实用参考合规风控管理年知识竞赛.docx
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实用参考合规风控管理年知识竞赛
合规风控管理年知识竞赛
单选题：
1.公司在处理和预防流动性危机过程中，以下那种描述不正确？
C.由于公司…
2.在一个创业板上市公司中拥有股份已达该公司总股本5%以上的股东或公司的实际控制人通过深交所交易系统买卖该上市公司股票，其每增加或减少股份数达到该上市公司总股本的（）时，应委托上市公司在该事实发生之日起两个交易日内作出公告，公告内容包括股份变动的数量、平均价格、股份变动前后持股情况等。
A.1%
3.证券公司委托专业资质的外部专业机构对公司合规管理有效性进行评估，每（）年至少进行一次。
B.3年
4.任何情况下，不得向境外传递（）秘密载体。
C.绝密级
5.对党员的纪律处分，必须经过（）讨论决定，报党的基层委员会批准。
C.支部大会
6.在《股票质押式回购交易业务协议》中，下列（）不属于融入方的权利。
C.待购回期间，依据业务协议的约定支付利息
7.各单位如果发生或发现重大风险事件，应在当日立即将相关情况和拟采取的应对措施口头向分管领导、公司主要领导报告，如果发生或发现一般风险事件，应在当日立即将相关情况口头或邮件向分管领导报告。
同时告知合规与风险管理中心操作风险与流程管理部。
在风险事件发生或发现后的（）内向合规与风险管理中心报送《风险事件报告表》。
C.3个工作日
8.公开发行公司债券，可以申请一次核准，分期发行。
自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在（）内完成首期发行，剩余数量应当在（）内发行完毕。
C.一年，两年
9.（），是劳动争议仲裁委员会和法院容易采纳的最有力证据。
D.违纪员工签字的书面材料
10.根据《深证交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，董监高在任期届满前离职的，在其就任时确定的任期内和任期届满后的（）个月内，不得转让其所持该公司的股份。
B.6
11.证券公司在与证券营业部之间应采用至少（）不同运营商或不同介质的通信线路，建立安全、可靠通讯连接，且线路带宽能够满足营业部业务需要并留有冗余。
B.2条
12.在深交所中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的发行条件是（）。
A发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司
13.客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，应当要求客户进行更新。
客户没有在（）天内更新且没有提出合理理由的，应当按照法律规定或与客户事先约定，对客户采取限制措施。
C.90天
14.劳动合同终止和劳动合同解除一样是劳动关系的终结，所不同的是（）。
A劳动合同终止不是出于
15.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？
D．经济、自营
16.证券公司、证券投资咨询机构及其人员应当遵循（），勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问业务。
B．诚实信用原则
17.监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于（）。
监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
B．1/3
18.A型和B型证券营业部应至少配备（）持续供电方式。
A一种
19.股票类结构化资产管理计划，是根据资产管理合同设定的投资范围，投资于股票或股票型基金等股票类资产比率不低于（）的结构化资产管理计划。
C．80%
20.针对重要事项提出的合规咨询，应采取（）的形式。
A书面咨询
21.公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险属于以下哪种风险？
D．流动性风险
22.证券公司应当在（）内将签订的定向资产管理合同报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
B．5日
23.证券公司不采纳合规总监审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。
A董事会
24.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。
B．0.25
25.证券公司向客户提供的《客户须知》用来向客户介绍其应当了解的内容，下列不属于其内容的是（）。
D．全权委托投资
26.根据《证券公司风险控制指标管理方法》，证券公司风险覆盖率必须持续不得低于（）。
C．100%
27.各部门为客户开立账户或者办理其他业务时，应审查客户是否属于下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单，有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的，应通过电话等方式在第一时间向合规部门报告，病最迟应在相关业务发生后（）小时内正式报告合规部门。
