监理工程师考试备考讲义基本理论和相关法规 第三章工程监理企业与注册监理工程师.docx
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监理工程师考试备考讲义基本理论和相关法规第三章工程监理企业与注册监理工程师
第三章工程监理企业与注册监理工程师
第一节工程监理企业
工程监理企业是指依法成立并取得建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建设工程监理与相关服务活动的机构。
一、工程监理企业资质管理
（一）工程监理企业资质等级和业务范围
1.资质等级标准
综合资质
不分级别
专业资质
14个工程类别
分为甲级、乙级；
其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。
事务所资质
不分级别
【例】工程监理企业专业资质标准中，可设立甲、乙、丙级的工程类别是（）。
A.公路工程B.电力工程C.矿山工程D.通信工程
【答案】A
综合资质标准
甲级
乙级
丙级
具有独立法人资格且注册资本不少于（）万元
600
300
100
50
企业技术负责人应为注册监理工程师，并具有（）年以上从事工程建设工作的经历
15,
或者具有工程类高级职称
10
8
具有5个以上工程类别的专业甲级工程监理资质
企业近2年内独立监理过3个以上相应专业的二级工程项目，但是，具有甲级设计资质或一级及以上施工总承包资质的企业申请本专业工程类别甲级资质的除外
注册监理工程师不少于60人，注册造价工程师不少于5人，其他合计不少于15人次
合计不少于25人次；其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于2人
合计不少于15人次。
其中，相应专业注册监理工程师不少于要求配备的人数，注册造价工程师不少于1人
相应专业的注册监理工程师不少于要求配备的人数
企业具有完善的组织结构和质量管理体系，有健全的技术、档案等管理制度
较完善，有
有必要的质量管理体系和规章制度
企业具有必要的工程试验检测设备
申请工程监理资质之日前一年内没有规定禁止的行为
申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任造成重大质量事故
申请工程监理资质之日前一年内没有因本企业监理责任发生生产安全事故
专业资质注册监理工程师人数配备表
（单位：
人）
序号
工程类别
甲级
乙级
丙级
序号
工程类别
甲级
乙级
丙级
1
房屋建筑工程
15
10
5
8
铁路工程
23
14
2
冶炼工程
15
10
9
公路工程
20
12
5
3
矿山工程
20
12
10
港口与航道工程
20
12
4
化工石油工程
15
10
11
航天航空工程
20
12
5
水利水电工程
20
12
5
12
通信工程
20
12
6
电力工程
15
10
13
市政公用工程
15
10
5
7
农林工程
15
10
14
机电安装工程
15
10
注：
表中各专业资质注册监理工程师人数配备是指企业取得本专业工程类别注册的注册监理工程师人数。
（3）事务所资质标准。
事务所资质标准如下：
1）取得合伙企业营业执照，具有书面合作协议书；
2）合伙人中有3名以上注册监理工程师，合伙人均有5年以上从事建设工程监理的工作经历；
3）有固定的工作场所；
4）有必要的质量管理体系和规章制度；
5）有必要的工程试验检测设备。
【例】下列工程监理企业资质标准中，属于专业乙级资质标准的有（）。
A.具有独立法人资格且注册资本不少于300万元
B.企业技术负责人为注册监理工程师并具有10年以上工程建设工作经验
C.注册造价工程师不少于2人D.有必要的工程试验检测设备
E.2年内独立监理过3个以上相应专业三级工程项目
【答案】BD
2.业务范围
综合资质企业
所有专业
可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务
专业资质企业
甲级
相应专业
乙级
相应专业工程类别二级以下（含二级）
丙级
相应专业工程类别三级
事务所资质企业
三级建设工程项目的工程监理业务，但国家规定必须实行强制监理的工程除外
（二）工程监理企业资质申请与审批
（三）工程监理企业监督管理
二、工程监理企业组织形式
（一）有限责任公司
1.公司设立条件
有限责任公司由50个以下股东出资设立。
设立有限责任公司，应当具备下列条件：
（1）股东符合法定人数；
（2）股东出资达到法定资本最低限额；
（3）股东共同制定公司章程；
（4）有公司名称，建立符合有限责任公司要求的组织机构；
（5）有公司住所。
2.公司注册资本
有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的20%，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
有限责任公司注册资本的最低限额为人民币3万元，但一个自然人或法人有限责任公司的注册资本最低限额为人民币10万元。
3.公司组织机构
⑴股东会;⑵董事会;⑶经理;⑷监事会。
（二）股份有限公司
