证券交易 第二章证券交易程序 练习题.docx

1、证券交易 第二章证券交易程序 练习题第二章 证券交易程序 练习题一、 单项选择题（四个选项中，选择一个最符合题意的选项）1我国沪深证券交易所目前采用的报价方式是（C ）。A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D人工报价2有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元,时间10:25,乙的买入价11.40元,时间10:30;丙的买入价11.40元,时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为（ D ）。A乙甲丙 B甲丙乙C甲乙丙 D丙乙甲3下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，错误的是（ C）。A信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

2、B全国社会保障基金每设立1个投资组合开立1个证券账户C证券投资基金按照每一特定客户证券投资开立1年证券账户D证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立1个专用证券账户4下列不属于非柜台委托的是（A ）。A书面委托 B电话委托 C传真委托 D自助委托5根据我国 证券交易规则的规定，A股及债券现货的申报价格最小变动单位是人民币为（D）。A0.005元 B0.001元 C0.1元 D0.01元6上海证券交易所买断式回购的交易单位为（D）及其整数倍。A1手 B10手 C100手 D1000手7某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日7月1日，交易日是12月1日，则交易日挂牌显

3、示的已计息的天数是（A ）。A154 B152 C151 D1538根据（A ），委托指令分为买进委托和卖出委托。A买卖证券的方向 B委托订单的数量C委托价格限制 D委托时效限制9一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（D ）。A审查 B验证 C验证资金及证券 D结算10证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（ D ）完成交易。A自行对冲 B与委托人协商对冲C向交易所申请竞价 D报交易所批准后对冲11证券交易所内的证券交易按（A ）原则竞价成交。A价格优先、时间优先 B价格优先、客户优先C客户优先、时间优先 D数量优先、时间优先12证券交易的价格优先原则意味着

4、（A ）。A买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C卖出证券的卖出价格低的落后于出价高的卖出者D卖出证券的卖出价格高的优先于出价低的卖出者13连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元；市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则成交价格为( A )。A15元 B14.98元 C1499元 D不能成交14根据我国现行有关制度的规定过户费属于（D ）收入。A证券公司 B国家税收部门 C证券交易所 D中国结算公司15（ C ）交易不收过户费A国债 B股票 C基金 D债券16根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定的税率对（ C）征收的税

5、。A卖方和买入双方投资者分别 B卖方和买入双方投资者共同C出让方投资者 D受让方投资者17目前，证券交易过程中，我国电话委托的身份确认由（ D ）来控制。A委托人 B受托人 C营业部 D密码程序18（ A）是投资者向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内当时的市场价格买进或卖出证券。A市价委托 B限价委托 C当面委托 D电话委托19关于证券经纪商，以下说法错误的是（ C）。A证券经纪商要充当买卖的媒介B证券经纪商有责任向客户提供咨询服务C证券经纪商是证券价格的决定者D证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系20根据我国现行交易制度，不属于证券交易

6、竞价结果的是（ A ）。AT+1 B部分成交 C不成交 D全部成交二、多项选择题（四个选项中，可能有多个选项符合题意）1股票的竞价方式包括（ AB ）。A集合竞价 B连续竞价 C柜台竞价 D拍卖竞价2准确地说，投资者在委托买卖证券时支付的费用（包括有些免收的费用）有（BCD ）。A委托手续费 B佣金 C印花税 D过户费3在我国证券市场上，关于过户费的描述，下错误的是（AD ）。A这笔收入属于证券公司的收入，由中国结算公司在同投资者清算交收时代为扣收B在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之一，起点为一元C基金交易目前不收过户费D在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的千分之零点五，起

7、点为一元4我国证券交易所规定，下列哪些属于首个交易日不实行价格涨跌幅限制的股票（ ABCD ）。A增发上市的股票B首次公开发行上市的股票（上海证券交易所还包括封闭式基金）C暂停上市后恢复上市的股票D证券交易所或中国证监会认定的其他情形5关于证券委托撤单的程序，下面说法正确的是（A B C）。A在证券营业部采用无形席位申报的情况下，证券营业部的业务员或委托人可直接将撤单信息通过电脑终端知证券交易所交易系统电脑主机，办理撤单B在委托未成交之前，委托人变更或撤销委托，在证券营业部彩有形席位申报的情况下，证券营业部柜台业务须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知委托人C对委托人

8、撤销的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻D对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻6证券委托指令有效期一般有（ BD）。A工作日有效 B当日有效C次日有效 D约定日有效7根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列错误的是（ AD ）。A若集合竞价过程产生两个基准价，则取较高基准价为成交价B所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C未能成交的委托自动失效D若集合竞价过程产生两个基准价，则较低的基准价为成交价8关于证券交易印花税，以下说法正确的是（ AC）。A现行税法规定，印花税按成交金额的千分之三收取B现行税法规定，印花税按成交金额的千分之一收取C

9、现行税法规定，税 法规定交易双方分别缴纳印花税D现行税法规定，证券交易印花税只对出让方征收，对受让方不再征收9关于债券价格报价，以下说法正确的是（ ABCD ）。A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割B净价交易是以含有应计利息的价格报价，按净价价格进行交割C我国从2002年起，国债交易采取净价交易的原则D在净价交易方式下应计利息根据票面利息按月计息10中国证监会及其派出监管依法对证券公司的经纪业务进行监管，主要监管措施包括（ ACD ）。A证券公司向监管机构的报告制度 B举报制度C信息披露 D检查制度11合规风险的防范措施有（BCD ）。A严格执行经纪业务操作规程B建立健全各

10、项规章制度C对客户交易结算资金实行第三方存管D强化岗位制约和监督12按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括（BCD）。A法律风险 B合规风险 C管理风险 D技术风险13咨询服务的主要内容有（ ACD ）。A向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项B了解自己的客户C让投资者充分理解“买者自负”的原则D简单介绍技术分析软件使用方法14证券经纪商必须承担的义务体现了（ABCD ）的具体原则。A坚持信誉为本，客户至上B坚持客户优先、委托优先C坚持为客户负责、但不代替客户进行决策D坚持公平交易，不得以非正当手段牟取私利15证券经纪人违反证券公司监督管理条件的规定，有下列（ AB ）情形之一的，责

11、令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元，处以3万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。A从事业务未向客户出示证券经纪人证书B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项D未按照规定指定专门部门处理客户投诉16证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施有（ ABCD ）。A询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其就有关检查事项做出说明B进入证券公司营业场所检查C查询、复制相关的文件、资料D检查证券公司计算机信息管理系统复制有关

12、资料17证券营业部在接受投资者委托、进行申报时必须遵循的规定有（ ABCD ）。A在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价B在申报竞价时，须一次完整地报明买卖的数量、价格及其他规定的因素C在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类数量、价格、相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价D按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价18上海证券交易所接受以下（ABCD ）方式的市价申报。A最优5档即时成交价剩余撤销申报B对手方最优价格申报C最优5档即时成交剩余转限价申报D本方电优价格申报19证券交易委托代理协议书对客户证券经纪商之间在委托买卖过程中有关（ ABC ）进行基本约定。A权利和义务 B业务规则 C责任 D操作流程20下列属于证券经纪商为客户提供的信息服务的有（ ABC ）。A上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B经济前景的预测分析和展望研究C有关股票市场变动态势的商情报告D有关资产组合的评价和推荐