相符

现金及银行存款的出纳工作不得出现失误[否决性指标]

财务分析报告的质量

为领导决策提供依据

重要财务信息在报告中的遗漏率不超过[]%

编制业绩公告的及时准确性

使客户及时得知资金运作状况

业绩公告延误天数不超过[]天，差错率不超过[]%

资金调度计划失误率

保证满足客户关于资金的要求

未能及时支付客户资金的次数不超过[]次/年[或否决性指标]

备注

会计任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效（100%）

对原始凭证审核力度

保证原始凭证真实、合法和完整

原始凭证有问题而未审核出的次数不超过[]次

分管副经理

对出纳审核的原始凭证复核力度

保证原始凭证真实、合法和完整

原始凭证有问题而未复核出的次数不超过[]次

对出纳编制的记账凭证审核力度

确保记账凭证的合理性、合法性，

对不符合规定的凭证未复核出的次数不超过[]次

对各项会计业务处理的监督力度

对会计业务处理不当及时反馈并予以纠正

会计业务处理不当而未及时汇报的次数不超过[]次/年

记账凭证编制及时性和准确性

会计记录及时准确，为登记账簿提供保障

记账凭证拖延编制次数不超过[]次，出现不合规定、数据差错次数、不合规凭证退回次数不超过[]次

期末计提固定资产折旧、计提各项费用税金

期末计提固定资产折旧、计提各项费用税金

期末计提固定资产折旧、计提各项费用税金拖延天数不超过[]天，记账凭证拖延编制次数不超过[]次，

分类明细账登记的及时准确性

保证分类明细账及时准确进行登记

分类明细账登记延误天数不超过[]天，出现不合规定、数据差错次数不超过[]次

对出纳编制的记账凭证汇总表的审核力度

保证出纳编制的记账凭证汇总表准确无误

对出纳编制的记账凭证汇总表中的差错未及时审核出的频次不超过[]次/年

对总账与明细账的审核力度

保证账账相符

总账与明细账不得出现差错[否决性指标]

资产负债表、损益表编制的及时性与准确性

保证会计报表及时上报领导与计财部

资产负债表、损益表未及时上报的延误天数不超过[]天，错误之处不超过[]处

财务分析报告的质量

为领导决策提供依据

重要财务信息在报告中的遗漏率不超过[]%

核实部门资金存量，计算资金缺口的准确性

准确计算资金缺口，为合理调配资金提供依据

部门资金存量核实差错率低于[]%

资金调度的及时性

保证资金缺口及时弥补

未及时提出资金调度计划的次数不超过[]次/年

资金划转的及时性

保证资金及时到位

资金划转不得延误[否决性指标]

对日常费用开支审核的力度

保证经费开支不超过规定范围和标准

对日常的费用开支不合理之处未审核出的比率不超过[]%

会计档案管理的严格度

要求手续完备，妥善准备各项意外

重要信息遗失数不超过[]件；因未能有效执行管理制度而导致的损失不超过[]

备注

综合管理专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

公司信息上传下达的及时性

确保部门与公司各部门联系的畅通

未能及时上传下达信息等的条数不超过[]条

个人信托部经理

考勤工作的有效性

督促员工遵守考勤纪律

员工违反考勤纪律但未能记录的位数不超过[]位，或为[否决性指标]

后勤管理工作的质量

保证后勤管理工作高效优质完成

部门员工对后勤管理工作的投诉次数不超过[]次

旬报、月报、季报、年报完成的及时性

确保部门情况的及时上报

未能及时上报的旬报、月报、季报、年报的次数不超过[]次

电脑调试、软件安装、维护、维修等工作的有效度

保证电脑的正常运转

员工对电脑调试及维护、软件安装、故障排除、软件更新等工作的投诉次数不超过[]次

安全保卫规定执行的监督力度

确保部门安全保卫工作的到位

违反安全保卫规定但未受到处罚的员工数量/违反安全保卫规定应受到处罚的员工数量不高于[]%，或为[否决性指标]

