50430管理制度.docx
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50430管理制度
质量管理制度
（依据GB/T50430：
2007编制）
编号：
HZTH/SJ10
版本：
A/0
2012年01月10日发布2012年01月20日实施
××××××××××××
主编
日期
审核
日期
批准
日期
工程部
2012.01.10
方建国
2012.01.10
陆永良
2012.01.10
目录
1质量目标管理制度3
2文件管理制度5
3记录管理制度12
4人力资源管理制度15
5绩效考核制度19
6施工机具管理制度21
7工程项目投标及工程承包合同管理制度26
8建筑材料、构配件和设备管理制度30
9分包管理制度33
10工程项目施工质量管理制度37
11施工质量检查制度45
12试验、检测管理制度47
13质量问题处理制度50
14质量事故责任追究制度53
15质量管理自查与评价制度55
16质量信息管理和质量管理改进制度57
质量目标管理制度
编号：
HZTH/SJ10-01
1目的
为确保明确的质量管理和工程质量达到相应的水平
2适用范围
本制度适用于公司及下属各部门的质量目标管理
3参考文件
工程建设施工企业质量管理规范GB/T50430-2007
4权责
4.1人事部负责公司质量目标的策划、修订和监督管理。
4.2各部门负责本部门质量目标的策划、修订和监督管理。
4.3总经理负责批准公司质量目标及部门质量目标，并发布实施。
5内容
5.1策划规定
5.1.1质量目标根据建立的质量方针策划，其内容与质量方针保持一致，是经过努力可以达到的质量管理目的。
5.1.2质量目标包括满足产品要求所需的内容，即反映出企业对产品要求的具体追求目标，有了这样的目标才能不断增进顾客满意。
此外还包括质量方针框架中规定的其他应有内容。
5.1.3公司的质量目标必须在相关职能和各层次机构中分解展开，与质量相关的各部门应根据公司总目标进行分解，转化为本部门具体的质量目标，传达到有关执行人员，使质量目标在相关职能和各层次机构中具体落实，增加质量目标的可操作性和可评审性。
5.1.4质量目标还必须是可以测量的，尤其在作业层次上质量目标尽可能量化，这也是使企业的质量目标具体落实的另一个重要要求。
5.2实施规定
5.2.1每年各部门负责人制定的本部门质量目标叫人事部汇总后报总经理批准后实施。
但质量目标需与施工企业的经营管理方针相适应，体现工程项目的“质量、交期进度和成本”的质量管理宗旨和方向，如：
1）遵守国家法律、法规，满足合同约定的质量要求；
2）在工程施工过程中及交工后，认真服务于发包方和社会，增强其满意程度，树立施工企业在市场中的良好形象；
3）追求质量管理改进，提高质量管理水平。
4）最高管理者应对质量方针进行定期评审并作必要的修订。
5）制定的质量目标，需明确质量管理和工程质量应达到的水平。
5.2.2测量频率：
由管代每半年负责本目标涉及的数据收集、统计和分析，并组织相关职能部门进行目标测评。
5.2.3测量办法：
由责任职能部门主管负责定期收集目标涉及的数据、并进行统计和分析。
5.3检查监督
5.3.1人事部根据质量目标、指标以及法律法规和其他要求，对过程进行监测和测量，并报告其结果；负责定期检查监督质量目标、指标的完成情况，对目标涉及的数据收集、统计和分析，并组织相关职能部门进行目标测评。
5.3.2对检查监督的质量目标、指标不符合或未达成情况，有责任部门负责分析末达标原因并制定解决办法。
5.4改进
公司根据对质量管理目标的分析和评价，提出改进目标，制定和实施改进措施，跟踪改进的效果；分析工程质量、质量管理活动中存在或潜在问题的原因，采取适当的措施，并验证措施的有效性。
