期货从业资格证《期货基础知识》能力检测试题D卷 附答案.docx

期货从业资格证《期货基础知识》能力检测试题D卷 附答案.docx

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期货从业资格证《期货基础知识》能力检测试题D卷附答案

省（市区）姓名准考证号

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2019年期货从业资格证《期货基础知识》能力检测试题D卷附答案

考试须知：

1、考试时间：

120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）

1、美联储对美元加息的政策，短期内将导致（）

A、美元指数下行

B、美元贬值

C、美元升值

D、美元流动性减弱

2、期货公司应当在（）后为客户提供交易结算报告。

A、每周交易闭市

B、每年财务结算

C、每次交易完成

D、每日交易闭市

3、宋体客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）

A、请求权

B、追偿权

C、代位权

D、质押权

4、期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是（）

A、与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

B、任用不具备资格的期货从业人员

C、挪用客户保证金

D、向客户作获利保证，分享利益，共担风险

5、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时，错误的做法是（）

A、与客户签订书面合同

B、要求客户在风险说明书上签字确认

C、事先向客户出示风险说明书

D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令

6、期货公司的（）不符合要求的，国务院期货监督管理机构有权要求期货公司予以改进或者更换。

A、交易软件、财务软件

B、杀毒软件、财务软件

C、结算软件、杀毒软件

D、交易软件、结算软件

7、期货公司停业的，应当向（）提交相应申请材料。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、国家工商总局

8、宋体《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的（）

A、客户不得开新仓

B、视为客户对交易结算报告内容有异议

C、期货公司应催促客户尽快确认

D、视为客户对交易结算报告内容的确认

9、任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A、信贷资金、自有资金

B、信贷资金、经营利润

C、信贷资金、财政资金

D、经营利润、自有资金

10、客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将会尽快补足保证金。

第二天，王某未能按照规定补足保证金，要求公司暂时为其保留持仓。

由于王某资信状况一直良好，。

期货公司与王某签订了书面保仓协议，如果随后交易中，王某账户穿仓，以下说法中正确的是（）

A、保留持仓期间造成的损失，由客户自己承担，穿仓造成的损失由期货公司承担

B、保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担担，穿仓造成的损失由期货公司承担

C、全部损失由客户承担

D、全部损失有期货公司承担

11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会

B、本交易所会员大会

C、本交易所理事会

D、中国证监会

12、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）

A、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构

C、中国期货业协会

D、中国银监会

13、期货公司应当按照（）的原则传递客户交易指令。

A、时间优先

B、会员等级优先

C、交易价格优先

D、交易量优先

14、1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（）

A、芝加哥期权交易所（C、B、OE、）

B、芝加哥期货交易所（C、B、OT）

C、芝加哥股票交易所（C、HX）

D、芝加哥商业交易所（C、ME、）

15、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

A、套期保值

B、诚实信用

C、公平公正

D、差价交易

16、期货公司应当按照分类、（）、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。

A、流动性

B、流动资产

C、净资本

D、流动负债

17、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A、1

B、2

C、3

D、6

18、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

A、亲属

B、近亲属

C、同学

D、朋友

19、下列不属于期货交易所特性的是（）

A、高度分散化

B、高度严密性

C、高度组织化

D、高度规范化

20、会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）

A、1年

B、2年

C、3年

D、5年

21、在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职（）年以上的人员，申请期货公司高级管理人员任职资格的，可以免试取得期货从业人员资格。

A、3

B、5

C、8

D、10

22、期货公司有关联关系的股东持股比例合计达到（）的，持股比例最高的股东的净资产应不低于实收资本的50%，或有负债应低于净资产的50%，且不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

A、3%

B、5%

C、7%

D、10%

23、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A、2

B、3

C、5

D、7

24、保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金总额的（）缴纳形成。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

25、一国或地区的实际GD、P的增长是指（）

A、该国的境内外上市公司价值

B、所有部门生产的最终产值

C、境内居民生产的最终产值

D、境内部门生产的最终产值

26、会员单位应当建立并有效执行客户开发（）制度，明确客户开发人员、审核人员、服务人员、相关部门负责人、公司高级管理人员等相关期货从业人员的责任。

A、问责追究

B、责任追究

C、刑事责任

D、民事责任

27、中国证监会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）

A、50%

B、80%

C、100%

D、120%

28、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A、银监会

B、证监会

C、期货交易所

D、期货公司

29、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）

A、越小

B、越大

C、趋于零

D、不确定

30、保障基金总额达到（）元人民币，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。

A、1亿

B、5亿

C、8亿

D、10亿

31、股指期货交易的保证金比例越高，则（）

A、杠杆越小

B、杠杆越大

C、收益越低

D、收益越高

32、期货交易所不需要编制并及时公布（）

A、日报表

B、周报表

C、月报表

D、年报表

33、宋体期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A、证券公司

B、期货公司

C、中国期货业协会

D、期货交易所

34、宋体期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A、1

B、2

C、3

D、6

35、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对____负责，其职责任期和人员组成等事项由____规定。

（）

A、理事会;会员大会

B、会员大会;会员大会

C、理事会;理事会

D、会员大会;理事会

36、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）

A、50％

B、70％

C、120％

D、150％

37、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项不属于委托协议内容的是（）

A、执行期货保证金安全存管制度的措施

B、介绍业务对接规则

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、当客户利益与期货公司利益冲突时，应当以期货公司利益为重

38、期货交易所、期货交易所应当按（）缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、每周

B、每月

C、每季度

D、每年

39、宋体1882年CBOT允许（），大大增加了期货市场的流动性。

A、会员入场交易

B、全权会员代理非会员交易

C、结算公司介入

D、以对冲合约的方式了结持仓

40、期货业协会的权力机构是（）

A、会员大会

B、理事会

C、期货部

D、理事长

41、证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料，不少于（）

A、1年

B、5年

C、15年

D、20年

42、证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度，发生重大事项的，证券公司应当在（）内向所在地中国证监会派出机构报告。

A、1个工作日

B、2个工作日

C、3个工作日

D、5个工作日

43、申请成为结算会员的，应当取得（）批准的结算业务资格

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、期货公司

44、股指期货的交割方式是（）

A、以某种股票交割

B、以股票组合交割

C、以现金交割

D、以股票指数交割

45、按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。

A、期货公司对客户收取的保证金标准

B、交易所规定的保证金标准

C、交易所对结算会员收取的保证金标准

D、结算会员对交易会员收取的保证金标准

46、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下

B、1万元以上10万元以下

C、3万元以上5万元以下

D、3万元以上10万元以下

47、设立期货公司，应由（）批准。

A、国务院期货监督管理机构

B、国务院期货监督管理机构派出机构

C、中国期货业协会

D、期货交易所

48、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）

A、以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户

B、向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C、占用、挪用客户委托资产

D、接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务

49、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A、股东大会

B、中国证监会

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

50、当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）

A、暂停交易

B、调整涨跌停板幅度

C、降低保证金比例

D、按一定原则平仓

51、公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A、期货公司

B、客户

C、期货交易所

D、居间人

52、非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。

A、会员

B、客户

C、期货公司

D、期货交易所

53、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）

A、责