度证券业从业资格考试考试大纲.docx

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度证券业从业资格考试考试大纲

证券业从业人员普通从业资格考试考试大纲如下:

　　第一某些证券市场基本法律法规

　　第一章证券市场基本法律法规

　　第一节证券市场法律法规体系

　　熟悉证券市场法律法规体系重要层级;理解证券市场各层级重要法规。

　　第二节公司法

　　掌握公司种类;熟悉公司法人财产权概念;熟悉关于公司经营原则规定;熟悉分公司和子公司法律地位;理解公司设立方式及设立登记规定;理解公司章程内容;熟悉公司对外投资和担保规定;熟悉关于禁止公司股东滥用权利规定。

　　理解有限责任公司设立和组织机构;熟悉有限责任公司注册资本制度;熟悉有限责任公司股东会、董事会、监事会职权;掌握有限责任公司股权转让有关规定。

　　掌握股份有限公司设立方式与程序;熟悉股份有限公司组织机构;熟悉股份有限公司股份发行;熟悉股份有限公司股份转让有关规定及对上市公司组织机构特别规定。

　　理解董事、监事和高档管理人员义务和责任;掌握公司财务会计制度基本规定和内容;理解公司合并、分立种类及程序;熟悉高档管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系概念。

　　熟悉关于虚报注册资本、欺诈获得公司登记、虚假出资、抽逃出资、另立账簿、财务会计报告虚假记载等法律责任。

　　第三节证券法

　　熟悉证券法合用范畴;掌握证券发行和交易“三公”原则;掌握发行交易当事人行为准则;掌握证券发行、交易活动禁止行为规定。

　　掌握公开发行证券关于规定;熟悉证券承销业务种类、承销合同重要内容;熟悉承销团及主承销人;熟悉证券销售期限;熟悉代销制度。

　　掌握证券交易条件及方式等普通规定;掌握股票上市条件、申请和公示;掌握债券上市条件和申请;熟悉证券交易暂停和终结情形;熟悉信息公开制度及信息公开不实法律后果;掌握内幕交易行为;熟悉操纵证券市场行为;掌握虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。

　　掌握上市公司收购概念和方式;熟悉上市公司收购程序和规则。

　　熟悉违背证券发行规定法律责任;熟悉违背证券交易规定法律责任;掌握上市公司收购法律责任;熟悉违背证券机构管理、人员管理有关规定法律责任及证券机构法律责任。

　　第四节基金法

　　掌握基金管理人、基金托管人和基金份额持有人概念、权利和义务;理解设立基金管理公司条件;熟悉基金管理人禁止行为;理解公募基金运作方式;掌握基金财产独立性规定;掌握基金财产债权债务独立性意义。

　　熟悉基金公开募集与非公开募集区别;理解非公开募集基金合格投资者规定;理解非公开募集基金投资范畴;理解非公开募集基金管理人登记及非公开募集基金备案规定;理解有关法律责任。

　　第五节期货交易管理条例

　　掌握期货概念、特性及其种类;熟悉期货交易所职责;理解期货交易所会员管理、内部管理制度有关规定;理解期货公司设立条件;理解期货公司业务允许制度;理解期货交易基本规则;理解期货监督管理基本内容;理解期货有关法律责任规定。

　　第六节证券公司监督管理条例

　　熟悉证券公司依法审慎经营、履行诚信义务规定;熟悉禁止证券公司股东和实际控制人滥用权利、损害客户权益规定;理解证券公司股东出资规定;理解关于成为持有证券公司5%以上股权股东、实际控制人资格规定;掌握证券公司设立时业务范畴规定;熟悉证券公司变更公司章程重要条款规定;理解证券公司合并、分立、停业、解散或者破产有关规定;理解证券公司及其境内分支机构设立、变更、注销登记规定;熟悉关于证券公司组织机构规定;掌握证券公司及其境内分支机构经营业务规定;掌握证券公司为客户开立证券账户管理关于规定;熟悉关于客户资产保护有关规定;熟悉证券公司客户交易结算资金管理规定;理解证券公司信息报送重要内容和规定。

　　理解证券监督管理机构对证券公司进行监督管理重要办法（月度、年度报告、信息披露、检查、责令限期整治情形及可采用办法）;理解证券公司重要违法违规情形及其惩罚办法。

第二章证券从业人员管理

　　第一节从业资格

　　理解从事证券业务专业人员范畴;理解专业人员从事证券业务资格条件;熟悉从业人员申请执业证书条件和程序;理解从业人员监督管理有关规定;熟悉违背从业人员资格管理有关规定法律责任。