可根据质量管理分析、评价的结果，确定质量管理创新的目标及措施，并跟踪、反馈实施结果。
公司按规定保存质量管理改进与创新记录
5.5本制度若与国家法律或法规相抵触，以国家法律或法规为准。
6记录和相关文件
文件管理制度
编号：
HZTH/SJ10-02
1目的、范围
确保对质量管理体系有效运行起重要作用的各个场所都得到并明确相应文件的有效版本，确保与质量管理体系有关的所有文件处于受控状态，制定本制度。
该制度适用于以下质量管理体系文件的控制：
a.质量环境职业健康安全管理手册；
b.项目计划；
c.工程技术文件；
d.作业文件；
e.行政性管理体系文件；
f.法律、法规文件。
2相关文件
GB/T19001—2008idtISO9001：
2008标准；
GB/T50430-2007标准；
本公司《质量环境职业健康安全管理手册》。
3术语和定义
参照本公司《质量环境职业健康安全管理手册》中的术语解释。
项目计划：
对特定的项目、产品、过程或合同，规定由谁及何时应用制度和相关资源的文件,包括项目质量计划。
作业文件：
是指支持质量管理体系制度文件的文件。
4职责
4.1最高管理者
a.批准质量环境职业健康安全管理手册的发布和更改；
b.负责所管业务系统的文件审批。
4.2管理者代表
a.审核质量手册；
b.负责所管业务系统的文件审批；
4．3其他公司领导负责所管业务系统的文件审批
4.4人事部
a．负责组织质量环境职业健康安全管理手册和作业文件的编制与更改；
b.负责质量环境职业健康安全管理手册的发放与管理；
4.5工程部负责其他支持性管理文件和外来文件的管理。
4.6其他有关部门
a.负责本部门有关管理制度的编制与更改；
b.识别、分发并控制相关方提供的文件。
4.8各项目部
负责各地现行标准、规范、规程、图集、地方性法规和行业标准等文件的购买、发放和使用管理。
5工作制度
5.1《质量环境职业健康安全管理手册》的控制
5.1.1批准
《质量环境职业健康安全管理手册》由公司管理者代表审核，经公司总经理审批后发布实施；
5.1.2发放
公司人事部具体承办《质量环境职业健康安全管理手册》的登记、发放、回收工作。
a.对所有受控版本由公司人事部进行统一编号；
b.公司人事部负责发放到相关领导、部室和单位，并做好发放记录（R01-1）；
c.各部门《质量环境职业健康安全管理手册》发放由人事部负责，发放至相关领导、部室和项目部。
工程开工时，项目部从人事部领取完整的文件归项目资料员或技术负责人统一管理，工程竣工后由其保管人负责将全套文件交回人事部。
人事部必须做好文件的发放和回收记录（R01-1）。
d.当工程项目增加，文件不够使用时，应及时向公司人事部申请增发；当工程项目减少时应及时上交公司人事部，以便统一调剂。
5.1.3评审、更改
a．《质量环境职业健康安全管理手册》更改的批准参照5.1.1条执行；
b.公司人事部组织相关部门拟定文件更改通知（R01-3）并报相应领导批准后，按原文件的发放范围进行发放，并做好发放及回收记录；
c.由持有人按通知要求进行更改，更改方式有手写更改、换页、换版等；
d.公司人事部和相关部门负责督促将失效和作废文件及时从所有使用场所撤出，并做好回收记录；若仍有其他保留价值时要加盖作废标识，防止混用；
e.任何单位、部门、个人不得擅自更改文件，有更改意向时应书面向公司人事部提出，阐明更改理由和更改内容，由公司人事部收集汇总并在适当时间组织相关部门进行评审，并交相应的授权人批准后发布实施。
5.2项目计划的控制
项目计划由公司工程部负责管理。
5.2.1编制与审批
5.2.1.1项目计划应在对产品实现过程进行策划的基础上编制（根据工程项目的具体情况，及发包方、监理和地方主管部门有关要求，项目计划和施工组织设计可以单独编制，也可以合并编制），由项目经理组织完成，依据合同规定的目标和承诺，就工程项目的各项活动进行策划，必要时提请公司有关部门予以指导。