股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。
1.公司设立条件
设立股份有限公司，应当有2人以上、200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。
设立股份有限公司，应当具备下列条件：
（1）发起人符合法定人数；
（2）发起人认购和募集的股本达到法定资本最低限额；
（3）股份发行、筹办事项符合法律规定；
（4）发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过；
（5）有公司名称，建立符合股份有限公司要求的组织机构；
（6）有公司住所。
【例】下列公司设立条件中，不属于股份有限公司设立条件的是（）。
A.有公司住所
B.股东出资达到法定资本最低限额
C.股份发行、筹办事项符合法律规定
D.发起人符合法定人数
【答案】B
2.公司注册资本
股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。
公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起2年内缴足；其中，投资公司可以在5年内缴足。
在缴足前，不得向他人募集股份。
股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。
股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
3.公司组织机构
⑴股东大会;⑵董事会;⑶经理;⑷监事会。
三、工程监理企业经营活动准则
工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公平、科学”的准则。
（一）守法
对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：
（1）工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。
工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部门审查确认的主项资质和增项资质。
核定的业务范围包括两方面：
一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。
（2）工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖《资质等级证书》。
（3）工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。
（4）工程监理企业在异地承接监理业务，要自觉遵守工程所在地有关规定，主动向工程所在地建设主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。
（5）遵守有关法律法规规定。
（二）诚信
诚信，即诚实守信用。
这是道德规范在市场经济中的体现。
诚信原则要求一切市场参加者在不损害他人利益和社会公共利益的前提下，追求自身利益，目的是在当事人之间的利益关系和当事人与社会之间的利益关系中实现平衡，并维护市场道德秩序。
诚信原则的主要作用在于指导当事人以善意的心态、诚信的态度行使民事权利，承担民事义务，正确地从事民事活动。
加强企业信用管理，提高企业信用水平，是完善我国工程监理制度的重要保证。
诚信的实质是解决经济活动中经济主体之间的利益关系。
诚信是企业经营理念、经营责任和经营文化的集中体现。
信用是企业的一种无形资产，良好的信用能为企业带来巨大效益。
工程监理企业应当建立健全企业信用管理制度。
包括：
（1）建立健全合同管理制度；
（2）建立健全与建设单位的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间信任；（3）建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一；（4）建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。
（三）公平
公平，是指工程监理企业在监理活动中既要维护建设单位的利益，又不能损害施工单位的合法利益，并依据合同公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议。
工程监理企业要做到公平，必须做到以下几点：
（1）要具有良好的职业道德；
（2）要坚持实事求是；（3）要熟悉有关建设工程合同条款；（4）要提高专业技术能力；（5）要提高综合分析判断问题的能力。
（四）科学
科学，是指工程监理企业要依据科学的方案，运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。
工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。
实施科学化管理主要体现在：
1.科学的方案
建设工程监理方案主要是指监理规划和监理实施细则。
2.科学的手段
3.科学的方法
【例】工程监理企业从事建设工程监理活动时，应具备“守法、诚信、公平、科学”的准则，体现诚信准则的是（）。