　　掌握证券经纪业务营销人员执业资格管理关于规定;掌握证券投资基金销售人员从业资格管理关于规定;掌握证券投资征询人员分类及其从业资格管理关于规定;掌握证券投资顾问注册登记规定;掌握证券分析师注册登记规定;熟悉保荐代表人资格管理规定;掌握客户资产管理业务投资主办人执业注册关于规定;熟悉财务顾问主办人应当具备条件。

　　第二节执业行为

　　掌握证券业从业人员执业行为准则;熟悉中华人民共和国证券业协会诚信管理关于规定;掌握证券市场禁入办法实行对象、内容、期限及程序。

　　理解证券经纪人与证券公司之间委托关系;掌握证券公司对证券经纪业务营销人员管理关于规定;掌握证券经纪业务营销人员执业行为范畴、禁止性规定。

　　掌握销售证券投资基金、代销金融产品行为规范。

　　掌握证券投资征询人员禁止性行为规定和法律责任;掌握投资顾问有关人员发布证券研究报告应遵循执业规范。

　　掌握保荐代表人执业行为规范;掌握保荐代表人违背关于规定法律责任或被采用监管办法。

　　熟悉资产管理投资主办人执业行为管理关于规定。

　　熟悉财务顾问主办人执业行为规范。

　　熟悉证券业财务与会计人员执业行为规范。

第三章证券公司业务规范

　　第一节证券经纪

　　理解证券公司经纪业务重要法律法规;熟悉证券经纪业务特点;掌握证券公司建立健全经纪业务管理制度有关规定;熟悉证券公司经纪业务中账户管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查询及征询等环节基本规则、业务风险及规范规定;掌握经纪业务禁止行为;熟悉监管部门对经纪业务监管办法。

　　第二节证券投资征询

　　掌握证券投资征询、证券投资顾问、证券研究报告概念和基本关系;掌握证券、期货投资征询业务管理规定;掌握证券公司、证券投资征询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资征询业务活动关于规定;掌握运用“荐股软件”从事证券投资征询业务有关规定;理解监管部门和自律组织对证券投资征询业务监管办法和自律管理办法;掌握证券公司证券投资顾问业务内部控制规定;掌握监管部门对证券投资顾问业务关于规定;掌握监管部门对发布证券研究报告业务关于规定。

　　第三节与证券交易、证券投资活动关于财务顾问

　　理解上市公司收购以及上市公司重大资产重组等重要法律法规;掌握证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问情形;熟悉从事上市公司并购重组财务顾问业务业务规则;熟悉财务顾问监管和法律责任。

　　第四节证券承销与保荐

　　理解证券公司发行与承销业务重要法律法规;熟悉证券发行保荐业务普通规定;理解证券发行与承销信息披露关于规定;掌握证券公司发行与承销业务内部控制规定;熟悉监管部门对证券发行与承销监管办法;掌握违背证券发行与承销关于规定惩罚办法。

　　第五节证券自营

　　理解证券公司自营业务重要法律法规;理解证券公司自营业务管理制度、投资决策机制和风险监控体系普通规定;理解证券自营业务决策与授权规定;理解证券自营业务操作基本规定;掌握证券公司自营业务投资范畴规定;掌握证券自营业务持仓规模规定;掌握自营业务禁止性行为;熟悉证券自营业务监管办法和违背关于法规法律责任。

　　第六节证券资产管理

　　熟悉证券公司开展资产管理业务基本原则规定;掌握证券公司客户资产管理业务类型及基本规定;理解开展资产管理业务,投资主办人数最低规定。

　　理解资产管理合同应当涉及必备内容;掌握办理定向资产管理业务,接受客户资产最低净值规定;掌握办理集合资产管理业务接受资产形式;熟悉合格投资者规定;熟悉关联交易规定;掌握资产管理业务禁止行为关于规定。

　　熟悉资产管理业务风险控制规定;掌握资产管理业务理解客户、对客户信息披露及揭示风险关于规定;掌握资产管理业务客户资产托管基本规定;掌握监管部门对资产管理业务监管办法及后续监管规定;掌握资产管理业务违背关于规定法律责任。

