内业资料检查的标准.docx

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内业资料检查的标准

各项内业资料检查标准

一、《质量、资料检查评分表（表一）》第 1 项

1、监理部应存放公司营业执照和资质证书的复印件，注意复印件上需加盖公司公

章（公章应为红色、原件章，复印黑章或扫描打印件均不合格，以下凡复印件均参考

此处要求办理），有条件的项目部所有复印件均应注明经办人（复印人）、时间及用

途等要件，公司特别重大的标杆项目监理部建议在明显位置悬挂或张贴以上资料，以

示机构的正规性。

2、公司营业执照和资质证书应及时更新，尤其注意当年检完毕或资质变化时要及

时更新，这条对于历时时间长的项目尤其要引起重视。

3、项目监理部应留存监理合同复印件，并应保证其完好性和，对于有补充协议的

项目尤其要注意把资料收集齐全。

二、《质量、资料检查评分表（表一）》第 2 项

1、经相关部门备案或经业主同意变更后的监理人员上岗证复印件，监理部要留

存完整的一套，并做好相应的台账以方便查询，台账中至少应包含监理人员姓名、职

务、职称、资格证书及批准时间等要素。

2、项目监理部应留存一套总监任命书、总代授权书原件，由于某种原因公司寄回

的原件上可能会缺少日期或签名等项，项目负责人应根据项目需求情况补齐相应内容，

情况特殊的应有充分的理由予以说明。

3、同样，专监、监理员变更手续监理部至少留存一套完整的复印件。

由于公司方面原因导致投标（或备案）人员不到位的问题，检查中将不予扣分，但是

该做事情一定要做好。

三、《质量、资料检查评分表（表一）》第 3 项

1、按照监理规范和相关法律法规及规范性文件的规定，监理规划应在第一次工

地会议之前完成编制、审查批准（包括建设单位的审批程序也应该走完），我们大部

分的监理合同中也是这样规定的，但是某些项目由于特殊原因可能会达不到以上要求，

建议采取在监理规划公司内部审批时间上适当变通一下，但是最好是严格按照要求尽

快完成监理规划的编制和审批工作，不可一拖再拖。

2、监理规划一般检查以下内容:

一是有没有履行公司审批手续，监理部留存的监

理规划审批手续必须是原件，签字必须清晰，复印件或扫描件均不合格。

二是公司批

准时间是否是在第一次工地会议之前。

三是监理规划是否采用公司总工办批准的格式

及内容，目前公司总工办发布的版本仅适用于房屋和建筑，市政工程建议参考瓯海大

道东延项目，或台州内环线项目（总监李文华），或彩虹快速路项目（总监王中伟）

版本，其他特殊项目根据项目需求另行确定。

四是监理规划的内容是否齐全，是否有

缺页、缺表格、缺字、或图表不全等问题。

五是监理规划的装订情况，有条件的项目

部建议进行简装，特别重大的标杆项目建议进行精装，因为监理规划是展现监理服务

态度的第一项工作内容，请大家一定要引起足够重视。

3、只要项目监理部按照公司提供的版本编写监理规划，第二、三、四条就不是

问题，同时报送建设单位的重要文件（包括监理规划）一定要做好收发文登记，让业

主代表签好字，日期如果业主代表没填，我们给他补上，如果以前这条没做，可以找

合适的机会让业主重新签个字即可。

四、《质量、资料检查评分表（表一）》第 4 项

1、监理实施细则一定要与项目施工进度相对应，原则上监理实施应与监理部批

准的专项施工方案一一对应。

监理细则编制时可以参考网上公开的版本，但是要做到

以下几点:

一是工程概况要和项目对应；二是不能出现与项目所在地不相符合的常规

信息，如项目地点在温州，监理细则内容中就不应该出现“符合安徽省建设行政主管

部门的相关规定”，或“筑龙网”等等内容；三是审批手续要齐全，编制、审核、批

准人名不能打印，应为本人签字。

2、由于一个项目监理细则会比较多，为了检查（包括建设行政主管部门的大检查）

时查找方便，建议建立监理细则台账或卷内目录，以便于查找。

五、《质量、资料检查评分表（表一）》第 5 项

1、项目监理部应存放施工许可证复印件，该复印件没有业主单位签字也可以，

但要能够说明出处。

2、符合开工条件的，是指符合但不限于（建设单位或项目当地有特殊要求的遵

从其规定）《建设工程监理工作标准》DB33/T 1104-2014 开工报审表（浙建监 B2）

的要求。

建设单位批准签字同意，并口头沟通后监理部应签发《工程开工令》（浙建

监 A1）。

3、开工报告（或开工报审表）监理部应留存原件，如有特殊原因留存复印件也

可。

4、未取得施工许可证或未及时办理施工许可延期手续擅自施工的，监理部应留

下能够说明监理所采取哪些管理措施的书面资料，以能够说清楚监理尽职为原则。

六、《质量、资料检查评分表（表一）》第 6 项

1、监理部应对施工单位的质量保证体系进行审核，审核内容及格式可以参照武

汉建设监理规范用表《施工现场质量管理检查》（B15），并根据项目的特殊要求修

改执行。

2、监理部应保存该审核资料的原料，同时资料中不应出现“武汉建设监理规范

用表”字样。

七、《质量、资料检查评分表（表一）》第 7 项

1、项目监理部应检查、复核施工单位报送的施工控制测量成果及保护措施，应

做到以下几点:

（一）是应有经监理部审查批准的针对本项目的测量专项施工方案；

（二）是测量控制点（或基准点）的交桩资料监理部原则上要留存原件，特殊情

况下可以是复印件；

（三）是施工单位对测量控制点（或基准点）的复核复测资料要报监理部审核批

准；

（四）是施工单位根据项目建设需要设立的临时控制点（或控制网）应报监理部

审查批准；

（五）是施工单位对控制点（包括临时控制点）的定期（一般不超过三个月一次）

复核资料要报监理部审核批准；

（六）是分部分项工程的测量放样资料要报监理部审查批准；

（七）是分部分项工程的成品测量复核资料要报监理部审查批准。

2、对于一般项目监理人员可采取旁站、跟班监督等方式进行现场测量监理，对

于特别重大标杆项目，建议适当采用对施工单位上报的测量成果进行独立复测（或复

核），留下完整的书面资料，以提高监理服务品质。

3、对于复测（或复核）不合格的，或发现施工单位存在弄虚作假行为的，要及

时予以纠正、下发监理通知单，甚至向公司主管领导汇报后签发《监理报告》（仅用

于事态严重，且有确切证据时采用），向建设单位和（或）建设行政主管部门报告。

八、《质量、资料检查评分表（表一）》第 8 项

1、施工单位的计量设备（包括测量设备）应有正规检测机构出具的检测报告，

检测报告应报监理部审查批准，由于检测报告是有有效期限的，监理部要注意检查上

报的检测报告是否在有效期内，同时在检测报告快到期时（一般提前一到两个月），

提醒施工单位重新进行检测。

对于超过有效期限，施工单位没有进行检测，或发现没

有实质动向的，监理部应采取相应措施（如下发监理通知单等）予以督办。

九、《质量、资料检查评分表（表一）》第 9 项

1、根据《建设工程监理工作标准》DB33/T 1104-2014，以及相关监理规范、规

范性文件和监理合同的规定，第一次工地会议一般均应由建设单位主持召开（交通项

目，或建设单位有特殊规定的项目除外），根据谁组织主持会议谁出会议纪要的原则，

第一次工地会议纪要应由建设单位出，要注意监理规范中仅规定“会议纪要由项目监

理机构负责整理”，可没有讲由监理单位出，所以第一次工地会议纪要应该盖的是建

设单位的公章，如果不盖章也可以，但需要与会各方代表（即与会各方负责人）会签，

仅盖监理部章和（或）附会议签到表的做法是不合格的。

2、同时，鉴于第一次工地会议的重要性和特殊性，项目监理部在整理会议纪要时，

不管第一次工地会议以什么样的形式召开，也不要管会议是否提到了有关监理的相应

内容（如建设单位根据监理合同宣布对总监理工程师的授权等），一定要按照《建设

工程监理工作标准》第 3.0.11 条的相关规定内容进行整理，不要有遗漏，尤其是涉

及监理方面的，当然可以在此基础和框架之上再增加会议上提出的特殊性内容，否则

就很可能会构成公司风险。

3、对施工单位进行质量交底是我们五洲管理要求的一项工作内容，项目上在具体

操作时，一定要有施工、监理双方签字的书面资料，有条件的项目建议将交底内容做

成 PPT 文件，向施工单位交底，以提升、彰显五洲管理的服务品质，提高业主满意度

和认同度。

4、第一次会议纪要和监理例会纪要均应做好发文登记，请建设单位代表在收文时

签上大名。

5、监理例会应根据业主要求和项目需要定期召开，并根据《建设工程监理工作标

准》第 3.0.13 条的相关规定做好会议纪要。

监理例会应后附与会人员签到单，特别

重要的会议应要求与会各方代表会签，以规避风险。

6、监理例会 PPT 汇报材料的格式要求使用公司提供的格式和内容，根据项目特点

进行适当修正后应用。

十、《质量、资料检查评分表（表一）》第 10 项

1、监理月报一定要采用公司统一的格式，没有公司格式的可以向公司监理办贾培

灯经理或瓯海大道东延项目资料员孙彤彤咨询、领取（他们二人均在群内）。

2、监理月报应根据公司要求的时间及时编制成稿，经项目总监审查合格后通过 OA

上传给分公司和公司相关人员。

上报业主的应做好收发文登记，项目当地安监站有要

求的，要同时报送安监站。

3、监理月报中的工程形象进度、工程计量与工程款支付内容尤其注意要据实填报，

监理工作统计内容要根据本期实际发生进行更新，一般情况是施工进度越快，监理通

知单及安全检查记录下发的频率越高，各项目负责人根据项目进展的实际情况确定下

发监理通知单数量，原则上每月不少于一份监理通知单。

4、有条件的项目，尤其是特别重大的标杆项目，监理月报建议做到图文并貌，以

彰显五洲管理的服务品质。

5、瓯海大道东延的版本仅供您参考。

十一、《质量、资料检查评分表（表一）》第 11 项

1、监理部应在分部工程（或子分部工程）完工后，组织验收，并编制分部工程

（或阶段性）专题报告，该专题报告应报送建设单位。

2、跨年度的项目应根据公司规定编制年度工作总结，工程项目完工后应根据《建

设工程监理工作标准》第 12.0.7 条和第 12.0.8 条的要求内容编写工程质量评估报告

和监理工作总结。

格式应参照公司统一规定的格式进行。

十二、《质量、资料检查评分表（表一）》第 12 项

1、监理部应编制旁站监理方案，一个合格的旁站监理方案应满足以下几点:

一是

编制、审批手续和签章应齐全；二是房建旁站监理范围应根据建设部发《房屋建筑工

程施工旁站监理管理办法（试行）》（建市【2002】189 号）第二条的相关规定结合

项目实际情况进行确定。

市政工程的旁站范围应包括:

道路工程的软基处理（如塑料

排水板施工、水泥搅拌桩施工、预制管桩施工等）、基层和面层施工以及弯沉试验检

测等；桥梁工程的混凝土浇筑（包括桩、承台、墩柱（或墩身）、盖梁和箱梁等重要

结构物）、深基坑开挖、高大支模架搭设、预应力筋张拉及压浆、梁板（包括预制梁

和钢箱梁）、桥台台背回填等。

排水工程包括沟槽开挖、管基和管座混凝土浇筑和排

水管道闭水试验等。

各项目应根据项目具体情况和项目所在地建设行政主管部门的要

求确定旁站监理范围。

特别重大的标杆项目建议要附相应旁站监理表格模板（如钻孔

桩水下混凝土灌注、塑料排水板施工、预制管桩施工、混凝土浇筑等），相应模板以

公司提供的为准，公司没有发布的可以借鉴相关项目的比较成熟的做法。

2、在项目实施中应根据旁站监理方案确定的范围和内容实施旁站并填写旁站记

录。

3、旁站记录除记录施工情况，如施工单位的人员（包括工人和管理人员）、机

械设备和材料投入，施工准备情况和施工过程情况外，应着重记录监理开展工作情况，

如“核查~”、“检查~”、“复核~”、“记录~”等等表述都是反映监理工作内容的

用词，以能够基本填满旁站记录相应格子为基本原则，天气及气温情况按照“温州气

象信息网”提供的数据统一填写，签字盖章应齐全。

4、同时要注意旁站记录内容，尤其是数据一定要与监理日志和施工单位的施工日

志对应一致，否则质监站检查时就会是个问题，方法之一是我们的现场监理人员和施

工单位的一线施工人员多交流，不要各记各的。

对于特别重大的项目建议留下相应的

影像资料，旁站记录和影像资料一一对应保存。

同时，旁站记录应及时填写。

十三、《质量、资料检查评分表（表一）》第 13 项

1、监理日志是反映监理工作的重要文件，项目监理部应引起足够重视，近年来

无论是安监站、质监站检查，还是出了安全质量事故后公安部门封存的监理资料也首

先是监理日志。

2、公司规定的监理日志填写说明已经非常详细了，而且后面还附了监理日志填

写示例，这里不再赘述。

下面我对如何执行和落实提几点个人观点，供您参考。

（一）是“天气和施工环境情况”栏建议统一按照温州气象信息网当天提供的数

据进行填写，这条建议总监在开工前的质量安全交底（或资料填写交底）时和施工单

位统一约定，监理日志、施工日志、旁站记录、混凝土浇筑记录等涉及天气和气温的

统一照此执行。

（二）是建议施工进展情况栏在能够讲清楚的前提下尽量简略，监理工作情况栏

要尽量写丰满些，要使用“检查~”、“验收~”、“核查~”、“复核~”、“审查

~”、“审核~”、“旁站~”等监理用语，以尽量填满该栏为基本原则，同时字迹尽

量清晰可辨，不要有涂改。

这个基本原则同样适用于其他栏目。

（三）是关于方案审查、签发监理通知单（或预告单、工作联系单，或监理报告

等）、召开监理例会（或专题会议）等事项，建议由资料员在相应资料归档时统一登

记在相应日期的监理日志上，对于停工停水停电、不可抗力事件、政府部门检查建议

由专监以上人员负责登记在相应日期的监理日志上。

（四）是监理日志最好要一周一整理完善，内容填写齐全后，专监签字、总监

（或总代）审阅签字齐全。

五是对施工现场发现问题及处理情况记录内容一定要注意

闭合，这是监理工作的一个基本原则。

十四、《质量、资料检查评分表（表一）》第 21 项

1、隐蔽工程阳光化一直是公司持续推广的、非常好的、并且有别于其他监理公

司的项目管理手段，而微信群是实现的非常好的载体。

回想去年刚进公司没多久，在认真阅读五洲管理的公司制度（包括创新做法）之

后，在和监理办贾经理、沈总、白总聊天时，他们提出隐蔽工程阳光化好是好，但是

也有他的弊端，如果项目上运用不当，也有可能变成了隐蔽工程曝光化，那就不是我

们所期望的结果了，对此，我印象非常深刻。

2014 年 8 月 11 日，我满怀一腔热忱，带着公司领导的殷切期望，踏上了温州这片土

地，来到瓯海大道东延项目，有幸能够一展身手，当时没有多想，公司让建微信群就

建吧。

建好后我也没当回事，一周之后，我就发现这个东西没有什么用！

大家在群里

不是叫吃饭，叫起床，喊交伙食费，其余基本没有别的，但是我注意到一点，大家对

这个东西倒是充满热情，于是我就规定，不要再在群里发些生活方面的无聊的东西，

要把在现场发现的问题和施工进展情况发上来，当时我记得黄总和陈总都下了很大的

气力整顿，没多久效果出来了，现场的照片多了，生活上的琐事少了，随着时间的流

逝，我们装订了《瓯海大道东延及枢纽集散系统工程影像资料》（桩基部分），并作

为一项成果报给了业主，业主也表现得很满意。

不过在一次偶然的机会，黄总跟我讲，他觉得我们的影像资料可能有问题，就是

我们花的钱，好像是在为施工单位做广告，为什么呢？

因为照片中几乎见不到我们一

名监理人员的身影，为什么呢？

原因很简单，因为我们的监理人员在拍照啊！

我恍然大悟，又要求他们在现场拍照片时把我们的监理人员拍进去，于是问题又来了，

他们讲人手不够，一个人工作，一个人拍照，原来的有效工作人员减少一半，怎么可

能够？

！

我让大家自己去想办法，于是乎，有监理人员在内的照片慢慢传上来了。

不过后来我发现，传上来的照片，是有我们监理人员，但是监理人员几乎没有什么动

作，手里面没有图纸、没有工具、没有笔记本和文件夹等等，姿势也非常单调，基本

就是插手侍立。

然后我就让大家想办法把监理工作的动作做出来，拿上图纸、工具、

文件夹，他们说这不是作秀吗？

！

我讲你们不要管是不是作秀，先做做看嘛，于是乎，

我们又经历了将近一个月的“作秀”，2015 年元旦节，我问大家，现在你们还觉得是

在作秀吗？

你们是不是基本上知道了在现场进行安全质量管控的基本方法和手段？

大

家说是的。

我觉得时机基本成熟了，就安排梁健辉、李易天和孙彤彤制作了《城市高

架桥梁现场监理标准及实践》，这本册子装订好以后，首次亮相，就得到了施工单位

的高度肯定，得到了业主的高度肯定，得到了安监站的高度肯定，得到了龙湾区住建

局领导的肯定，同时也得到公司领导的肯定。

所以，隐蔽工程阳光化的目的:

一是今后有据可查，二是让建设单位、安监站、

质监站等单位知道我们监理是做什么的，又是怎么做的？

让他们放心的同时，觉得请

我们五洲管理，值！

三是这也是拉开我们五洲管理和其他监理单位服务差距的有效管

理手段之一。

四是更何况微信是基本上在不增加任何额外费用基础上，能够实现公司

所要求的隐蔽工程阳光化这一理念的途径，何乐而不为呢？

！

十五、 《质量、资料检查评分表（表一）》第 22 项

1、根据我做瓯海大道东延项目的经验，凭心而论，先学后做是非常好的项目运作

模式，想当初，瓯海大道东延项目组建时，人员都是七拼八凑的，有公司其他项目调

过来的（占比例很少），大部分是公司新招聘的（其实您的项目刚组建时也大概是如

此），而且这些人员基本上都没有做过高架桥梁，当时施工单位已经处于满负荷运转

阶段，也就是处在施工高峰期，现场桩基、承台、墩身、高大支模架等工程都在施工，

我记得当时施工单位一个月的产值有近 5000 万元，在这种情况下，我觉得除了用好

现有的资源（因为如果您不要这些人，公司或分公司也根本再给不了您任何人），手

把手的教会他们如何做好桥梁工程监理外，别无他法，所以在各种条件都比较简陋，

甚至现在看来还非常不充分的情况下，我就开始了项目的培训工作，经过几天的培训，

人人手里拿着一张单子（我们当时确定的监理工作要点），我们的监理人员在现场工

作时心不慌了，有的人还能够说出个一二三来，加上我们后面又做了一些我们五洲管

理实力的恰当展示，就这样顺利完成了和原处州监理的交接工作，随着后面我们一系

列项目管理措施的跟进和坚持，最终赢得了建设单位和施工单位的认可，同时也为公

司树立了较好的形象，所以回顾过往我觉得当初所做的项目培训工作功不可没。

项目培训工作能不能落到实处，项目员工的认同是关键，项目员工认不认同，总监的

观念是关键，如果您自己就觉得项目培训没有用，那项目人员也不会有任何的积极性，

同时如果您虽然觉得有用，但是没有找到合适的方法，没有为项目人员发展着想的心，

不能指导他们有用的（包括工作和生活方面）知识技能，他们也不会有什么积极性，

我们项目的培训当时也是这样，大部分人是抱着冷眼旁观的态度，关键是您够不够强

势，够不够坚持，如果您能够坚持对项目人员的发展关心，并有实际的行动，我想您

就会得到您所期望的结果，我们项目大概到 2014 年 12 月份开始，一直到今天，大家

都基本上不会怀疑我会是在利用他们达到利于自己的目的，他们基本不再去想这个培

训到底有没有用（因为这是显而易见的），他们几乎不再去想我给他们指的路子到底

是对还是错，所以到了这个阶段，就基本不用我督促，到了时间大家都很自觉地就来

了，该干什么干什么，甚至我不在都一样，他们就这样傻傻的跟着我走，我就这样傻

傻的把我知道的东西交给他们，这不很好吗？

新的员工来了以后，自然也被我们这种

氛围带着，慢慢融入进来。

只要心在一起，没有办不成的事情！

我们现在的培训基本上能够做到有记录、有签到、有图片，能够符合公司的要求，而

且可以保证没有造假的。

以上所说仅供您参考，具体培训什么，根据项目不同，可以略作变通。

十六、 《安全检查评分用表》第 1 项

1、总分包单位、人员资质审查，项目监理部应对施工单位（指总分包单位和

（或）专业承包单位（因为有的项目暂时没有总包单位，如杭州中心，温州二职，只

有桩基承包单位，软基处理和矿渣回填单位这种情况），以及劳务分包单位（如果有）