5.2.1.2项目计划编制完毕后，由项目部报各相关部门审核会签。
会签后，满足下列条件之一的项目计划须上报公司工程会签，公司总工程师批准；其他工程的项目计划由项目部技术负责人批准。
a.建筑面积1.5万（含）平方米以上；
b.工程造价1000（含）万元以上；
c.省市及公司（含）级以上重点工程；
d.与顾客所签合同中明确必须创省部级、国家级优良工程。
5.2.2发放
5.2.2.1由公司总经理批准的项目计划报公司工程部备案，其他项目计划发放到项目部有关人员，做好发放记录，并保存到计划有效期满。
5.2.2.2公司内部有关部门和人员使用的项目计划为受控版本，发放时应在封面上标明受控号，需要时加盖项目部印章。
5.2.2.3当顾客、监理要求提供项目计划时，一般应提供非受控（没有受控号）版本；若提供受控版本，要注意修改时及时通知顾客。
5.2.2.4项目计划不得提供给外部分包方；当计划执行中涉及分包方时，应以其他方式把相关要求予以交底。
本公司内部单位不受此限。
5.2.3更改
5.2.3.1遇有下列情况应对项目计划进行更改，由项目资料员下发更改通知单，持有者按通知要求进行更改。
a.合同条件发生重大变更；
b.项目组织机构进行重大调整；
c.工程发生重大变化，原策划结果无法实现；
d.其他需更改的情况。
5.2.3.2文件局部更改时，可将更改部分重新换页或手写更改。
更改内容应得到项目经理批准，并书面通知到所有受控文本持有者。
项目资料员应保存好批准更改的原始依据（如更改通知单）。
5.2.3.3文件重大变更时，应换版重新印发，换版后重新进行审批，并发放到原受控文本持有者，收回作废版本予以销毁；需要保存原版本时，应加盖作废标识。
5.3工程技术文件的控制
工程技术文件一般包括图纸、图纸会审记录、设计交底、设计变更、施工组织设计、施工方案、作业指导书、技术交底、标准图集，以及国家、行业和地方有关工程建设的标准、规范、规程等。
5.3.1国家、行业和地方的标准、规范、规程、标准图集的控制
5.3.1.1公司工程部负责编制现行国家和行业强制性标准、规范、规程、标准图集等文件目录，经公司总经理审批后，发放到公司有关部室，并负责掌握国家及行业标准、规范、规程、标准图集的发布动态。
获悉变更时，应向有关部门下发文件目录更改通知，各单位按更改通知要求组织更改，但清单经过多次更改影响使用时，设备材料科应及时编制下发新的清单，同时各单位质量科门组织处理作废版本，购买和配备新版本。
5.3.1.2质检部应根据现行国家和行业强制性标准、规范、规程、标准图集等文件目录的变更情况，及时向项目部转发文件目录更改通知，并按通知要求组织实施；地方标准、规范、规程的发布动态由质量科负责跟踪，并负责编制和向项目部下发地方强制性标准、规范、规程以及标准图集目录，发放前需经单位总工程师批准。
5.3.1.3项目部应在项目计划中编制适用于本项目的国家、行业和地方标准、规范、规程及其他工程技术文件清单。
5.3.1.4发布的文件目录和清单应有文件编号、发布时间和执行时间。
5.3.1.5国家、行业和地方标准、规范、规程、标准图集等技术文件，由质检部资料员统一编号，填写发放记录。
属公司总部使用的，由公司设备材料科按该条规定办理。
5.3.1.6除用于研究和作为历史资料保存外（该情况下应加盖作废标记），其它任何场所均不得出现作废版本，也不得在作废版本上做局部修改后继续使用。
作废版本的处理由质检部门组织实施，项目部由资料员组织实施，并做好记录（R01-5）。
属公司总部使用的，作废版本由设备材料科负责收回或加盖作废标记。
5.3.2图纸、图纸会审记录、设计变更的控制
5.3.2.1工程图纸的收发由项目资料员负责，按照与顾客签订合同的套数和提供时间向顾客索取。
