南京轨道交通.docx

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南京轨道交通

南京轨道交通工程建设

施工安全风险监控与信息报送管理办法

（暂行）

南京地下铁道有限责任公司

建设分公司

二零一一年九月

目录

第一章总则2

第二章一般规定2

第三章职责与要求5

第四章安全信息报送11

第五章安全信息分析16

第六章安全信息发布17

第七章预警响应、处置及消警18

第八章事故应急救援20

第九章惩则21

第十章附则21

附录A信息平台维护与管理要求21

总则

第一条为有效贯彻《南京轨道交通工程建设安全、质量管理办法（汇编）》（以下简称“办法”），加强南京地下铁道有限责任公司（以下简称“公司”）在地铁建设土建施工阶段全过程安全风险监控、预警及信息报送的管理，制定本管理办法。

第二条南京轨道交通工程建设安全风险监控体系主要通过“全面监视、两类预警、有警必处、险情直达”的模式进行全方位、全过程动态管理。

第三条本办法重点明确和规范了南京轨道交通工程建设土建施工阶段业主（监控管理中心）、风险监控单位、勘察设计单位、第三方监测单位、施工单位、施工监测单位、监理单位和风险评估单位等的风险管理职责，程序和相关要求。

第四条名词解释

（一）监控管理中心：

受业主质安部管理，履行南京轨道交通工程土建施工安全风险监控与管理职能的执行机构。

（二）风险监控单位：

指业主委托的对南京轨道交通工程土建施工进行安全风险监控与管理的单位以及其合法继承人。

（三）风险评估咨询单位：

指业主委托的负责对南京轨道交通土建工程建设阶段安全风险评估、咨询、跟踪与动态风险评估工作的单位及其合法继承人。

第五条本办法所提及的监测单位（施工监测单位、第三方监测单位）管理职责与《南京轨道交通工程监测管理办法》（暂行）衔接并配套使用。

第六条本办法与《南京轨道交通工程建设安全生产控制大纲》（暂行），《南京轨道交通工程建设安全生产管理办法》（暂行）配套使用，适用于南京轨道交通土建工程中的监控管理并作为建设单位对各参建单位考核的依据。

一般规定

第七条南京轨道交通工程采用远程监控管理信息平台（以下简称“信息平台”）进行安全风险管理。

各相关参建单位按本办法的有关要求通过信息平台上传和处理安全风险管理信息。

信息平台的数据信息不替代业主所要求的纸质存档文件。

第八条风险管理的一般流程见图1

图1风险管理一般流程

第九条施工过程安全风险监控是指施工过程中对可能存在的安全风险因素和可能发生的安全风险事件进行的全过程监控量测及巡视。

监控量测方法包括使用监测仪器人工采集数据和自动监测系统自动采集数据。

施工过程安全风险巡视方法主要有观察、拍照、描述等，必要时辅以量测、素描和摄像。

第一十条预警模式

为加强施工过程中安全风险的监控、反馈和管理，施工过程中风险工程安全状态的预警分为单项预警（单项监测预警、单项巡视预警）和综合预警两类。

（一）单项监测预警

单项监测预警是指根据设计单位提出的监控测量指标值，对监测数据超过一定阈值的预警。

单项监测预警等级确定如下：

1.单控指标法

1）.单项黄色监测预警：

当监测值达到控制指标的70%，小于控制指标值的85%时；

2）.单项橙色监测预警：

当监测值达到控制指标值的85%，小于控制指标值时；

3）.单项红色监测预警：

当监测值达到或超过控制指标值。

2.双控指标法

1）.单项黄色监测预警：

当监测值累积量达到控制指标的70%，小于控制指标值的85%时，或单天变化速率超过控制指标值时；

2）.单项橙色监测预警：

当监测值累积量达到控制指标值的85%，小于控制指标值时，或变化速率连续两天超过控制指标值，或单天变化速率超过控制指标两倍时；

3）.单项红色监测预警：

当监测值累积量达到或超过控制指标值，或变化速率连续三天超过控制指标值，或单天变化速率超过三倍的控制指标时。

（二）单项巡视预警：

指在施工过程中通过巡视，发现安全隐患或不安全状态而进行的预警。

巡视单位根据工程特点填写巡视表格并根据不同的现象选择不同的预警级别。

单项巡视预警级别的确定参见《南京轨道交通工程施工安全风险监控指南》。

（三）综合预警：

施工过程中当现场单项监测预警、单项巡视预警级别达到单项橙色预警级别以上时，结合风险评估咨询报告、工程自身安全等级、周边环境保护等级及施工工况等，确定是否启动综合预警判断。

