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经济责任制管理办法

湖南中烟工业公司文件

湘烟工[2007]99号

湖南中烟工业公司关于印发

《湖南中烟工业公司经济责任制管理办法》的通知

各卷烟厂，公司各部门：

《湖南中烟工业公司经济责任制管理办法》经公司办公会审议通过，现予发布，自发布之日起实施，请各部门遵照执行。

二OO七年四月十七日

湖南中烟工业公司经济责任制管理办法

第一章总则

第一条为健全公司激励和约束机制，规范部门（员工）的管理和工作行为，确保各项工作规范运作，制订本办法。

第二条员工因违规违纪应给予行政处分的，按公司行政处分有关规定执行。

第三条经济责任制考核以自然月为一个考核周期，考核结果在月奖（效益工资）中体现。

第四条本办法适用于公司各部门及员工。

第五条公司各部门须根据本办法制订内部经济责任制考核制度。

第六条相关文件：

《烟草行业行政处分暂行规定》、《目标管理》、《安全事故管理》。

第二章职责划分

第七条部门通用职责：

（一）负责部门内部的经济责任制考核；

（二）对其他部门的工作或服务不满意提出投诉；

（三）如对考核有异议，可向相关职能部门提出申诉。

第八条职能部门的考核职责：

（一）除履行部门通用职责外，根据本办法规定的考核权限，履行相关职能考核职责；

（二）协助综合计划部（企业管理部）对事故的调查、分析；

（三）配合本管理办法和具体考核细则的制（修）订。

第九条综合计划部（企业管理部）职责：

（一）负责经济责任制考核的归口管理；

（二）组织对事故的调查分析，并出具处理意见；

（三）负责经济责任制考核中投诉、申诉的受理、调查和处理；

（四）组织对本管理办法和考核细则进行制（修）订。

第一十条公司分线主管领导负责对主管部门重大以下事故处理决定的审批。

第一十一条公司总经理或其授权人负责对重特大事故处理决定的审批。

第一十二条人力资源部负责经济责任制考核结果的具体落实。

第一十三条综合计划部（企业管理部）牵头，会同办公室、人力资源部、监察部组成联合考评小组（必要时相关职能部门参与），负责经济责任制管理过程中的争议仲裁。

第三章管理程序

第一十四条各职能考核部门根据职责权限，对相关工作进行检查和考核。

奖励或处罚时，须填写“经济责任制考核表”（见附件二）。

第一十五条每月初的五个工作日内，各职能考核部门须将经部门负责人签字后的“经济责任制考核表”和考核汇总结果交综合计划部（企业管理部）。

第一十六条综合计划部（企业管理部）汇总各职能部门的考核结果，经部门负责人签字后，交人力资源部在月奖（效益工资）中落实。

第一十七条部门（员工）对其他部门的考核结果和过程有异议时，可通过本部门向综合计划部（企业管理部）投诉，必要时申请仲裁（具体见第五章）。

第一十八条考核实行“回避制”。

涉及职能部门的责任时，综合计划部（企业管理部）负责调查和处理；责任涉及联合考评小组相关部门时，该部门予以回避。

第四章职能考核部门及考核标准

第一十九条职能考核由公司如下部门执行：

综合计划部（企业管理部）、生产管理部、办公室（外事办公室）、安全保卫部、财务管理部、人力资源部、技术中心、法律与改革部、审计部、监察部、信息中心、思想政治工作部。