资料员做好接收登记，并按照项目技术负责人批准的发放范围发放图纸。
5.3.2.2图纸会审记录和设计变更的控制
a.施工单位工程部和项目部等应参加建设单位组织的图纸会审和设计交底，经建设单位、设计单位、监理单位、施工单位签字盖章后方为有效。
b.所有设计变更必须经原设计部门（单位）签字盖章，并经总监批准后方为有效，由项目资料员负责按时间顺序统一编号。
c.图纸会审记录、设计变更单由项目资料员按项目技术负责人批准的发放范围发至图纸持有人及相关人员，做好发放登记，发放时应留足竣工资料要求的份数，并至少保留一份原件。
d.由项目资料员根据图纸会审记录、设计变更单和技术联系单在相应图纸的变更部位加盖变更章，注明“此处有变更”字样，并注明变更通知单或技术联系单编号。
图纸持有人应妥善保存所有变更文件，作为正确更改的依据和证明。
当图纸整张作废时，由项目资料员负责收回并换发新图纸，做好记录（R01-1）。
5.3.3施工组织设计、施工方案的控制
5.3.3.1施工组织设计的编制与审批
a.施工组织设计应在施工前由项目经理组织编制。
当开工时间紧或不具备整个工程施工组织设计的编制条件时，可分段编制。
编制过程由项目技术负责人主持，各专业技术员参加，必要时提请质量科门或总工协助。
项目新技术含量高、工程技术难度大时，可提请公司工程部
b.施工组织设计编制完毕后，项目部报质检部组织审核会签。
质检部初步审核并提出修改意见,项目部修改后报各部门会签（R01-5），然后报总工程师审批。
一般单位工程和分部工程的施工组织设计，可由各相关部门进行书面审核会签，然后报批准人审批。
c.满足5.2.1.2中a、b、c、d四条及科技示范工程的施工组织设计，经总经理初审后，报公司工程部审核会签（R01-5）公司总工程师批准。
其他工程的施工组织设计由总工程师审批。
d.审批后的施工组织设计由项目技术负责人报顾客（或监理）确认。
顾客要求召开方案评审会时，项目经理、技术负责人和方案编制人员参加，必要时总工程师或质量科门派人参加。
e.对顾客提出的改进意见，项目技术负责人应反馈质检部，共同研究修改措施。
f.顾客（或监理）的确认按当地建设主管部门统一规定的格式办理签字记录。
g.审批后的施工组织设计由项目资料员发放至项目经理部各有关人员，并上报质检部和工程部。
所有施工组织设计均应做好发放记录，并留足合同要求竣工资料的份数。
h.分部工程施工组织设计编制、审批和发放，可按照上述规定执行。
5.3.3.2施工方案的编制与审批
工程项目的施工方案由项目技术负责人组织编制、审核，项目经理批准。
5.3.3.3施工组织设计、施工方案的更改
施工组织设计、施工方案的一般更改由项目经理批准。
涉及施工工艺、施工设备或其他影响满足顾客要求的更改时，必须经原审批部门或人员批准。
批准后做好以下工作：
⑴.项目资料员拟定文件更改通知（R01-3）；
⑵.将文件更改通知（及更改页）按原文件发放范围发放，并填写发放记录；
⑶.由持有人按通知要求进行更改；
⑷.及时将失效或作废的文件从所有使用场所撤出，并填写作废文件处理记录（R01-5）。
若仍有其它保留价值时，要加盖作废标记。
5.3.4作业指导书、技术交底的控制
5.3.4.1涉及施工过程的作业指导书，由公司相关部门根据需要编制，经公司分管领导批准后由编制部门发放至相关部门和单位，并抄送公司工程部。
也可根据自身的实际情况，由相关部门编制必要的作业指导书，经分管领导批准后发放实施。
5.3.4.2项目部应根据施工过程的需要，必要时由项目经理或技术负责人编制作业指导书，并组织发放实施。
5.3.4.3分部分项工程的技术交底由项目施工员编制，项目技术负责人审核并由施工员交底至作业班组及技术骨干，交底时必须由交底人、接收人签字。