通过核查、综合分析和专家论证等，及时综合判定出风险工程综合预警等级。

1）.综合黄色预警：

经综合分析判断，确认风险工程存在安全隐患或潜在风险因素，有发生一般风险事故的可能（风险评估等级为Ⅲ、Ⅳ级），需引起关注并采取早期控制措施的安全状态。

2）.综合橙色预警：

经综合分析判断，确认风险工程存在较大的安全隐患或风险因素，有发生较严重的风险事故的可能（风险评估等级为Ⅱ、Ⅲ级），需采取风险处置措施的安全状态。

3）.综合红色预警：

经综合分析判断，确认风险工程存在严重的安全隐患或风险因素，有发生严重的或灾难性的风险事故的可能（风险评估等级为Ⅰ、Ⅱ级），需采取应急处置措施的安全状态。

（四）针对可能发生的意外突发风险事件，特别是可能或已经对社会造成影响的风险事件，执行《南京轨道交通工程建设安全事故应急救援预案》。

第一十一条当发生综合预警时，根据综合预警级别，业主和相关参建单位采取相应的响应措施，具体响应要求见本办法第七章有关规定。

综合预警必须消警。

职责与要求

第一十二条南京轨道交通工程建设施工阶段信息报送及预警分三层管理（如图2），即由总公司决策层，建设分公司、监控管理中心（含风险监控单位及风险评估咨询单位）管理层和现场实施层（含项目工程师、第三方监测单位、监理单位、施工单位、施工监测单位、勘察单位、设计单位、环调单位）等组成。