合规部门在接到报告后最迟应在不超过业务发生后（）小时内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告，同时以电子形式或书面形式向人民银行上海报告，并按照相关主管部门的要求依法采取措施。
A．6、24
28.在我国，证券公司应当委托（）维护其客户及自有证券账户。
B．中国证券登记结算有限责任公司
29.证券营业部负责人应当（）至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（）。
B．每3年；10个工作日
30.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。
B．15%
31.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。
C．3年
32.基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入（）。
C．基金财产
33.公司与关联自然人发生的应当提交董事会审议的关联交易为（）。
A交易金额在三十万元以上的关联交易
34.（）是研究报告质量的第一责任人，应当基于客观、扎实的数据基础和事实依据，采用科学、严谨的研究方法和分析逻辑，审慎提出研究结论。
A署名的证券分析师
35.经济补偿按劳动者在本单位工作的年限，六个月以上半满一年的，按一年计算；不满六个月的，向劳动者支付（）工资的经济补偿。
A半个月
36.以下关于投资冷静期的说法正确的是？
（）A私募证券投资基金合同应当
37.下列不属于挂牌流程的是（）。
C．股票发行
38.私募基金的合格投资者是指具备相应的风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的个人（）。
B
39.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，下列哪项是资产管理合同所允许的（）。
C．结构化
40.证券公司应编制年度报告，并在每个会计年度结束之日起（）个月内向中国证监会报送。
C．4
41.上市公司大股东的股权被质押的，该股东应当在该事实发生之日起（）日内通知上市公司，并按交易所有关股东股份质押事项的披露要求予以公告。
B．2
42.各级纪律检查委员会要把处理特别重要或复杂的案件中的问题和处理的结果，向（）党的委员会报告。
A同级
43.证券公司应指定公司内部审计部门或者委托外部审计机构，定期对公司及分支机构信息技术管理工作进行审计，公司总部接受信息技术审计的频率不低于（）。
C．每年一次
44.以下哪些是私募投资基金募集机构及其从业人员推介私募基金时允许的行为？
D．节选
45.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，公开侧业务的工作人员需参加保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触到保密侧业务的接触内幕信息的，应当履行（）程序。
C．跨墙审批
46.对个人购买符合规定的商业健康保险产品的支出，允许在当年（月）计算应纳税所得额时予以税前扣除，扣除限额为（）。
B．2400元／年
47.以下选项中，关于证券从业人员执业行为规范的禁止性要求表述错误的是（）。
D禁止证券从业人员及直系
48.各单位应在每季度结束之日起（）个工作日内，汇总本季度所有关联交易事项报法律部门。
A5
49.获得融资融券业务批准的证券公司应当按照规定，向（）申请换发《经营证券业务许可证》。
B．公司登记机关
50.下列是劳动争议调解组织的有（）。
A企业劳动争议调解委员会
51.依据协会《发布证券研究报告执业规范》第七条，可以使用的信息来源不包括（）。
A上市公司董秘微信朋友圈发布的传闻信息
52.以下关于投资冷静期的说法正确的是？
A私募证券投资基金
53.以下哪一项不属于持续督导工作底稿的内容（）。
D行业研究报告
54.证券公司应确保证券营业部关键系统和关键设备的管理员用户密码实行专人管理，采用不低于8位的复合密码，每（）至少更换一次。
A半年
55.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册。
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。
前款所称公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象资金累计超过（），以及法律、行政法规规定的其他情形。
C200人
56.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者分为（）。
B普通投资者和专业投资者
57.关于证券研究报告发布的合规要求，下列说法错误的是（）。
C证券研究报告正式发布前，制作
58.下列各项不属于内幕信息的是（）。
D公司营业
59.（）负责证券公司与客户之间的资金结算，（）负责托管机构与所托管集合资产管理计划或定向资产管理客户之间的资金结算。