职能归口如下：

（一）各职能部门：

负责与归口职能相关的通用工作质量经济责任制考核。

（二）综合计划部（企业管理部）：

负责标准化、对外合作等有关的经济责任制考核。

（三）办公室（外事办公室）：

负责行政事务管理有关的经济责任制考核。

（四）生产管理部：

负责生产管理有关的经济责任制考核。

（五）技术中心：

负责原辅料采购与销售管理有关的经济责任制考核。

（六）安全保卫部：

负责安全管理有关的经济责任制考核。

（七）信息中心：

负责信息管理有关的经济责任制考核。

（八）财务管理部：

负责财务管理有关的经济责任制考核。

（九）审计部：

负责审计管理有关的经济责任制考核。

（一十）法律与改革部：

负责专卖、法律事务管理有关的经济责任制考核。

（一十一）人力资源部：

负责人力资源管理有关的经济责任制考核。

（一十二）思想政治工作部：

负责政工管理有关的经济责任制考核。

（一十三）监察部：

负责纪检监察有关的经济责任制考核。

第二十条各职能部门负责制（修）订职能工作考核细则，经综合计划部（企业管理部）组织评审，报公司批准后执行。

细则内容见附件一，细则未包含的参照细则之规定执行。

第二十一条考核标准包括日常考核与事故两类，日常考核分A、B、C、D四类，事故分一般、较大、重大与特大，界定范围见附件一。

考核标准如下：

（一）日常考核：

Ａ类扣3000元/项次，B类扣1000元/项次，C类扣500元/项次，D类扣200元/项次。

（二）事故：

1.一般事故：

每项次扣除责任部门6000元，主要责任人扣除当月奖金（效益工资），次要责任人扣除当月奖金（效益工资）的50%-100%。

2.较大事故：

每项次扣除责任部门10000元，主要责任人扣除三个月奖金（效益工资），次要责任人扣除当月至三个月奖金（效益工资）。

3.重大事故：

每项次扣除责任部门15000元，主要责任人扣除半年奖金（效益工资），次要责任人扣除三个月至半年奖金（效益工资），取消主要责任部门各类先进集体评比资格。

4.特大事故：

每次扣除责任部门20000元，主要责任人扣除全年奖金（效益工资），次要责任人扣除半年至全年奖金（效益工资），取消主要责任部门各类先进集体评比资格。

（三）各部门对通报的问题，未在规定期限内整改且无正当理由的，按原等级双倍考核。

（四）具体考核时，直接到个人的考核由个人全额承担；考核部门时，25人以上的部门全额承担，25人以下的部门按“考核金额×部门人数/25”承担考核金额。

第二十二条公司或职能部门组织各种内部劳动竞赛、专项工作、个人评比等，对优胜的部门、团队或个人给予一定的物质和（或）精神奖励。

第二十三条部门（员工）主动、创造性开展工作，或积极协同其他部门（员工）工作并取得较突出成效，或就公司内部管理提出有价值的建设性意见并被采纳，以及积极采取措施，制止各种违规行为，消除或降低事故、隐患损失或可能导致的风险，由公司分线主管领导提出或归口职能部门建议，可给予适当奖励。