各层级各单位必须指定专人负责安全风险监控管理和信息报送工作，并保证人员的相对稳定。

图2施工安全风险监控及预警信息报送的组织管理框图

第一十三条监控管理中心职责

监控管理中心作为安全风险管理的重要部门，专门负责施工阶段的安全监控与信息汇总，其主要工作内容和职责包括如下方面：

1.负责全线施工阶段的安全风险监控信息的管理（报送、汇总、筛选处理、评估预警和信息化平台管理等），落实公司相关要求。

2.制定全线监测数据和信息报送标准，规定现场监控各方监控数据、巡视信息和预警信息上报的内容和要求。

3.负责信息平台的建设和维护管理工作，包括基础信息资料的录入、信息平台的建立、维护和升级，保证其正常运转，满足监控管理的使用要求。

4.对施工阶段全线安全风险状况进行总体评价，负责掌控全线施工阶段的安全状态，定期编制监控管理报告，上报公司领导。

5.负责全线监控信息的汇总、复核和深入分析，进行综合预警状态的判定、预警级别的确定工作，并提供监控跟踪和风险控制的咨询意见。

必要时组织相关监控实施单位、业主专业技术人员、外援专家等进行风险会商，诊断疑难风险。

6.负责全线风险工程综合预警状态判定的签认和启动。

消警时对风险工程消警建议进行终审（或复审）和反馈。

7.直接管理第三方监测单位，对其体系建立与执行情况、监控、信息报送及反馈、预警评估等进行检查和指导，并主持对第三方监测实施方案的评审。

8.对全线施工单位、监理单位的安全风险管理体系建立和执行情况、施工过程安全风险监控、评估预警、风险处理和信息报送、反馈及其执行情况进行监督、指导和管理。

参与全线施工单位的施工监控方案、安全专项施工方案、应急预案和风险事务处理方案等的评审。

9.配合公司领导对重大突发风险事件处理的信息报送、组织协调，并加强风险监控的监督检查工作。

10.协助公司相关部门对综合预警状态风险工程事务处理的组织协调，加强监督检查，参与现场分析和专家论证。

11.负责职责范围内与相关参建单位、公司相关职能部门的协调工作。

履行公司领导交待的其它相关工作。

第一十四条风险监控单位

1.在监控管理中心领导下，实施全线施工监控信息的汇总整理、综合预警判断和发布、风险处置技术咨询和信息平台维护等咨询管理工作。

2.根据风险评估单位的动态风险监控评估报告及时调整风险监控管理工作及更新信息平台内容。

3.在监控管理中心领导下，实施信息平台的建设和维护管理工作，包括基础信息资料的录入、信息平台的建立、维护和升级，保证其正常运转，满足监控管理的使用。

4.在监控管理中心领导下，定期对施工阶段全线安全风险状况进行总体评价，协助业主掌控全线施工阶段的安全状态，定期编制监控管理报告，上报公司领导。

抽查视频信息与各方上传信息是否相符。

5.在监控管理中心领导下，负责全线监控信息的汇总、复核和深入分析，进行综合预警状态的判定、预警级别的确定工作，并提供监控跟踪和风险控制的咨询意见。

必要时邀请相关监控实施单位、业主专业技术人员、外援专家等进行风险会商，诊断疑难风险。

6.在监控管理中心领导下，负责全线风险工程综合预警状态的判定。

消警时对风险工程消警建议进行技术审查。

7.对全线施工单位、监理单位的安全风险管理体系建立和执行情况、施工过程安全风险监控、评估预警、风险处理和信息报送、反馈及其执行情况进行监控和统计，并及时报告业主。

参与全线施工单位的施工监控方案、安全专项施工方案、应急预案、风险处置方案及第三方监测方案等有关技术方案的评审。

第一十五条勘察设计与环调单位

1.勘察单位负责将岩土勘察报告（含勘察数据）上传至信息平台；设计单位负责将施工图设计资料上传至信息平台。

环调单位负责将环境调查报告上传至信息平台。

2.参加有关技术分析会，参与对警情原因的分析，提出技术建议。

必要时根据专家意见及时进行补充勘察与环境调查，调整设计方案和监测指标。

第一十六条风险评估咨询单位

1.负责整个线路工程建设阶段安全风险监控信息的评估、咨询、跟踪与动态风险评估工作，并定期及时将风险评估报告提交监控管理中心并上传至信息平台；

2.负责对全线参建单位进行安全风险评估技术交底，参与对施工监控实施方案、风险处理方案的评审。

3.参加综合预警警情分析会和监控管理中心例会，提出相关技术建议。

第一十七条项目工程师

1.项目工程师代表业主负责本标段现场安全风险监控管理工作，并督促监理单位落实。

及时编写项目工程师周报并上传至信息平台。

2.参加监测数据分析会及有关技术分析会，并参与对预警原因的分析，根据会议纪要督促落实整改措施。

在橙色综合预警状态时，负责协调督促风险处置工作。

3.对认定的重、难点及关键工序视频信息及盾构施工监控信息进行定期浏览，抽查已记录的视频信息与施工、监理日志、巡视报告、隐蔽工程检查记录、监理旁站记录等内容是否相符。

4.参与考核参建各方对本办法的执行情况。

第一十八条监理单位职责与要求

1.审查施工监测数据、巡视及预警信息，审查监控和施工安全风险处理方案、监控分析报告和消警建议报告，负责监督、检查单项预警的处置；

2.负责安全监理交底、召开监理例会，配备专职安全监理人员进行日常巡视、安全全面检查等现场安全监理工作，对于巡视发现的问题，监理单位负责督促施工单位进行整改。

3.定期编制安全监理报告、监理日志和巡视报告，及时组织安全质量会议并编写会议纪要，有关报告须及时上传至信息平台。

4.当风险工程处于综合预警状态时，立即组织施工及其它相关单位召开现场会议，采取专家论证、组织施工单位自行处理、下达安全隐患报告书、整改通知书、停工令等措施进行处理，并上报业主。

