最新新三板股权激励案例整理.docx
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最新新三板股权激励案例整理
2015年最新新三板股权激励案例整理
以下案例的整理，为在全国中小企业股份转让系统（以下简称为“股转系统”）官网“信息披露”中以关键词“股权激励”进行搜索获取，通过逐个分析得出以下案例归纳表格，因部分公司股权激励计划名称的特殊性未能检索到，故以下表格并未能容纳新三板挂牌企业所有实施股权激励的案例：
序号
时间
公司简称
激励方案
备注
总募集资金
（万元）
1
2015-11
富恒新材
限制性股权
合伙企业为持股平台；自愿锁定三年
1,417
2
2015-11
华翼微
股票期权
分四期；行权条件之一为激励对象个人上一年度达到绩效考核指标的（绩效考核指标由董事会负责制定和审核）
745.5
3
2015-11
海能仪器
限制性股权
分两批；3年锁定期；
暂未定
4
2015-11
三川田
限制性股权
合伙企业为持股平台；分两期
220
5
2015-11
牡丹联友
实质为定向发行
无锁定期或限售期；独立董事发表了独立意见
810
6
2015-10
钢钢网
股票期权
合伙企业为持股平台；分四期；行权条件之一为公司达到年度业绩指标，同时个人绩效合格
暂未定
7
2015-10
三元环境
限制性股权
合伙企业为持股平台；3年锁定期
92.208
8
2015-10
熊猫乳业
限制性股权
分3期；2年限售期；合伙企业为持股平台
1,500
9
2015-10
国泰股份
限制性股权
合伙企业为持股平台；2年锁定期；
500
10
2015-10
华尔美特
股票期权
激励对象为可为公司销售业绩作出贡献的，且对未来24个月内的销售业绩作出相关承诺的经销商
6,500
11
2015-10
中绿环保
限制性股权
合伙企业为持股平台；股票来源为控股股东转让给持股平台；3年限售期
600
12
2015-10
风帆科技
股票期权
分两期；行权条件之一为公司股票每股收益年增长率不低于12%（第一期）或不低于15%（第二期）
221
13
2015-9
尚洋信息
限制性股权
2年限售期
174
14
2015-9
分豆教育
限制性股权
实施条件是2015年销售额达到1亿元，利润总额达到4300万元；根据员工业绩评分，分两个合伙企业进行持股，分别限售2年、4年
8000
15
2015-9
天大清源
限制性股权
合伙企业为持股平台；股票来源为现有3个股东（1个法人股东、2个自然人股东）转让给持股平台；锁定期根据公司上市情况而定
56.24
16
2015-8
华博胜讯
限制性股权
合伙企业为持股平台；锁定期分为60个月和48个月，四年分批解锁
480
17
2015-8
益盟股份
股票期权
分三期；授予条件之一为公司达到董事会设定的业绩要求
45,000
18
2015-8
阳光小贷
股票期权
合伙企业为持股平台；分两期；行权条件之一为不同职位完成不同的考核指标；
暂未定
19
2015-8
同望科技
股票期权
分两期实施；行权条件之一为公司与个人达到考核业绩
2,800
20
2015-8
世能科泰
限制性股权
1年限售期
165
21
2015-8
舜宇模具
限制性股权
两个合伙企业为持股平台；根据员工工作年限，分为2年、4年限售期
940.8
22
2015-8
百胜软件
实质为股权转让
股票来源为实际控制人间接持有公司股份转让给激励对象
244.2
23
2015-8
派拉软件
限制性股权
合伙企业为持股平台；约定激励对象4年服务期限
432
24
2015-8
开元物业
限制性股权
合伙企业为持股平台；股票来源为控股股东持有股份转让给持股平台；根据担任职务的年限不同，设定10年、15年期限
暂未定
25
2015-8
中视文化
股票期权
行权条件之一为公司与个人均达到业绩考核要求
1,500
26
2015-8
新眼光
限制性股权
合伙企业为持股平台；3年锁定期
2,090．66627
27
2015-8
思普润
限制性股权
合伙企业为持股平台；3年锁定期；
1700
28
2015-8
名冠股份
限制性股权
3年锁定期
60
29
2015-7
科新生物
限制性股权
已实施两次股权激励
596与204
30
2015-7
优炫软件
限制性股权
合伙企业为持股平台；约定5年服务期限
5,676
31
2015-7
同兴股份
限制性股权
合伙企业为持股平台；3年锁定期，分3批解禁；
1,000
32
2015-8
城兴股份
不详
不详
928.395
33
2015-7
蓝天园林
限制性股权
合伙企业为持股平台；1年锁定期，2年解锁期
2,380
34
2015-7
鸿发有色
实质为定向发行
实质为定向发行
420
35
2015-7
赛格立诺
限制性股权
合伙企业为持股平台；1年限售期；
暂未定
36
2015-7
润农节水
实质为股权转让
合伙企业为持股平台；股票来源为3个自然人股东持有股份转让给持股平台
1,240
37
2015-7
意欧斯
限制性股权
2年锁定期，3年解锁期；解锁条件为公司达到业绩要求，个人达到考核要求
540
38
2015-7
三星股份
暂未定
有限公司为持股平台
212
39
2015-6
科伦股份
股票期权
2年锁定期，3年解锁期
暂未定
40
2015-6
蓝图新材
限制性股权
合伙企业为持股平台；5年解锁期；实际条件为公司达到业绩要求
暂未定