交底人负责保存至少一套原件，竣工后按竣工资料的有关规定处理。
5.4行政性管理体系文件的控制
5.4.1公司行政性管理体系文件的控制
5.4.1.1公司行政性管理体系文件由公司人事部统一管理，每年末组织对以往印发的文件进行一次全面评审，确定文件的适宜性和有效性，编制下年度行政性管理体系文件受控清单（R01-6），发至相关部门。
印发新的行政性管理体系文件时，通知各单位和部门列入受控清单。
5.4.1.2公司行政性管理体系文件由各职能部门拟稿，经部门负责人和人事部核稿、编号后，报公司分管领导批准印发。
公司制发的文件由各部室负责发放，项目部制发的文件由项目部负责发放。
文件底稿须用蓝黑或碳素墨水起草，或用微机打印，前面附有统一格式的审批拟稿纸。
5.4.1.3公司行政性管理体系文件统一采用“公司*字（****）第**号的编号格式，按文件编发的时间顺序编号，*——部门代号。
（****）——年度代号，**——文件编号。
5.4.1.4文件发布一般在公司的信息平台上公布，各部门应积极主动查阅。
也可采用当面送达或邮寄方式，当面送达的由接收人签收，采用邮寄方式时在发放记录中注明“邮寄”字样及邮寄人。
各部门收发文件应做好登记记录并妥善保存。
5.4.1.5行政性管理体系文件的更改由原拟稿部门提出意见并起草更改文件，经分管领导审批后实施。
一般局部内容的更改，以补充文件或函件的形式进行。
若文件有原则内容的更改或更改范围较大时，应重新印发新文件，并注明原文件作废。
5.4.1.6文件持有人接到更改补充文件或函件后，应及时在原文件的相应部分手写更改，或注明“此处有更改”字样，并注明补充文件或函件的编号，以便执行中查询。
接到新文件注明原文件作废时，应及时撤出原文件，或加盖“作废”标记，以免混用。
5.4.2外来行政文件的管理
外来文件包括国家、行业和地方关于企业管理方面的法律法规，以及上级主管部门下发的各种与管理体系有关的规定性文件。
5.4.2.1国家、行业和地方关于企业管理的法律法规，由公司各相关部门负责控制。
控制的内容包括跟踪发布动态、获得文件文本、组织贯彻实施。
5.4.2.2上级主管部门下发的文件由公司施工技术科做好收文登记（R01-3），并根据文件内容做好传阅批办。
如需统一转发，在收文登记表备注栏中注明“转发”字样，并按5.4.1条的有关规定执行。
5.5法律、法规及其他要求的文件的控制
公司人事部需对法律、法规文件加以控制。
5.6文件执行过程中的管理
5.6.1公司各部门、项目经理部应按分类编制本部门、本项目受控文件清单（R01-6），连同文件一并妥善保存。
受控文件清单应经部门负责人或项目经理批准，并根据受控文件的变化情况及时进行更改，保证受控文件清单的适宜性和有效性。
5.6.2受控文件需要复印时，应按规定办理认可发放手续。
公司总部有关部门需要复印文件时，由公司原文件发放部门统一办理，加盖原发放部门印章，并做好发放记录。
有关部门和项目部需要复印文件时，由相应主管部门统一办理，加盖部门印章，并做好发放记录（R01-1）。
5.6.3当持有人发生岗位变化、不再具有持有人资格时，由其所在部门通知本人，收回其持有的文件，更改原发放记录。
相应记录：
R01-1文件发放/回收记录表
R01-2收文登记表
R01-3文件更改通知单
R01-4作废文件处理记录
R01-5项目计划/施工组织设计审批会签表
R01-5项目计划/施工组织设计审批会签表
R01-6受控文件清单
记录管理制度
编号：
HZTH/SJ10-03
1目的、范围
对与质量管理有关的记录进行有效控制和管理，为证实质量管理体系有效运行提供客观证据，制定本制度。
本制度适用于与质量管理体系有关的所有记录的管理。
2相关文件
GB/T19001—2008idtISO9001：
2008标准；
GB/T50430-2007标准