5.对于指挥部、公司、分公司领导、监控管理中心等在信息平台上的批示，及时做出响应。

6.对现场监控设备的安装、移位、维护（修）等相关作业活动负监管责任。

7.对认定的重、难点及关键工序视频信息及盾构施工监控信息进行定期浏览，抽查已记录的视频信息与施工日志、隐蔽工程检查记录、巡视报告等内容是否相符。

第一十九条第三方监测单位职责与要求

1.负责所辖工点工程建设施工阶段的第三方监测工作、预警建议和信息报送等管理工作，定期编制第三方监测分析报告。

2.协助风险监控单位对信息平台进行基础信息的录入和维护管理。

3.负责整理、汇总和分析所辖标段自身监测、巡视信息，初步判定预警状态，提供监控跟踪和风险控制的咨询意见，报业主及信息平台并及时反馈监理、施工单位和设计单位，以有效指导施工。

4.参与监控中心例会、风险事件或事故的现场分析和专家论证会，并落实监控管理中心的加强跟踪监测巡视要求。

5.确保监测数据和信息的及时、准确和真实、有效，对全线监控信息及预警信息的完整性、可追溯性负责，必要时提供作为有关机构评定和界定有关单位责任的依据。

6.协助监控管理中心对施工监测单位监测过程和监测结果进行监督管理，对施工监测单位每日上传的监测数据进行复核。

第二十条施工单位职责与要求

1.采集、汇总和及时上传监控管理中心规定的施工工况和巡视等信息，形成施工日志、巡视报告等，并及时上传至信息平台。

对信息的及时、准确和真实有效负责。

2.将施工组织设计、专项安全施工方案、应急抢险预案、监测方案等基础资料上传至信息平台。

3.负责管理施工监测单位的监测工作，审核施工监测单位每日上传的监测数据及监测日志。

4.对单项预警负责及时进行技术分析，及时采取有效处置措施加以控制，并将技术分析和处置情况上传至信息平台。

5.执行各级综合预警状态风险工程的风险事务处理，并及时将处理结果和变化情况上报监理和业主。

6.落实业主反馈的预警信息、控制措施及建议等，参与技术分析会，向与会各方详细介绍当前施工情况及风险状况，参与对警情原因的分析，及时落实相关措施。

7.当发现风险工程处于险情状态时，立即报监理并启动相关预案先期处理，并将风险状况、处置方案，处置过程以预警快报的形式及时上报业主和上传至信息平台。

8.当风险处置完毕并判断风险工程处于安全状态时，按照消警流程进行消警申请，并上报监理和监控管理中心。

9.施工单位负责现场监控设施和设备的安装、日常维护、保养以确保其按要求正常使用。

10.配合业主信息平台的使用，施工现场须提供专用电脑、2兆带宽网络及其它现场监控设备等硬件条件。

11.对盾构法施工的工点应提供盾构机技术参数资料。

无条件允许业主通过信息平台对盾构机施工进行实时信息监控，须为必要的现场监控设施安装提供便利条件。

第二十一条施工监测单位职责与要求

1.按要求及时向施工单位上报监测成果资料，并向信息平台上传监测数据、巡视报告及监测日志。

并对数据的真实性、连续性及有效性负责。

2.按要求向第三方监测单位提供监测设施、监测点，开展工作所必须的现场条件等，为第三方监测工作提供方便。

3.当出现预警及险情时应加强监测、加密监测频率，必要时按照相关规定开展连续测量。

并及时将监测数据和工况上传至监测监控管理信息平台。

4.参加监理单位召开的现场监测数据分析会。

5.必要时参加有关技术分析会，按会议纪要内容加密监测频率，加测成果应及时报送。

安全信息报送

第二十二条相关参建单位应指定专人负责信息平台的信息报送工作，并保证人员的相对稳定。

各单位应及时将信息平台使用用户信息报监控管理中心审核，并妥善保管账号、密码。

第二十三条信息报送基本要求

1.监控及预警信息的报送形式主要为信息平台报送和书面报送。

不同监控或管理主体根据其职责和工作内容的不同，报送不同的监控及预警信息。

2.当判断风险工程可能发生重大突发风险事件时，应首先进行先期组织处理，同时应以口头、短信、电话等快捷和可追溯的形式向相关领导及监控中心进行预警快报。

并在条件允许时及时通过信息平台上传。

3.监控实施或管理主体除向上级上报监控及预警信息外，还应对其信息进行有关分析，并及时反馈下级监控或管理主体，以有效指导施工。

第二十四条各单位监控信息报送的形式及主要内容

（一）施工单位