D证券公司；托管机构
60.用人单位在制定、修改或者决定有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项时，应当经（）讨论，与工会或者职工代表平等协商确定。
D职工代表大会或者全体职工讨论
61.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
A观察名单
62.代销R5（高风险）等级的私募类金融产品，除公司客服中心对客户进行回访外，分支机构还需按要求，在（）对客户进行回访。
D产品销售期结束后
63.固定资产是指单位价值在（）元（含）以上、使用年限在一年以上的物品。
C5000
64.关于风险管理组织架构，下列哪一种说法正确？
（）D经纪、自营
65.风险偏好是根据公司发展战略目标、外部市场环境、风险承受能力、股东的价值回报要求等因素确定的公司对待风险和收益的基本态度以及愿意承受的风险总量。
目前，公司整体的风险偏好为（）。
C愿意承受中等的风险
66.关于发布证券研究报告，下列说法正确的是（）。
B证券投资咨询机构授权其他机构刊载
67.证券公司开展融资融券业务所接受的单只担保股票市值与该股票总市值的比例的监管预警标准值为（）。
D20%
68.以下不是我国休假制度的是（）。
D调休
69.公司与关联人发生的应当经董事会审议通过后提交股东审议的关联交易为（）。
D且，净资产5%以上
70.根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，以下（）不属于证券期货经营机构。
C信托公司
71.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户业务指南》的相关要求，开户代理机构件资料，确保凭证真实、有效、完整、便于检索。
证券账户业务纸质凭证资料自证券账户注销之件资料应（）。
C不得少于20年；长期保存
72.各分支机构可以通过国家企业信用公示系统网站www.gsR或者（）对客户注册信息，完成普通机构信息核查。
A全国组织机构代码
73.《劳动合同法》第9条第三款规定，对规章制度或重大事项，工会或者职工认为不适当的协商予以修改完善，并由（）进行监督检查。
A工会
74.各总部、分支机构应按照反洗钱要求妥善保存反洗钱工作档案，保存期限应不少于：
（）。
C5年
75.证券公司经纪客户开展债券质押式融资回购交易的，回购标准券使用率不得超过（）。
B90%
76.证券公司不采纳合规总监的合规审查意见的，应当将有关事项提交（）决定。
A董事会
77.对于每笔股票质押回购初始交易，融出方初始交易应付金额为（）。
A初始交易成交金额
78.证券公司提供证券投资顾问服务时与客户签订的证券投资顾问服务协议不包括（）内容。
A证券投资顾问的执业资格编码
79.公司内幕知情人登记表（档案）至少保存（）年，供公司自查和相关监管机构查询。
D10年
80.内幕消息知情人发生对外泄露公司内幕信息、利用公司内幕信息进行内幕交易、建议他人利用造成严重后果的，应当（）。
C给予当事人解除
81.证券公司资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护和一定问题，按具体评价标准每项扣（）分。
B0.5分
82.港股通投资者T日卖出港股的资金，（）日可取。
CT+2
83.关于境外个人投资者开立B股账户时“证件类别”的选择，台湾个人投资者选择“通行证”，港澳外个人投资者选择“护照”。
A身份证
84.受托证券公司保存合格投资者的委托记录，交易等资料的时间应当不少于（C）年。
C.20年
85.所有境外投资者持有同一上市公司A股数额合计达到或超过该公司股份总数的（C）%时，深交所于次一交易日开市前通过该所网站公布境外投资者已持有该公司A股的总数及其占公司股份总数的比例。
C.26%
86.合格投资者的投资本金锁定期为（C）。
上述所称本金锁定期是指禁止合格投资者将投资本金汇出境外的期限。
C.3个月
87.本金锁定期自合格投资者累计汇入投资本金达到等值（B）美元之日起计算。
B.20RR万
88.当日交易结束后，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票超过限定比例的，合格投资者应当在（D）交易日内对超过限制的部分予以减持，并按照有关规定及时履行信息披露义务。
D.5天
89.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（B）.B.10%
90.境外投资者的境内证券投资，应当遵循下列持股比例限制：
所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（C）。
C.30%
91.中国证监会自收到完整的申请文件之日起（D）个工作日内，对申请材料进行审核，并征求国家外汇局意见，作出批准或者不批准的决定。
决定批准的，颁发证券投资业务许可证；决定不批准的，书面通知申请人。
D.20
92.申请人应当在取得证券投资业务许可证之日起（D）内，通过托管人向国家外汇局提出投资额度申请。
D.1年内
93.国家外汇局自收到完整的申请文件之日起（D）个工作日内，对申请材料进行审核，并征求中国证监会意见，作出批准或者不批准的决定。