41
2015-6
华苏科技
实质为定向发行
合伙企业为持股平台
2,100
42
2015-6
华之邦
股票期权
分三期实施；合伙企业为持股平台
367.3032
43
2015-6
西驰电气
限制性股权
分3批解锁
190
44
2015-6
宝丽兴源
限制性股权
股份来源为现有2名股东转让持股平台出资额或回购公司股份
暂未定
45
2015-6
中衡股份
暂未定
合伙企业为持股平台
580
46
2015-6
大美游轮
暂未定
合伙企业为持股平台
153
47
2015-5
纳晶科技
股票期权
已实行三次股权激励方案；合伙企业为持股平台；行权条件之一为公司与个人均达到业绩要求；激励对象中有外籍员工
313.33685
48
2015-5
益泰药业
限制性股权
1年锁定期
119
49
2015-5
盛世大联
实质为定向发行
合伙企业为持股平台
800
50
2015-5
恒业世纪
股票期权
行权条件之一为公司与个人均达到业绩要求
8500
51
2015-5
易建科技
暂未定
一部分员工直接认购+一部分员工通过有限公司持股
4,341.024
52
2015-5
天加新材
股票期权
2年等待期
187.5
53
2015-5
福昕软件
股票期权
合伙企业为持股平台；分3批行权；行权条件之一为公司与个人均达到业绩考核要求
1,260
54
2015-5
鹏远光电
限制性股权
股票来源为实际控制人持有股份转让给持股平台；3年解锁期
150
55
2015-5
精冶源
虚拟股权
3年有效期；激励对象无偿享有公司给予一定比例的分红权
无
56
2015-4
航天检测
限制性股权
股票来源为实控股股东持有股份转让给持股平台；
321.5
57
2015-4
壹加壹
股票期权
根据任职年限，锁定期分为1年和2年；行权条件之一为公司与个人达到业绩考核要求
3,120
58
2015-4
金易通
股票期权
行权条件之一为激励对象在行权期内连续五年尽职服务于公司
600
59
2015-4
博广热能
实质为定向发行
实质为定向发行
762.2208
60
2015-4
南京旭建
限制性股权
6个月限售期
2,000
61
2015-4
金铠建科
限制性股权
1年限售，2年解锁
600
62
2015-4
合全药业
限制性股权
合伙企业为持股平台；2年锁定期，3年解锁期
1,135.228958
63
2015-3
财安金融
限制性股权
合伙企业为持股平台；2年锁定期
166.5
64
2015-3
云南文化
限制性股权
合伙企业为持股平台；1年限售期
525
65
2015-3
金巴赫
股票期权
离职后半年限售
暂未定
66
2015-3
五舟科技
暂未定
不详
480
67
2015-3
思考投资
暂未定
不详
暂未定
68
2015-3
新宁股份
限制性股权
有限公司为持股平台；股票来源为大股东转让持有持股平台股份予激励对象；限制性条件为工作至2017年12月31日
600
69
2015-3
数据堂
实质为定向增发
首席运营官柴银辉以1.2元每股对公司增资
556,701.6
70
2015-2
夏阳检测
股票期权与限制性股权
股票期权分两期；股票期权行权条件之一为公司每股收益年均增长率不低于10%；限制性股权锁定期2年
193.14与162.96
71
2015-2
易销科技
股票期权
1年限售期
75.6
72
2015-1
根力多
股票期权
分三批行权，行权条件之一为公司达到业绩要求
2584
73
2015-1
国科海博
限制性股权
合伙企业为持股平台；1年锁定期，4年解锁期
1,579.2
74
2014-12
建科节能
股票期权
基本解锁额度为目前持有锁定股权数量的20%。
等待期内，公司各年都实现董事会制定的净利润业绩考核指标的50%以上（含50%），且各年净资产收益率达到5%以上（含5%），等待期满时，获得该基本解锁额度
未定
75
2014-9
百华悦邦
股票期权与限制性股权
股票期权分三期行权；行权条件之一为公司与个人达到业绩考核要求；限制性股权锁定期分为为18个月、30个月和42个月，54个月内分3批解锁
1,500与750
76
2014-9
迈科网络
不详
不详
不详
77
2014-2（挂牌前）
仁会生物
股票期权
已按照要求在公开转让说明书中披露；分两期实施；行权条件之一为公司如能在2015年12月31日前达到“三证齐全”的目标
1,281
如无特别备注，上述股权激励的股票来源均为公司向激励对象或持股平台定向发行股份，募集资金用途均为补充公司流动资金。
经统计，上述激励模式为限制性股权的挂牌企业共36个，约占47%，为挂牌企业中实施股权激励最主要的模式；激励模式为股票期权的挂牌企业21个，约占27%；其中明确同时使用股票期权与限制性股权两种激励模式进行激励的企业有两家，为夏阳检测、百华悦邦；虚拟股权目前仍只有精冶源一家企业，股票增值权的激励模式在新三板挂牌企业中还未得到运用；其中一部分激励计划其实质为一次无任何限制条件、无任何等待期的股权转让或定向发行股份，不具有股权激励的约束性质。
新三板股权激励模式之比较
在整理并分析股转系统披露的所有新三板股权激励方案过程中，可发现新三板挂牌企业的股权激励方案相比较上市企业而言，无论从实施条件、激励模式还是股票的来源等，其形式都更为灵活且丰富。
其中主流的激励
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