　　理解合格境外机构投资者境内证券投资、合格境内机构投资者境外证券投资有关监管规定。

　　第七节其她业务

　　掌握融资融券业务管理基本原则;理解证券公司申请融资融券业务资格应具备条件;掌握融资融券业务账户体系;熟悉融资融券业务客户申请、客户征信调查、客户选取原则;掌握融资融券业务合同基本内容;熟悉融资融券业务所形成债权担保关于规定;掌握标证券、保证金和担保物管理规定;理解融券业务所涉及证券权益解决规定;掌握监管部门对融资融券业务监管规定;理解转融通业务规则;熟悉监管部门对转融通业务监督管理规定。

　　熟悉代销金融产品恰当性原则;熟悉代销金融产品规范和禁止性行为;掌握违背代销金融产品关于规定法律责任。

　　熟悉证券公司中间简介业务业务范畴;掌握证券公司开展中间简介业务关于规定;掌握中间简介业务禁止行为;熟悉中间简介业务监管规定。

　　熟悉股票质押回购、商定式购回业务、报价回购、直接投资、证券公司参加区域性股权交易市场有关规则。

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

　　第一节证券一级市场

　　熟悉擅自公开或变相公开发行证券特性及其法律责任;熟悉欺诈发行股票、债券犯罪构成、刑事备案追诉原则及其法律责任;掌握非法集资类犯罪犯罪构成、备案追诉原则,并熟悉其法律责任;掌握违规披露、不披露重要信息行政责任、刑事责任认定;理解擅自变化公开发行证券募集资金用途法律责任。

　　第二节证券二级市场

　　掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约刑事责任认定;掌握运用未公开信息交易刑事责任、民事责任及行政责任认定;掌握内幕交易、泄露内幕信息刑事责任、民事责任及行政责任认定;掌握操纵证券期货市场刑事责任、民事责任及行政责任认定;掌握在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导民事责任、行政责任及刑事责任认定;熟悉背信运用受托财产犯罪构成、刑事追诉原则及其法律责任。

第二某些金融市场基本知识

　　第一章金融市场体系

　　第一节全球金融体系

　　掌握金融市场概念;熟悉金融市场分类;理解影响金融市场重要因素;熟悉金融市场特点;掌握金融市场功能。

　　熟悉非证券金融市场概念,理解非证券金融市场分类（股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等）。

　　理解全球金融市场形成及发展趋势;理解国际资金流动方式;熟悉全球金融体系重要参加者;理解金融危机教训。

　　第二节中华人民共和国金融体系

　　理解建国以来国内金融市场演变历史;熟悉国内金融市场发呈现状;理解影响国内金融市场运营重要因素。

　　理解银行业、证券业、保险业、信托业关于状况;熟悉国内金融市场“一行三会”监管架构。

　　理解中央银行重要职能;熟悉存款准备金制度与货币乘数概念;掌握货币政策概念、办法及目的;掌握货币政策工具概念及作用原理;理解货币政策传导机制。

　　第三节中华人民共和国多层次资我市场

　　掌握资我市场分层特性;掌握多层次资我市场重要内容与构造特性。

　　熟悉中华人民共和国多层次资我市场建设现状与发展趋势;熟悉场内市场定义、特性和功能;熟悉场外市场定义、特性和功能;熟悉主板、中小板、创业板概念、上市公司类型和管理规定;熟悉中小公司股份转让系统挂牌公司类型和管理规定;熟悉私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统概念与特点。

第二章证券市场主体

　　第一节证券发行人

　　掌握证券市场融资活动概念、方式及特性;掌握直接融资概念、特点和分类;熟悉直接融资与间接融资区别。

　　掌握证券发行人概念和分类;熟悉政府和政府机构直接融资方式及特性;熟悉公司（公司）直接融资方式及特性;掌握金融机构直接融资特点;熟悉直接融资对金融市场影响。

　　第二节证券投资者

　　掌握证券市场投资者概念、特点及分类;理解国内证券市场投资者构造及演化。

　　掌握机构投资者概念、特点及分类;熟悉机构投资者在金融市场中作用;熟悉政府机构类投资者概念、特点及分类;掌握金融机构类投资者概念、特点及分类;熟悉合格境外机构投资者、合格境内机构投资者概念与特点;掌握公司和事业法人类机构投资者概念与特点;掌握基金类投资者概念、特点及分类。