A.建立健全与建设单位的合作制度B.按照工程监理合同约定严格履行义务
C.具有良好的专业技术能力D.不得出借、转让工程监理企业资质证书
【答案】A
【例】信用是企业经营理念、经营责任和（）的集中体现。
A.经营方针B.经营口标C.经营业绩D.经营文化
【答案】D
【例】为了能够依据合同，公平合理地处理建设单位与施工单位之间的争议，工程监理单位必须（）。
A.采用科学的方案、方法和手段B.坚持实事求是C.提高专业技术能力
D.熟悉有关建设工程合同条款E.提高综合分析判断问题的能力
【答案】BCDE
第二节注册监理工程师
一、监理工程师资格考试和注册
注册监理工程师是指经国务院人事主管部门和建设主管部门统一组织的监理工程师执业资格统一考试成绩合格，并取得国务院建设主管部门颁发的《中华人民共和国注册监理工程师注册执业证书》和执业印章，从事建设工程监理与相关服务等活动的专业技术人员。
（一）监理工程师资格考试
1.监理工程师资格制度的建立和发展
2.监理工程师资格考试科目及报考条件
3.内地监理工程师与香港建筑测量师的资格互认
（二）监理工程师注册
监理工程师注册是政府对工程监理执业人员实行市场准入控制的有效手段。
取得监理工程师资格证书的人员，经过注册方能以注册监理工程师的名义执业。
监理工程师依据其，所学专业、工作经历、工程业绩按照《工程监理企业资质管理规定》划分的工程类别，按专业注册。
每人最多可以申请两个专业注册。
1.注册形式
（1）初始注册。
取得资格证书的人员申请注册，由国务院住房城乡建设主管部门审批。
取得资格证书并受聘于一个建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等单位的人员，应当通过聘用单位提出注册申请，并可以向单位工商注册所在地的省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门提交申请材料；省、自治区、直辖市人民政府住房城乡建设主管部门收到申请材料后，应当在5日内将全部申请材料报审批部门。
（改）
注册证书和执业印章是注册监理工程师的执业凭证，由注册监理工程师本人保管、使用。
注册证书和执业印章的有效期为3年。
初始注册者，可自资格证书签发之日起3年内提出申请。
逾期未申请者，须符合继续教育的要求后方可申请初始注册。
（2）延续注册。
注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，按照规定的程序申请延续注册。
延续注册有效期3年。
（3）变更注册。
在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照规定的程序办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。
变更注册需要提交下列材料：
（一）申请人变更注册申请表；
（二）申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件；
（三）申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。
【例】注册监理工程师在注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期届满（）日前，按照规定的程序申请延续注册。
A.25B.30C.60D.90
【答案】B
【例】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师变更执业单位，应按程序办理变更注册手续。
变更注册需提交的材料有（）。
A.申请人变更注册申请表B.申请人的资格证书和身份证复印件
C.申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件
D.申请人的工作调动证明E.申请人注册有效期内达到继续教育要求的证明材料
【答案】ACD
2.不予注册的情形
申请人有下列情形之一的，不予初始注册、延续注册或者变更注册：
（1）不具有完全民事行为能力的；
（2）刑事处罚尚未执行完毕或者因从事建设工程监理或者相关业务受到刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满2年的；
（3）未达到监理工程师继续教育要求的；
（4）在两个或者两个以上单位申请注册的；
（5）以虚假的职称证书参加考试并取得资格证书的；
（6）年龄超过65周岁的；
（7）法律、法规规定不予注册的其他情形。
【例】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师申请延续注册时不予注册的情形是（ ）。
A.未达到注册监理工程师继续教育要求的B.聘用单位被降低资质等级的
C.聘用单位是施工企业的D.注册有效期届满30日前申请延续注册的
【答案】A
3.注册证书和执业印章失效的情形
注册监理工程师有下列情形之一的，其注册证书和执业印章失效：
（1）聘用单位破产的；
（2）聘用单位被吊销营业执照的；
（3）聘用单位被吊销相应资质证书的；
（4）已与聘用单位解除劳动关系的；
（5）注册有效期满且未延续注册的；