决定批准的，作出书面批复并颁发外汇登记证；决定不批准的，书面通知申请人。
D.20
94.证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录和内部管理、业务经营有关的各项资料，不得遗失、隐匿、伪造、篡改或毁损。
上述资料的保存期新不少于（）年。
D20
95.证券公司分支机构被证券期货行业自律组织采取书面纪律处分的，每次扣（）分。
C0.5
96.根据《关于保险机构投资证券交易问题的通知》相关规定，保险机构投资证券应当履行严格的决策程序，不得通过过度交易等方式，向服务券商输送利益。
保险机构年度分配给有关联关系的服务券商交易佣金，不得超过总交易佣金的（）。
B30%
97.关于健全的全面风险管理体系，下述描述正确的是（）。
D以上全对
98.一般情况下，股票质押回购的回购期限不超过（）。
C3年
99.党组织对违犯党的纪律的党员，应当本着惩前毖后、治病救人的精神，按照错误性质和情节轻重，给以（）。
B批评教育直至纪律处分
100.各分支机构应至少每年一次开展对客户和员工的反洗钱政策和知识宣传，至少每年一次对本部门员工进行一次全面培训。
C1年；1年
101.因信息技术管理制度不健全、违反信息技术管理制度及操作流程、操作失误、应急处置不当等原因造成的信息安全事故属于信息安全责任事故。
对信息安全责任事故进行内部责任追究，并在采取内部责任追究措施的（）个工作日内将有关情况报告证券公司住所地证监局。
B10
102.下面关于证券公司分类评价中市场竞争力指标说法错误的有（）。
B代理买卖证券业务收入
103.业务部门提交可疑交易报告后，应当对相关客户、账户及交易进行持续监测，仍不能排除洗钱、恐怖融资或其他犯罪活动嫌疑，且经分析认为可疑特征没有发生显著变化的，应当自上一次提交可疑交易报告之日起每（）个月提交一次接续报告。
B3个月
104.用人单位自用工之日起满（）不与劳动者订立书面劳动合同的，视为双方已订立了无固定期限劳动合同。
B一年
105.证券公司合规总监对高级管理人员和下属各单位的合规性专项考核占总考核结果的比例不得低于（）。
B15%
106.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。
C200
107.向投资者销售证券期货产品的机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。
C每半年
108.证券公司专职合规管理人员由（）考核。
B合规总监
109.下列哪一项不是市场风险的计量指标：
（）。
D违约概率
110.合规总监应具备中国证监会规定的资质条件，由（）聘任或者解聘。
合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
A董事会
111.发行后股东人数累计不超过（）的定向发行需要到证监会核准。
C200
112.客户申请转托管、撤销指定交易和销户的，应当接受客户申请并完成其账户交易结算后（）交易日内办理完毕，法律法规等另有规定的从其规定。
A2个
113.（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
B中国证监会
114.证券公司从事自营业务时，严禁利用内幕信息进行交易，下列说法中不属于内幕交易行为的是（）。
D自营业务
115.收发涉密载体，应当履行（）手续。
A清点
116.基金注册登记机构的主要职责包括（）。
B发放红利
117.（）对本单位的会计工作和会计资料的真实性、完整性负责。
A单位负责人
118.证券公司资本杠杆率不得低于（）。
C8%
119.下列选项错误的是（）。
D私募基金管理人
120.以下（）属于持续督导对挂牌公司治理情况的关注内容。
D以上都是
多选题：
1.致使劳动合同终止的情形包括：
ABCDE全选
2.合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（简称合格投资者）在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具：
ABD
3.私募基金募集期间，应当在宣传推介材料（如招募说明书）中向投资者披露如下信息：
ABC
4.根据证券法的规定，证券公司为了有效防范公司与客户之间、不同客户之间的利益冲突，必须将（）业务分开办理。
不得混合操作。
ABCD全选
5.下列主体中，属于证券期货专业投资者的有（）。
ABCD全选
6.证券公司应当树立（）的合规管理理念。
ABCD全选
7.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外），包括以下哪些情形：
ABC
8.证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应该载明的事项有（）。
ABCD全选
9.证券投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，下列做法错误的是（）。
ABCD全选
10.下列关于要约收购的说法，正确的有（）。
A收购要约约定C出现竞争D在要约收购
11.市场风险识别活动包括但不限于以下方面：