　　掌握个人投资者概念;熟悉个人投资者风险特性与投资者恰当性。

　　第三节中介机构

　　掌握证券公司定义;理解国内证券公司发展历程;掌握国内证券公司监管制度及详细规定;掌握证券公司重要业务种类及内容。

　　熟悉证券服务机构类别;熟悉对律师事务所从事证券法律业务管理;熟悉对注册会计师、会计师事务所从事证券、期货有关业务管理;熟悉对证券、期货投资征询机构管理;熟悉对资信评级机构从事证券业务管理;熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务管理;掌握对证券金融公司从事转融通业务管理;熟悉证券服务机构法律责任和市场准入。

　　第四节自律性组织

　　掌握证券交易所定义、特性及重要职能;熟悉证券交易所组织形式;理解国内证券交易所发展历程。

　　理解证券业协会性质和宗旨;理解证券业协会历史沿革;熟悉证券业协会职责和自律管理职能;理解证券业协会机构设立。

　　熟悉证券登记结算公司设立条件与重要职能;熟悉证券登记结算公司登记结算制度。

　　掌握证券投资者保护基金来源、使用、监督管理;熟悉中华人民共和国证券投资者保护基金公司设立意义和职责。

　　第五节监管机构

　　熟悉证券市场监管意义和原则、市场监管目的和手段;掌握国内证券市场监管体系;掌握国务院证券监督管理机构及其构成;熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构职责、权限。

第三章股票市场

　　第一节股票

　　掌握股票定义、性质、特性和分类;熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票区别和特性;掌握股利政策、股份变动等与股票有关资本管理概念。

　　掌握股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值概念与联系;熟悉股票理论价格与市场价格概念及引起股票价格变动直接因素;理解影响股票价格变动有关因素。

　　掌握普通股股东权利和义务;掌握公司利润分派顺序、股利分派条件、原则和剩余资产分派条件、顺序;熟悉股东重大决策参加权、资产收益权、剩余资产分派权、优先认股权等概念。

　　熟悉优先股定义、特性;理解发行或投资优先股意义;理解优先股票分类及各种优先股票含义。

　　理解国内各种股份概念;理解国内股票按投资主体性质分类及概念;理解国内股票按流通受限与否分类及概念;熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念。

　　理解国内股权分置改革状况。

　　第二节股票发行

　　熟悉股票发行制度概念;理解国内股票发行制度演变;掌握审批制度、核准制度、注册制度概念与特性;掌握保荐制度、承销制度概念;理解股票无纸化发行和初始登记制度。

　　掌握新股公开发行和非公开发行基本条件、普通规定、配股特别规定、增发特别规定;熟悉增发发行方式、配股发行方式。

　　第三节股票交易

　　掌握证券账户种类;掌握开立证券账户基本原则和规定;掌握证券交易原则和交易规则;掌握委托指令基本类别;掌握证券交易竞价原则和竞价方式;理解做市商交易基本概念与特性;理解融资融券交易基本概念。

　　熟悉委托指令内容;熟悉委托受理手续和过程;理解证券托管和证券存管概念;理解国内证券托管制度内容;理解证券买卖中交易费用种类;理解股票交易清算与交收程序;理解股票非交易过户和担保业务;理解证券委托形式;理解委托指令撤销条件和程序。

　　熟悉股票价格指数概念和功能;理解股票价格指数编制环节和办法;熟悉国内重要股票价格指数;理解海外国家重要股票市场股票价格指数。

　　理解沪港通概念及构成某些;理解沪港通股票范畴及投资额度有关规定。

第四章债券市场

　　第一节债券

　　掌握债券定义、票面要素、特性、分类;熟悉债券与股票异同点;熟悉影响债券期限和利率重要因素。

　　掌握政府债券定义、性质和特性;掌握中央政府债券分类;理解国内国债品种、特点和区别;掌握地方政府债券概念;熟悉地方政府债券发行主体、分类办法;理解国内国债与地方政府债券发行状况。

　　掌握金融债券、公司债券和公司债券定义和分类;理解国内金融债券品种和管理规定;熟悉各种公司债券含义;理解国内公司债品种和管理规定;理解国内公司债管理规定;熟悉国内公司债券和公司债券区别。