“双查”制度的执行力度

消除安全保卫隐患

安保人员未能执行每日“双查”制度的天数不超过[]天，或为[否决性指标]

监督门卫是否坚守岗位的力度

督促门卫做好安全保卫工作

对门卫是否坚守岗位的检查次数不少于[]次

对归档材料收集、整理的全面性和完整性

保证为部门业务的开展提供完整真实的资料信息

归档材料收集、整理的遗漏率不超过[]%

档案立卷及时性

做到各项档案及时立卷、存档

档案立卷存档的拖延次数不超过[]次

档案查阅规定的执行力度

避免档案的缺失

逾期未还的档案册数不超过[]册

档案缺失的册数不超过[]册，或为[否决性指标]

备注

营销专责任务绩效指标

指标类别

指标项

考核目的

考核内容/方法

考核人

任务绩效

（100%）

对个人信托市场动态、本省个人信托业务发展现状和竞争对手的经营现状信息的收集力度

为制定个人信托市场营销计划提供必要的信息支持

信息采集量不低于[]条

个人信托部经理

研究市场走势及相关法律的效果

充分利用政策法规以寻找个人信托业务的市场和政策空间

通过对市场走势及相关法律研究，拟订出的个人信托业务数量不少于[]项

对本公司从事个人信托业务的优势、不足分析的效果

充分分析自身优势和不足，为个人信托产品品种选择提供依据

本公司从事个人信托业务的优势、不足分析报告得到领导和相关部门认可的比率不低于[]%

营销宣传的重点内容与力度确定的准确性

为个人信托产品的市场营销活动提供信息支持

营销宣传重点内容确定的失误率不超过[]%

营销力度确定的失误率不超过[]%

对个人信托类目标客户群进行市场细分的准确度

准确进行客户分类、确定目标客户以保证市场推广工作的顺利进行

进行客户分类及确定目标客户的出错率不超过[]%

提出的个人信托市场营销计划草案的质量

保证制定的营销计划草案切合市场实际情况

营销计划草案被修改的条款比率不超过[]%

个人信托市场营销计划的完整性

保证个人信托市场营销工作开展的计划性和有序性

有无个人信托市场营销工作计划，计划中缺失的重要内容不超过[]处

宣传材料的制作质量

保证制作设计新颖，内容详实的宣传材料

制作的宣传材料采纳率不低于[]%

媒体选择的有效性

保证选择理想的媒体，确保营销的质量与水平

因媒体选择的失误而使营销工作未能达到理想效果的次数不超过[]次

对广告宣传方案的审核力度

保证广告宣传工作的质量，避免问题的出现

因审核不到位而导致广告宣传方案实施效果的不理想的次数不超过[]次，或为[否决性指标]

联谊活动的举办次数

维护客户关系，拓宽营销范围

举办联谊活动的次数不低于[]次

设立有奖问答栏目或连续的知识介绍栏目的次数

充分利用媒体的力量，普及个人信托知识，培养潜在客户

在报纸上设立有奖问答栏目或连续的知识介绍栏目的次数不低于[]次

对专业网站或网页宣传信托业务的利用度

利用网络进行信托业务推广以扩大业务量

在专业网站或网页宣传信托业务内容的变换频次不低于[]次

对表达投资意愿的客户提供上门服务的次数

保证准确界定自身经营能力与客户需求之间的关系

对表达投资意愿的客户提供上门服务的次数不低于[]次

将个人信托业务转交给代理业务部的及时性

确保个人信托业务及时交接

未能及时将个人信托业务转交给代理业务部的次数部超过[]次，或为[否决性指标]

对促销活动的效果反馈并进行评估的及时性

保证及时将有关信息反馈给相关部门以利于各种决策的做出

未能将促销活动的效果反馈并进行评估的次数不低于[]次

区分特定目标顾客群体的投资特点的准确程度

保证为市场的进一步开拓提供准确的基础

对特定目标顾客群体的投资特点区分的准确率不低于[]%

备注