奖励标准：

500—3000元/项次。

第二十四条部门（员工）获得外部集体（个人）荣誉，按如下标准进行奖励：

市级500元，省级1000元，国家级（含烟草系统）2000元，国际级3000元。

获得行业劳模、技术能手、科技成果奖等重大荣誉称号，国家级（含行业级）5000元，省级（含省行业）3000元，市级2000元。

如荣誉区分等级，一等奖（金奖）按标准执行，二等奖（银奖）按标准的80%，三等奖按标准的60%，其他形式的名次参照执行。

第二十五条部门（员工）因同一事项受到内部不同的奖励或考核时，按“就高不就低”的原则执行。

第五章考核投诉、申诉与仲裁

第二十六条考核投诉

（一）对其他部门的工作或服务不满意，可在三个工作日内向综合计划部（企业管理部）投诉。

（二）接到投诉起三个工作日内，综合计划部（企业管理部）组织进行调查和处理。

第二十七条考核申诉

（一）部门（员工）对其他部门的考核结果有异议，可在接到考核结果起三个工作日内向综合计划部（企业管理部）申诉。

（二）接到申诉起三个工作日内，综合计划部（企业管理部）组织进行调查和处理。

第二十八条仲裁

（一）若对投诉、申诉处理结果仍存在异议，投诉、申诉部门在接到处理结果起三个工作日内提请联合考评小组仲裁。

（二）接到仲裁申请起三个工作日内，联合考评小组组织进行仲裁。

第二十九条考核结果明显失实被发现，或投诉、申诉得到确认的，对责任部门按照A类标准进行处理。

第六章附则

第三十条本办法由综合计划部（企业管理部）负责解释。

第三十一条本办法自发布之日起实施。

附件一

安全管理考核范围

1.管理上的不安全因素

1.1未建立安全管理机构和安全管理制度（A）。

1.2未制定设备的安全操作规程（B）。

1.3未经安保部门同意，变更或废除原有固定消防设施，改变建筑物原有的防火分区（B）。

1.4新、改、扩建工程未严格执行国家有关“三同时”的规定（C）。

1.5对安全事故的处理违反“四不放过”原则（C）。

1.6特种设备、管道、机动车辆和危险物资管理违反安全规范并存在严重缺陷（C）。

1.7特种设备未按要求进行调试、试验、维护保养、校验、标识等并保持相关记录（D）。

1.8未审批在生产经营、生活区域道路挖掘坑、沟、洞、穴，或未设置围挡和警示标志（D）。

2.物的不安全状态

2.1油料、燃气、危险化学品发生泄露，放射性防护装置破损（A）。

2.2特种设备安全附件、保护装置不齐全、不完好或未定期校验、无铅封（B）。

2.3公用机动车辆未年检（审）或年检（审）不合格上路运行（B）。

2.4安全技术防控设施、设备停机不用或出现故障后未及时修复并投入使用（B）。

2.5清洗设备、仪器后的易燃、可燃液体及沾过酒精、油类的抹布、棉纱未无害化处理（C）。

2.6生产经营现场的孔、洞、井、沟无护网、盖、板或无明显警告标志（C）。

2.7电气设备电源线线径不符合载流要求，电源线芯线外露、接头未作绝缘处理（C）。

2.8配电屏、配电箱内有积水、杂物，无接零或接地保护（C）。

2.9放射性防护设施不能正常使用（C）。

2.10设备防护罩、隔声门在设备运转时未关闭（D）。

2.11盛放危险物品的器具不符合安全规范要求（D）。

2.12电线敷设不符合规范，电器开关、闸刀、插座护盖缺失，用其他导线代替熔断丝（D）。

2.13特种设备的铭牌缺失、受损，压力容器防腐层、保温层缺失、受损（D）。

2.14水、气、汽管道、阀门跑、冒、滴、漏（D）。

2.15消防器材过期、损坏未及时更新修复，在消防设施周围1.5米内堆放物品（D）。

2.16事故应急灯、安全出口照明灯不能正常工作（D）。

3.人的不安全行为

3.1强令他人违反安全管理规定或操作规程，冒险作业（A）。

3.2重点部位人员因失职造成失、窃密事件发生，使公司蒙受损失，造成较大影响（A）。

3.3未经审批动火、动焊、明火作业或在爆炸危险场所作业时未采取防火、防爆措施（B）。

3.4贮存、使用、运输、装卸化学危险品未采取防火、防爆措施或违反消防安全操作规程（B）。

3.5损坏放射性防护装置，将在用设备安全附件、保护装置拆卸、屏蔽、短接等（B）。

3.6不按操作规程进行操作、作业、施工或出现其他违反电气安全管理规定的行为（C）。

3.7未经审批使用电炉、石英加热器、油汀炉、热水器等电热器具（C）。

3.8高处作业不系安全带（C）。

3.9人为损坏消防安全疏散门致不能正常开启（C）。

3.10购买、安装、维修、改造、报废特种设备及其元器件，未到安全保卫部注销备案（D）。