公司《质量环境职业健康安全管理手册》、《文件管理制度》及公司其他质量管理体系文件。
3术语和定义
参照本公司《质量环境职业健康安全管理手册》中的术语解释。
记录：
阐明所取得的结果或提供所完成活动的证据的文件。
客观证据：
支持事物存在或其真实性的资料。
4职责
4．1人事部负责质量管理体系内、外部审核和管理评审记录的整理、归档、保存和管理。
4．2质检部负责项目施工质量记录的监督管理和日常检查，以及项目竣工后记录的收集、审查和移交工作。
4．3项目部负责施工质量记录的填写、检查和整理上报工作。
4．4各部门负责收集、整理、保管本部门的记录，并按本制度规定的要求具体实施记录的控制。
5工作制度
5．1记录的控制范围与分类
5．1．1记录的控制范围包括：
各质量管理体系文件中规定提供的记录，以及在质量管理体系运行中形成的其他记录（包括声像、磁带、照片、软盘、文字资料等），也包括来自相关方的记录。
5．1．2记录的分类包括：
各项管理记录、各项操作记录、各种监视和测量记录及各种报告等。
5．2记录的收集（生成）
5．2．1质量环境职业健康安全管理手册、质量管理制度和其他管理文件规定的记录，由责任部门或人员按相应的格式随工作进展如实填写，应由分包方生成的记录，由项目部相应责任人员及时收集。
5．2．2填写记录时字迹要清晰、整齐、能准确识别，填写人员签名时必须签全名，记录不得用铅笔填写。
5．2．3记录的内容要完整、齐全，提供的数据资料要准确，语言要简练。
收集和保存的记录应尽量使用原始件（包括记录表格本身规定的复写件），顾客提供的记录可使用复印件。
5．2．4各项管理记录和各种报告要及时填写，各项操作记录、监视和测量记录应随时整理，不得后补、伪造。
5．2．5记录一经填写完成，原则上不允许任何部门或个人涂改，以确保其原始性、可追溯性和证明作用，并为制定纠正/预防措施提供依据。
如系笔误或经证实原有记录不准确，可在原始记录上采用“划改”形式进行更改，但应保留原有记录的可识别性。
凡以涂、贴、刮等方式改动的记录一律作废。
5．3记录的贮存与保管
5．3．1所有记录由公司、下属部门、项目部三级实施管理。
各层次部门和项目部应将记录的生成（收集）、保管责任落实到具体人员。
各层次部门和人员应保管的记录参照“公司记录管理总清单”（RO2-3）。
5．3．2下列记录应由公司档案室归档保存：
a竣工工程技术资料；
b管理评审记录及有关决议；
c内部审核报告；
d第三方审核的有关资料；
e其它需要归档保存的记录。
5．3．3记录应贮存在通风、干燥、安全且便于查找的地方。
5．3．4记录应保存的期限参照“公司记录管理总清单”
5．4记录的借阅/查阅
借阅/查阅记录必须经记录管理部门负责人批准签字并在“记录借阅登记表”中登记后，方可借阅/查阅。
与记录内容无直接关系的人员，无权借阅/查阅。
5．5记录的处理
5．5．1记录保存期满后，保管人请示本部门（单位）负责人，由本部门（单位）负责人做出处理决定。
5．5．2批准销毁的记录由保管人员负责销毁，并由部门其他人员见证，做好记录销毁工作。
若仍有参考价值予以保留时，由保管人员在记录的右上角用醒目颜色标明“过期”字样。
5.6施工记录的管理和归档
建立施工过程中的质量管理记录。
施工记录应符合相关规定的要求，不列入“公司记录管理总清单”，按竣工资料的归档要求管理。
施工过程中的质量管理记录应包括：
1施工日记和专项施工记录；
2交底记录；
3上岗培训记录和岗位资格证明；
4施工机具和检验、测量及试验设备的管理记录；
5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录；
6监督检查
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