）的营业执照、安全生产许可证书、单位资质以及三类人员（是指企业负责人（只要

安全生产考核证书是 A 证的都可以）、项目负责人（就是项目经理，也仅指项目经理，

其他有 B 证的人在这个项目上不能按照项目负责人报审）和专职安全员（必须取得 C

证））进行审核。

2、审核要点如下:

（一）是检查以上所报证书是否均在有效期内，这个很关键，过期的就是无效的，

监理部应有书面督促整改痕迹留下，不能仅限于口头通知，这一条很重要，即使项目

即将结束都很有必要这样做，再退一步，即使你做了，施工单位不回复，也应该这么

做，因为如果上级主管部门来检查时就是发现了，监理也已经尽责了，能不能免责不

好说，至少是尽职了。

（二）是要审查分包单位的单位资质是否与分包的工程内容相称（首先要有资格，

再就是够条件）。

（三）是审查分包单位的注册资金和分包工程量的关系，后者不允许大于前者的

五倍，这是法规规定。

（四）是以上证书应该单独报审，不应该与其他施工项目管理人员（如项目总工、

测量人员、试验人员、施工员、资料员、预算员等）一起报审，因为这些资料要归类

为安全监理资料，要和其他资料分开。

（五）是以上资料的复印件必须要加盖施工单位企业公章（加盖项目公章无效）。

（六）是审核情况应按照公司要求在安全管理日志的相应日期页面上做好记录。

十七、 《安全检查评分用表》第 1 项

1、施工组织设计、方案审核，项目监理部应按照如下要点审查施工单位报审的

《施工组织设计》:

（一）是施工单位的自审程序要完备，施工组织设计的编制人应是项目总工，审

核人应是项目经理，批准人应是承包单位企业总工。

后附图片的企业自审程序虽然过

于简单，有应付之嫌疑，但大体框架是可取的，完备的，即施工企业质量部门和安全

部门负责人都有审查意见和签名，而且有承包单位企业总工的亲笔签名，这是值得我

们向施工单位推广的做法。

（二）是监理部应该整理出与本工程项目有关的强制性条文，并确定哪些是关键

的，在审查施工组织设计时对照施工单位所报内容，分析有无违反强条的规定，如有，

应予以指出并要求改正，这样做对规避监理责任执业风险尤为重要，但是很少有项目

这样去做的，值得惊醒。

（三）是对于施工组织设计的审查无论是否通过，监理部都应该认真编写监理审

查意见，施工组织设计是施工企业进场后向业主和监理单位展示其实力和工作决心的

第一份书面文件，他们通常会非常重视，大一些的施工企业甚至会采用精装，所以我

们监理单位审查施工组织设计绝不应该马虎潦草从事，应认真审查后写出具有一定分

量的审查意见，如此施工单位和监理单位都会对我们高看一眼。

（四）是检查施工组织设计的编制依据是否有过期规范标准，如果有，往小里说

是不小心弄错了，往大里讲，依据都错了，后面都不会是正确地，而且编制人、审查

人等一系列的把关人员都没有尽到责任。

（五）是检查施工组织设计是否有安全生产管理方面的篇章，是否有安全生产管

理组织机构，是否有安全生产管理制度，是否有安全生产管理措施，安全生产管理目

标是否与施工合同一致。

（六）是是否有应急救援预案，是否有应急救援预案领导机构，是否有应急医院

名称和联系方式（地址和电话），是否有应急物资配备计划。

（七）是是否存在与本工程项目无关的内容，因为有好多不认真的施工单位的施

工组织设计是从网络上直接下载的，或是根据别的类似项目改编的，所以检查这一点

非常有