3.11在消防安全通道上停放车辆、堆放物品阻碍道路通畅（D）。

3.12擅自在消防管网上开梯或在消防专用电源上私接电源（D）。

3.13未经审批搭建临时线路、建筑，或审批后安装不符合安全规范、逾期不拆（D）。

3.14未按规定穿戴、使用劳动防护用品（D）。

3.15在禁烟区域吸烟或乱扔烟头，属消防重点要害部位（C），其他区域（D）。

专卖与法律事务管理考核范围

1.烟机管理

1.1烟机调配与调剂、烟机报废和销毁未按规定办理审批手续（A）

1.2将烟机配件提供给计划外烟厂或系统外单位、个人（A）。

2.准运证管理

2.1因保管不善造成准运证专用纸或准运证遗失（C）。

2.2无准运证而办理财务结算（C）。

2.3准运证开错或开具数量大于实际数量（C）。

2.4未严格按准运证规定的货物、车辆、路线、时间运输专卖品（C）。

2.5收货后未及时在准运证上加盖“货已收讫”章（C）。

2.6审核不严导致网上确认错误，或准运证到货网上确认过期（C）。

2.7超量携带卷烟而未办理携带证（D）。

3.废次专卖品处理

3.1专卖品批量报废和销毁不符合程序（A）。

3.2专卖品日常销毁无记录（B）。

4.内控与监督

4.1未配备专（兼）职专卖内管员，或未制订部门专卖业务管理细则，或未按要求定期进行部门专卖自查（A）。

4.2漏报、瞒报专卖问题（A）。

4.3不配合专卖检查或未在限期内整改（A）。

5.法律事务

5.1未严格遵守法律法规或执行合同，或重大经济活动未申请法律审查，导致公司遭受经济损失或造成负面影响（A）。

5.2XX或超出授权范围和期限，以公司名义进行法律行为（B）。

5.3未及时提起诉讼（仲裁）或应诉（仲裁），导致诉讼（仲裁）不利（B）。

5.4发生民商事纠纷，未及时报告的（C）。

5.5签订民商事合同未按程序进行法律审查的（C）。

5.6不配合司法部门合理的司法协助要求，导致公司经济损失的（C）。

6.专卖打假

6.1与他人串通虚领补助（A）。

6.2收到重大制售假冒信息未及时反馈或采取行动，导致贻误打假时机（B）。

6.3对打假补助申请审查不严，制售假冒物资监销不力，导致虚领补助（C）。

生产管理考核范围

1.生产组织

1.1每月最后一天前未将下月的生产计划（含码段）下达给卷烟厂（A）。

1.2过程督促不力，任一卷烟厂任一牌号规格出现欠产（B）。

1.3过程衔接不到位，成品交货不能满足市场要求，每批每延误一天按一个D类考核。

2.设备计量

2.1卷烟厂提交的改造项目需相关部门会签的，未在收文之日起3个工作日内回复（D）。

2.2设备设施、计量器具配置不及时或与要求不符，每延误一天按一个D类考核。

2.3违章造成设备零部件损坏但未构成事故的，原则上按备件价值的10%，但不低于C类，不超过当月月奖（效益工资）的标准考核。

2.4遗失计量器具价值200元以下（D），200元~1000元（C），1000元~1万元（B），超过1万元（A）。

2.5计量器具保养不合格或违反操作规程，未造成后果（D），影响检测结果（C）。

2.6私自购买、配置计量器具（D），超有效期使用（D），帐、物、标识不相符（D）。

对外合作管理考核范围

1.过程管理

1.1计划衔接和下达出现失误影响生产（A）。

1.2过程协调或督促不力，导致原辅料出现批次不合格退回影响生产（A）。

1.3许可生产所需物资未按规定的需求提前期配送到位影响生产（A）。

1.4许可生产所需设备的组织（调剂和租赁）不到位或不及时影响生产（A）。

1.5品牌许可生产品牌的交易资格、销售计划和回购工作衔接不到位影响产品销售，视程度每次按C至A类对责任部门进行考核。

2.质量控制

2.1许可生产品牌市场抽检发现不合格品，按B类考核相关责任部门。

2.2许可生产品牌出现批量或严重质量问题，未在一个工作日内反馈技术中心，每延误一天按一个C类考核。

技术中心收到反馈后未在三个工作日内确定并下达整改措施（B）。

2.3未及时向技术中心反馈合作方质量问题的整改情况，每延迟一天按一个D类考核。

2.4均质化评审和整改不到位影响生产和产品质量，视影响按D类以上直至A类考核。

原辅料采购与销售管理考核范围

1.原料采购与加工

1.1原料采购复检等级合格率＜55%（A），＜65%（B），＜75%（C），其中“一事一议”指定产区和受自然灾害影响的产区经技术中心认可的除外。

1.2原烟质量巡检合格率<60％（A），<70％（B）（以巡检小组数据为依据）；其中芙蓉王片选烟叶选出率<55%（A），<60％（B），<65％（C）；自然灾害影响的产区经技术中心认可的除外。