（）ABCD全选
12.以下从基金财产计提的费用是（）。
BCD
13.证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构实施行政处罚、监管措施或者被司法机关刑事处罚的，应当给予相应扣分，以下关于扣分说法正确的是（）。
ABCD全选
14.挂牌尽职调查在公司治理方面主要关注（）。
ABCD全选
15.2016年12月9日，中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所共同发布了《债券质押式回购交易结算风险控制指引》，该指引中规定了相关风控指标包括（）。
BC
16.对存在以下情形之一的客户，业务部门应拒绝为其开立账户或者办理其他业务：
ABCD全选
17.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。
ABCD全选
18.免于按关联交易履行审批报送义务的事项包括（）。
ABCD全选
19.证券公司对单一客户融资（含融券）业务规模与净资本的比例不得超过5%，其中，单一客户融资（含融券）业务包括以下哪几项业务（）。
ACD
20.保荐机构的下列人员需要同时在发行保荐书和发行保荐工作报告上签字的有（）。
AC
21.下列债券中仅限合格投资者中的机构投资者认购或交易的是（）。
ACD
22.证券公司应加强重要信息系统及关键设备的日志管理，设置必要的日志记录模块并建立定期分析日志的工作机制。
其中，（）。
ABC
23.以下关于证券公司各层级合规管理职责说法正确的是（）。
ABCD
24.以下属于内幕消息的有：
（）。
ABC
25.客户开户时二代证无法识别，可请客户提供以下（）身份证明材料之一作为身份证明辅助材料。
ABC
26.证券公司开展各项业务，应当合规经营、勤勉尽责，坚持客户利益至上原则，并遵守的基本要求有（）。
ABCD全选
27.受托证券公司应当委托代理协议中与合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者（简称合格投资者）合格投资者约定，如果合格投资者违法违规使用账户，或者存在可能严重影响正常交易秩序的其他异常交易行为，受托证券公司可以（）。
ABCD全选
28.公众投资者可以认购及交易的债券品种是（）。
ABCD全选
29.证券公司应配备专职合规管理人员的部门有（）。
ABC
30.私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括：
（）。
ABC
31.合规审查的对象包括（）。
ABCD全选
32.关于挂牌公司的监管体系，以下正确的是（）。
BCD
33.非公开发行公司债券，可以申请在（）转让。
ABCD全选
34.国家秘密的密极分为三种，分别为（）。
ABC
35.代销私募类金融产品时应做好客户风险承受能力、（）三匹配。
BD
36.证券投资顾问向客户提供投资建议的依据，包括（）。
AD
37.证券公司开展自营业务，应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告内容包括：
（）。
ABCD全选
38.某主板上市公司向下列对象非公开发行股票，则需要锁定36个月的情形有（）。
ABCD全选
39.代销私募类金融产品签约的双录的影音资料，应做到以下几点：
（）。
ACD
40.根据《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》，具有下列情形之一的，上市公司大股东不得减持股份：
（）。
ABD
41.证券公司应建立数据管理制度，包括不限于分级管理、访问控制、数据安全、数据备份等内容，并充分利用成熟的安全技术确保数据的（）。
ABCD全选
42.以下哪些属于公司信息披露义务人？
A高级管理人员C实际控制人、控股股东
43.以下哪些属于存续期内需要及时披露临时报告的重大事项？
ABCD全选
44.重大信息是指对集团公司股票及其衍生品种交易价格可能或者已经产生较大影响的信息，包括：
（）。
ABCD全选
45.全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的以下哪些风险进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对及全程管理？
（）ABCD
46.关于员工证券账户管理，下列说法错误的是（）。
全选A员工部门负责人B员工任职C在全国中小D员工不得
47.关于协助执法业务，以下说法正确的是：
（）。
A执法机关B已冻结C未指定
48.关于限制清单标的，下列说法正确的是（）。
全选A不得发布B不得发布C不得开展D不得开展
49.公众投资者可以认购及交易的债券品种是（）。
ABCD全选
50.根据《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》所称股份总数，是指：
（）。
ABC
51.应当提交公司董事会审议的关联交易事项包括（）。
AC
52.根据《劳动合同法》规定，劳动者有（）情形的，用人单位提前三十日以
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