　　掌握中小公司私募债定义和特性。

　　掌握国际债券定义、特性和分类;掌握外国债券和欧洲债券概念、特点;理解国内国际债券发行概况。

　　第二节债券发行与承销

　　掌握国内国债发行方式;熟悉记账式国债和凭证式国债承销程序;熟悉国债销售价格和影响国债销售价格因素。

　　理解财政部代理发行地方政府债券和地方政府自行发债异同。

　　熟悉国内金融债券发行条件、申报文献、操作规定、登记、托管与兑付关于规定;理解次级债务概念、募集方式;理解混合资本债券概念、募集方式。

　　熟悉国内公司债券和公司债券发行基本条件、募集资金投向和不得再次发行情形;理解公司债券和公司债券发行条款设计规定。

　　熟悉公司短期融资融券和中期票据注册规则、承销组织;熟悉中小非金融公司集合票据特点、发行规模规定、偿债保障办法、评级规定、投资者保护机制。

　　熟悉证券公司债券发行条件与条款设计;理解证券公司次级债券发行条件;理解证券公司债券发行申报程序、申请文献内容;熟悉证券公司债券上市与交易制度安排。

　　理解国际开发机构人民币债券发行与承销关于规定。

　　第三节债券交易

　　掌握债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易基本概念;熟悉债券现券交易、回购交易、远期交易和期货交易流程和区别;掌握债券报价重要方式;熟悉债券开户、交易、清算、交收概念及关于规定;熟悉债券登记、托管、兑付及付息关于规定。

　　掌握债券评级定义与内涵;理解债券评级程序;熟悉债券评级级别原则及重要内容。

　　理解银行间债券市场发展状况;理解交易所债券市场发展状况;熟悉银行间债券市场与交易所债券市场交易方式、托管方式及结算方式;熟悉债券市场转托管定义及条件。

第五章证券投资基金与衍生工具

　　第一节证券投资基金

　　掌握证券投资基金定义和特性;掌握基金与股票、债券区别;熟悉基金作用;熟悉国内证券投资基金发展概况;熟悉证券投资基金分类办法;掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金定义与区别;掌握货币市场基金管理内容;熟悉各类基金含义;掌握交易所交易开放式基金概念、特点;理解ETF和LOF异同;理解私募基金概念、特点;理解国内私募基金发展概况。

　　熟悉基金份额持有人权利与义务;掌握基金管理人概念、资格、职责、更换条件、业务范畴;掌握基金托管人概念、条件、职责、更换条件;熟悉基金当事人之间关系。

　　熟悉基金管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费含义和提取规定;掌握基金资产净值含义;熟悉基金资产估值概念及估值基本原则。

　　熟悉基金收入来源、利润分派方式与分派原则;掌握基金投资风险;掌握基金投资范畴与投资限制。

　　第二节衍生工具

　　掌握衍生工具概念、基本特性;掌握衍生工具分类;掌握股权类、货币类、利率类以及信用类衍生工具概念及其分类;掌握远期、期货、期权和互换定义、基本特性和区别。

　　掌握金融期货、金融期货合商定义;理解金融期货合约重要种类;掌握金融期货集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制、强行平仓、强制减仓制度等重要交易制度;掌握金融期权定义和特性;熟悉金融期货与金融期权区别;熟悉金融期权重要功能;理解金融期权重要种类。

　　理解人民币利率互换业务内容;理解信用违约互换含义和重要风险;掌握可转换公司债券、可互换公司债券概念、特性、发行基本条件;熟悉可互换债券与可转换债券不同。

　　掌握资产证券化定义、重要种类;熟悉资产证券化各方参加者条件和职责;熟悉资产证券化详细操作规定;理解构造化金融衍生产品定义和分类。

　　理解金融衍生工具发展动因、发呈现状和发展趋势;掌握金融衍生工具市场特点与功能;理解国内衍生工具市场发展状况。

第六章金融风险管理

　　第一节风险概述

　　掌握风险概念与特性;熟悉风险来源、作用机制和影响因素;掌握金融风险分类;熟悉系统风险与非系统风险概念;熟悉宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险概念与特点;熟悉信用风险、财务风险、经营风险、流动性风险以及操作风险概念与特点。

　　第二节风险管理

　　掌握风险管理概念;熟悉风险管理办法;熟悉风险分散、风险对冲、风险转移、风险规避、风险补偿概念及特点;熟悉风险管理过程;理解风险管理发展趋势。