1.3在现有库存下，按规定的转运周期，未按要求提供科研实验用烟叶或与要求不符，每延误一天按一个D类考核。

2.辅料采购

2.1采购辅料（含香精香料）不合格批超过4批/月（以各卷烟厂进货检验以及技术中心质检站监督抽查数据为依据），每超一批按一个D类考核。

2.2采购不及时或与要求不符合，每规格每延误一天按一个D类考核，影响生产（A）。

2.3季度内同一供应商同一辅料出现同一质量问题3次（含3次）以上（C）。

3.产品投放与售后服务

3.1试用材料、卷烟成品未按技术中心的规定定点投放（B）。

3.2出现公司负主要责任的产品质量投诉事故，按对应事故标准考核相关责任部门。

3.3一二级站抽检发现不合格品，按A类考核技术中心。

责任主要在公司的按事故处理。

3.4顾客投诉处理协同不到位，不及时（D），影响公司与品牌声誉（B）。

信息管理考核范围

1.计算机管理

1.1未设定密码保护或密码泄露导致的计算机内部所保存的密级资料泄密（A）。

1.2使用或保管不当，造成计算机部件毁损（C），造成整机遗失或毁损（A）。

1.3未经允许，私自将办公计算机及外设、耗材带出公司（C）。

1.4无正规手续擅自发放计算机设备（C）或备件、耗材（D）。

1.5私自拆装、维修计算机，安装其他防病毒软件、盗版软件，从事与工作无关的事项（D）。

1.6受理计算机故障求助信息后，未在一个工作日内解决，每延误一天按一个D类考核。

2.网络管理

2.1使用黑客或木马软件，利用公司网络资源发布或传播不健康或违法内容（A）。

2.2私自改动IP地址，毁损信息插座、网络线路、布线槽（C）。

2.3在发布软件补丁或更新病毒库通知后，七天后仍未作更新操作（D）。

3.系统管理

3.1未按公司规定程序进行系统建设报批、审定，私自建设（A）。

3.2未制定系统使用细则，明确相应人员和工作职责（B）。

3.3操作不当造成系统宕机或重要数据资料损失（B）。

3.4未按规范的要求，进行日常操作、维护和备份（C）。

3.5未按照系统有关管理规定定期进行系统更新升级（D）。

4.通讯管理

4.1私自乱拉乱接，违规安装副机、更换电话机，人为原因造成电话机损坏（D）。

财务管理考核范围

1.全面预算

1.1项目申报预算超过审批预算20%且无合理理由（B）。

1.2项目执行超过审批预算10%，且超支额≤1000元（D），1000元＜超支额≤1万元（C），1万元＜超支额≤10万元（B），超支额＞10万元（A）。

1.3专项资金违反专款专用的规定，私自挪用（B）。

1.4未明确部门预算职责，设置专（兼）职预算员（B），未按要求反馈预算信息（D）。

2.会计核算

2.1用不真实、不合法的票据报销（A）。

2.2未妥善传递、保管和使用增值税专用发票，遗失、作废（作废率超过规定比例）（B）。

2.3未严格按照合同和审批程序办理付款手续（B）。

2.4采购类付款审核不仔细，结算单位名称、帐号错误（C）。

2.5销售货款回笼不及时，1-4季度应收账款回笼率低于80%、100%、90%和100%（A）。

2.6无正当理由不在规定的时间内报帐和退款，每超过一个月按一个D类累计处理。

2.7未按规定时间报送报表、财务分析资料（C）；报送报表、财务分析资料数据不准确（B）；报送报表、财务分析资料存在重大错误，导致严重后果（A）。

3.资产管理

3.1未按规定及时办理资产报废手续（C）。

3.2未按规定及时办理固定资产投产、转移、调拨手续（C）。

3.3未按规定粘贴固定资产标识（D）。

3.4固定资产帐、卡、物不符（D）。

3.5未按国家规定及时办理相关资产（含权利、投资）权证（B）、年检（C）。

审计管理考核范围

1.合同管理