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、先期应急处置情况等；

2.日报：

报送内容主要包括巡视信息（包括周边环境巡视信息、支护体系巡视信息、开挖面巡视信息等，相关要求参见《南京轨道交通工程建设施工安全风险监控技术指南》）、施工日志（包括施工进度及工况信息、单项预警的响应及处置情况、综合预警建议及其它与工程有关活动的记录）。

3.周报、月报：

主要包括近一周、近一月的施工进度及工况信息和巡视信息的异常情况，风险预警情况，反馈意见落实情况及风险事件的处理、处置效果、变化趋势、存在问题、下一步风险处理建议等。

（二）施工监测单位报送监控信息主要内容

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、应急处置建议等；

2.日报：

报送内容主要包括施工监控量测数据、巡视信息（包括周边环境巡视信息、支护体系巡视信息、开挖面巡视信息等，相关要求参见《南京轨道交通工程建设施工安全风险监控技术指南》）、施工监测日志（包括监测点运行状况、监测工作情况、监测频率调整依据及安排等）。

3.周报、月报：

主要包括近一周、近一月的施工监测数据，巡视信息的异常情况，风险预警情况，反馈意见落实情况及风险事件处置的跟踪监测情况等。

（三）监理单位报送监控信息主要内容

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、先期应急监理处置情况等；

2.日报：

报送内容主要包括巡视信息（包括周边环境巡视信息、支护体系巡视信息、开挖面巡视信息、施工工艺设备巡视信息、施工组织管理与作业状况巡视信息，相关要求参见《南京地铁施工安全风险监控技术指南》），监理日志（包括施工工况核查、施工现场安全监理工作情况、施工监测的监督检查情况、综合预警建议、风险事件处置监理信息等）。

3.周报、月报：

内容应分别包括近一周、近一月的安全巡视的异常情况，安全监理工作情况，风险预警情况，反馈意见落实情况及风险事件监理情况等。

（四）第三方监测单位报送监控信息主要内容

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、处置建议等；

2.日报：

报送内容主要包括第三方监控量测数据，巡视信息（包括周边环境巡视信息、支护体系巡视信息、开挖面巡视信息等，相关要求参见《南京轨道交通工程建设施工安全风险监控技术指南》），第三方监测日志（包括监测点运行状况，监测工作情况，监测频率调整依据及安排等）。

3.周报、月报：

内容应分别包括近一周、近一月的第三方监测数据、巡视信息汇总分析及异常情况、第三方监测所辖标段（或工点）的风险预警及安全评价情况、施工监测数据核查情况、反馈意见落实情况、监测跟踪情况及风险处理建议等。

（五）项目工程师报送监控信息主要内容

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、现场处置情况等；

2.周报：

必须报送项目工程师周报（包括施工进度核查、施工现场安全状况、综合预警建议、风险事件处置情况等）。

必要时可报送巡视信息（包括周边环境巡视信息、支护体系巡视信息、开挖面巡视信息、施工工艺设备巡视信息、施工组织管理与作业状况巡视信息，相关要求参见《南京轨道交通工程建设施工安全风险监控技术指南》）。

（六）监控管理中心（风险监控单位）

1.预警快报：

报送内容主要包括险情发生的时间、地点、险情概况、原因初步分析、变化趋势、处置技术建议等；

2.日报：

报送内容主要包括全线各方监控数据、信息的汇总筛选、异常情况、综合预警情况、全线安全风险态势评价、风险处置状况与处理效果、存在问题及下一步风险处理建议等。

3.周报、月报：

内容应分别包括近一周、近一月的全线各方监控数据、信息的汇总筛选、异常情况、综合预警情况、全线安全风险态势评价、风险处理意见、处理效果评价。

第二十五条各单位监控信息报送时间

（一）施工单位、施工监测单位、监理单位、第三方监测单位、项目工程师信息报送时间

1.预警快报：

应及时通过口头、电话或短信等快捷方式上报公司主管领导和监控管理中心，同时报送驻地监理和设计代表，并及时上传至信息平台。

2.日报：

应于当日晚12:

00前上报至监控管理中心信息平台，次日上午10:

00前报送书面文件。

3.周报、月报：

应分别于周四下午16:

00前和每月28日下午16:

00前上报信息平台，同时报送书面文件。

（二）监控管理中心信息报送时间

1.预警快报：

应及时通过口头、电话或短信等快捷方式上报监控管理中心，同事报送驻地监理和设计代表，必要时上报公司主管领导及公司其他相关部门。

2.日报：

应于次日上午10:

00前上报至监控管理中心信息平台。

并及时报送书面文件。

3.周报、月报：

应分别于周四20:

00前和每月28日下午20:

00前上报信息平台，并及时报送书面文件。

第二十六条信息报送流程

1.各监控层应根据各自报送的监控及预警信息内容、报送形式、方式、时间要求和报送对象等进行信息上报、报送和信息反馈。

2.一般情况下，施工安全风险监控和预警信息应逐级往上报送，上一级监控或管理层根据具体情况选择往下反馈。

3.监控及预警信息的日报的报送流程图见图3，监控及预警信息的周报及月报的报送流程图见图4。

图3施工安全风险监控及预警信息日报的一般流程

图4施工安全风险监控及预警信息周报、月报的一般流程

4.当各监控层判断风险工程可能发生重大突发风险事件时，应先采取有关处理措施并第一时间上报，必要时越级上报公司主管领导及上级相关监控管理层；对重大突发风险事件尚应由公司主管领导上报政府主管部门及相关社会救援机构。

接到信息的各监控管理层应及时组织分析、处理和往下反馈。

报送流程框图见图5。

图5施工安全风险预警快报的一般流程

安全信息分析

第二十七条风险监控单位负责对预警及异常情况进行核查，检查信息的有效性与准确性。

第二十八条风险监控单位负责全线施工安全风险信息的综合、筛选与评估：

1.在同一风险工程下，筛选单项监测预警的监测点，统计其数量，类型、位置关系、数据变化趋势等。

2.在同一风险工程下，筛选单项巡视预警的巡视信息。

对比监理单位、第三方监测单位、施工单位关于同一工程部位巡视信息有无差异。

3.了解施工工况的变化情况，整理截止时间施工单位施工进度信息。

4.预警状态下，提取相关部位环境、地质及工程结构的相关技术参数。

第二十九条勘察设计单位应通过信息平台及时了解相关工点的动态信息，并及时组织技术分析，必要时提出综合预警建议。

第三十条风险评估咨询单位应通过信息平台及时了解相关工点的动态信息，及时组织动态风险评估，必要时提出综合预警建议。

第三十一条风险会商

经过信息综合、筛选与评估及收到综合预警建议后，风险监控单位组织专家组和有关单位进行风险会商工作，确定是否发布综合预警，判断综合预警等级，提出相关处置建议。

第三十二条监控例会

监控管理中心每周定期举行监控例会，分析全线安全风险态势，讨论施工安全风险监控实施、信息报送、预警以及事务处理情况等方面议题。

总结工作开展过程中取得的经验成果和所面临的问题，传达公司领导对监控管理工作的相关要求和指示，部署下一阶段主要工作。

1.例会主要分为两种形式，周例会和月例会。

周例会定于每周四下午14:

30，月例会定为当月最后一周周四下午14:

30.

2.正常无报警情况由监控管理中心负责人、风险监控单位负责人、第三方监测单位负责人、风险咨询单位负责人参加例会。

3.黄色综合预警时，相应工点施工单位派人员参加例会；

4.橙色综合预警时，相应工点施工单位、监理单位派负责人、工点设计单位参加例