证券交易 第二章证券交易程序 练习题.docx

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证券交易第二章证券交易程序练习题

第二章证券交易程序练习题

一、单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）

1．我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C）。

A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价

2．有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元,时间10:

25,乙的买入价11.40元,时间10:

30;丙的买入价11.40元,时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为（D）。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙

C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲

3．下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（C）。

A．信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

B．全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户

C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户

D．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户

4．下列不属于非柜台委托的是（A）。

A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托

5．根据我国证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（D）。

A．0.005元B．0.001元C．0.1元D．0.01元

6．上海证券交易所买断式回购的交易单位为（D）及其整数倍。

A．1手B．10手C．100手D．1000手

7．某国债的面值为100元，票面利率为5%。

计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显示的已计息的天数是（A）。

A．154B．152C．151D．153

8．根据（A），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量

C．委托价格限制D．委托时效限制

9．一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（D）。

A．审查B．验证C．验证资金及证券D．结算

10．证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（D）完成交易。

A．自行对冲B．与委托人协商对冲

C．向交易所申请竞价D．报交易所批准后对冲

11．证券交易所内的证券交易按（A）原则竞价成交。

A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先

C．客户优先、时间优先D．数量优先、时间优先

12．证券交易的价格优先原则意味着（A）。

A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者

B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者

C．卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者

D．卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者

13．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为（A）。

A．15元B．14.98元C．14．99元D．不能成交

14．根据我国现行有关制度的规定过户费属于（D）收入。

A．证券公司B．国家税收部门C．证券交易所D．中国结算公司

15．（C）交易不收过户费

A．国债B．股票C．基金D．债券

16．根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（C）征收的税。

A．卖方和买入双方投资者分别B．卖方和买入双方投资者共同

C．出让方投资者D．受让方投资者

17．目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（D）来控制。

A．委托人B．受托人C．营业部D．密码程序

18．（A）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。

A．市价委托B．限价委托C．当面委托D．电话委托

19．关于证券经纪商，以下说法错误的是（C）。

A．证券经纪商要充当买卖的媒介

B．证券经纪商有责任向客户提供咨询服务

C．证券经纪商是证券价格的决定者

D．证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系

20．根据我国现行交易制度，不属于证券交易竞价结果的是（A）。

A．T+1B．部分成交C．不成交D．全部成交

二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）

1．股票的竞价方式包括（AB）。

A．集合竞价B．连续竞价C．柜台竞价D．拍卖竞价

2．准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（BCD）。

A．委托手续费B．佣金C．印花税D．过户费

3．在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（AD）。

A．这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收

B．在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元

C．基金交易目前不收过户费

D．在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起点为一元

4．我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ABCD）。

A．增发上市的股票

B．首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）

C．暂停上市后恢复上市的股票

D．证券交易所或中国证监会认定的其他情形

5．关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（ABC）。

A．在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单

B．在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部彩有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人

C．对委托人撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻

D．对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

6．证券委托指令有效期一般有（BD）。

A．工作日有效B．当日有效

C．次日有效D．约定日有效

7．根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列错误的是（AD）。

A．若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价

B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理

C．未能成交的委托自动失效

D．若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价

8．关于证券交易印花税，以下说法正确的是（AC）。

A．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取

B．现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取

C．现行税法规定，税法规定交易双方分别缴纳印花税

D．现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收

9．关于债券价格报价，以下说法正确的是（ABCD）。

A．全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B．净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割

C．我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则

D．在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计息

10．中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ACD）。

A．证券公司向监管机构的报告制度B．举报制度

C．信息披露D．检查制度

11．合规风险的防范措施有（BCD）。

A．严格执行经纪业务操作规程

B．建立健全各项规章制度

C．对客户交易结算资金实行第三方存管

D．强化岗位制约和监督

12．按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（BCD）。

A．法律风险B．合规风险C．管理风险D．技术风险

13．咨询服务的主要内容有（ACD）。

A．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

B．了解自己的客户

C．让投资者充分理解“买者自负”的原则

D．简单介绍技术分析软件使用方法

14．证券经纪商必须承担的义务体现了（ABCD）的具体原则。

A．坚持信誉为本，客户至上

B．坚持客户优先、委托优先

C．坚持为客户负责、但不代替客户进行决策

D．坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利

15．证券经纪人违反《证券公司监督管理条件》的规定，有下列（AB）情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

A．从事业务未向客户出示证券经纪人证书

B．同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动

C．接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项

D．未按照规定指定专门部门处理客户投诉

16．证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ABCD）。

A．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明

B．进入证券公司营业场所检查

C．查询、复制相关的文件、资料

D．检查证券公司计算机信息管理系统复制有关资料

17．证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ABCD）。

A．在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价

B．在申报竞价时，须一次完整地报明买卖的数量、价格及其他规定的因素

C．在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量、价格、相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价

D．按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价

18．上海证券交易所接受以下（ABCD）方式的市价申报。

A．最优5档即时成交价剩余撤销申报

B．对手方最优价格申报

C．最优5档即时成交剩余转限价申报

D．本方电优价格申报

19．《证券交易委托代理协议书》对客户证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ABC）进行基本约定。

A．权利和义务B．业务规则C．责任D．操作流程

20．下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ABC）。

A．上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告

B．经济前景的预测分析和展望研究

C．有关股票市场变动态势的商情报告

D．有关资产组合的评价和推荐