1.1合同谈判记录未全面、准确反映谈判的实际情况，且未及时整改（D）。

1.2合同未按要求列明各方的权利义务，基本要素缺省，且未及时整改（D）。

1.3业务部门未明确专（兼）职合同管理员，影响合同签订及管理（D）。

1.4合同签订部门先实施项目后补签合同，既无合理理由又无分管领导审批（D）。

1.5应签订合同而未签合同，出现纠纷（C），对公司生产经营造成影响（A）。

2.工程、价格、经营审计

2.1未按不相容职务相分离的原则，建立合理的内控制度，且未及时整改（C）。

2.2未按规定办理经济业务，使公司遭受损失金额≥5万元（A），＜5万元（B）。

2.3项目审减率≥20%且无合理理由（C）。

3.招投标管理

5.1应招标项目未申报招标计划（D），未经公司主管招标工作领导审批不履行招标程序（A）。

5.2未及时完成公开招标项目的招标公示，未及时编写资格预审文件及招标文件中技术条款、商务条款，或未及时提供编制招标上限值必须的资料，影响招标计划的实施的（D）。

5.3在对拟邀请投标人进行考察和招标答疑中，未履行职责，影响招标工作实施（D）。

5.4参与招标工作的人员，违反保密纪律，影响招标工作正常开展（A）。

人力资源管理考核范围

1.人事管理

1.1未经事先批准擅自招用人员（A）。

1.2月内旷工半天的（B），旷工一天（含一天）以上不够行政处分的，扣除当月月奖（效益工资）。

1.3迟到/早退超过半小时，或周内违反劳动纪律累计两次以上（D）。

2.工资管理

2.1工资申报/发放失误（D），采取欺骗或隐瞒手段获取不正当利益，但不够行政处分（A）。

2.2统计失误，造成员工利益受损（C）。

3.培训管理

3.1未经审批擅自参加计划外培训（D）。

3.2培训不合格，属于内培的（D），属于外培的，培训费用由个人全额承担。

3.3培训有效期到期未及时办理复审培训或未按要求培训上岗，按每人次一个C类考核。

3.4培训视同工作，按劳动纪律的要求执行。

行政事务管理考核范围

1.外事管理

1.1因公出国返回后一周内未及时交回护照（D），遗失护照（C）。

2.公关接待

2.1新闻危机事件处理不当，影响公司或产品形象，视影响程度给予B类或A类考核。

2.2未经办公室（外事办公室）批准擅自接受外部新闻采访（D）。

2.3车辆使用未严格按公司公务车管理的有关规定执行（D）。

3.公文管理

3.1部门擅自对外行文（C）。

3.2内部公文出现一般性错误（D），重大错误（B）。

对外行文错误上升一个等级考核。

思想政治管理考核范围

1.党务管理

1.1党员发展工作出现程序错误或其他失误（D）。

2.工团管理

2.1违反计划生育国策，但未造成严重后果（A）。

2.2落实计划生育工作措施不力（C）。

2.3员工合法权益维护工作出现失误（C）。

2.4员工的生、老、病、死的走访慰问等工作完成不到位（D）。

2.5员工工作和生活发生纠纷，未及时做好调解且未反馈信息，造成不良影响（D）。

3.文化建设

3.1未按公司统一规定进行CI标识（C），标识残缺、标识错误（D）。

纪检监察管理考核范围

1.廉政教育

1.1党风党纪政纪教育不到位，部门员工在理想、信念和思想作风方面存在突出问题（C）。

2.案件信访

2.1部门人员因违纪违规被给予记过及以上处分，按每人次一个C类考核部门，给予警告及以下处分的，按每人次一个D类考核部门。

如果其他部门已经对同一事件和当事人进行考核，按就高不就低的原则执行，不重复考核。

通用工作质量管理考核范围

1.工作协同

1.1未按时按质完成公司各种专题会议决议的工作（A）；

1.2跨部门或跨线工作开展或协调中，因部门自身原因影响其他部门工作正