（6）年龄超过65周岁的；
（7）死亡或者丧失行为能力的；
（8）其他导致注册失效的情形。
二、注册监理工程师执业和继续教育
（一）注册监理工程师执业
注册监理工程师可以从事建设工程监理、工程经济与技术咨询、工程招标与采购咨询、工程项目管理服务以及国务院有关部门规定的其他业务。
建设工程监理活动中形成的监理文件由注册监理工程师按照规定签字盖章后方可生效。
修改经注册监理工程师签字盖章的建设工程监理文件，应当由该注册监理工程师进行；因特殊情况，该注册监理工程师不能进行修改的，应当由其他注册监理工程师修改，并签字、加盖执业印章，对修改部分承担责任。
注册监理工程师从事执业活动，由所在单位接受委托并统一收费。
因建设工程监理事故及相关业务造成的经济损失，聘用单位应当承担赔偿责任；聘用单位承担赔偿责任后，可依法向负有过错的注册监理工程师追偿。
权利
义务
职业道德
（1）使用注册监理工程师称谓;
（1）维护国家的荣誉和利益,按照“守法、诚信、公平、科学”的准则执业;
（1）遵守法律、法规和有关管理规定;
（2）执行有关工程建设法律、法规、标准和制度,履行监理合同规定的义务;
（2）履行管理职责,执行技术标准、规范和规程;
（2）在规定范围内从事执业活动;
（9）在规定的执业范围和聘用单位业务范围内从事执业活动;
（4）不以个人名义承揽监理业务;
（3）依据本人能力从事相应的执业活动;
（3）保证执业活动成果的质量,并承担相应责任;
（6）不为所监理项目指定承包商、建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法;
（4）保管和使用本人的注册证书和执业印章;
（5）在本人执业活动所形成的工程监理文件上签字、加盖执业印章;
（6）保守在执业中知悉的国家秘密和他人的商业、技术秘密;
（8）不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项;
（5）对本人执业活动进行解释和辩护;
（7）不得涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章;
（7）不收受被监理单位的任何礼金、有价证券;
（6）接受继续教育;
（4）接受继续教育,努力提高执业水准;
（3）努力学习专业技术和建设监理知识,不断提高业务能力和监理水平;
（7）获得相应劳动报酬;
（8）不得同时在两个或者两个以上单位受聘或者执业;
（5）不同时在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动,不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职;
（8）对侵犯本人权利的行为进行申诉。
（10）协助注册管理机构完成相关工作。
（9）坚持独立自主地开展工作。
【例】注册监理工程师从事职业活动应履行的义务是（）。
A.依据本人能力从事经营管理活动B.获取相应的劳动报酬
C.对本人执业活动进行解释和辩护D.保证执业活动成果的质量
【答案】D
【例】注册监理工程师从事执业活动时享有的权利有（）。
A.使用注册监理工程师称谓B.执行技术标准、规范和规程
C.保管和使用本人的注册证书和执业印章D.对侵犯本人权利的行为进行申诉
E.保守在执业中知晓的商业秘密
【答案】ACD
【例】根据《注册监理工程师管理规定》，属于注册监理工程师权利的是（）。
A.遵守法律、法规和有关管理规定B.依据本人能力从事相应的执业活动
C.在工作中加强学习，努力提高执业水准D.在规定的聘用单位业务范围内从事执业活动
【答案】B
【例】下列工作事项中，属于注册监理工程师义务的有（）。
A.依据本人能力从事相应的执业活动B.对本人执业活动进行解释和辩护
C.在规定的执业范围内和聘用单位业务范围内从事执业活动
D.接受继续教育，努力提高执业水准E.保管和使用本人的注册证书和执业印章
【答案】CD
（二）注册监理工程师继续教育
注册监理工程师继续教育分为必修课和选修课，在每一注册有效期内各为48学时。
继续教育作为注册监理工程师逾期初始注册、延续注册和重新申请注册的条件之一。
【例】根据《注册监理工程师管理规定》，完成规定学时的继续教育是注册监理工程师（）的条件之一。
A.初始注册B.逾期初始注册C.变更注册D.延续注册E.重新申请注册
【答案】BDE
【例】根据《注册监理工程师管理规定》，注册监理工程师在每一注册有效期内，需完成（ ）学时的继续教育。
A.48B.80C.96D.120
【答案】C
三、注册监理工程师职业道德
【例】注册监理工程师在执业活动中应严格遵守的执业道德守则有（）。
A.履行工程监理合同规定的义务B.根据本人的能力从事相应的执业活动
C.不以个人名义承揽监理业务D.接受继续教育E.坚持独立自主地开展工作
【答案】ACE
【例】下列行为中，属于注册监理工程师职业道德守则的有（）。
A.不以个人名义承揽监理业务B.在企业所在地范围内从事执业活动
C.不泄露所监理工程各方认为需要保密的事项D.坚持独立自主地开展工作
E.保证执业活动成果达到质量认证标准
【答案】ACD
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