公共行政学张国庆考研重点笔记要点.docx
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公共行政学张国庆考研重点笔记要点
公共行政学——张国庆考研重点笔记－-要点
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南京工业大学研究生行政管理专业
第一节公共行政学概述（后附简答练习）
一、公共行政学的涵义
早期的公共行政学
１.1911年弗雷德里克·泰罗《科学管理原理》标志西方国家工商企业界进行了观念文化和管理技术的革新
2.20世纪初期弗兰克·古德诺政治与行政的“两分法”
3.60年代以后，赫伯特·西蒙为代表的全新决策理论的提出及其应用,不仅从理论上对提出了挑战，而且拓宽了行政研究的领域，提高和强化了“管理”在行政研究中的重要性。
4.行政管理学——关于公共行政制度或行政体制及其运行机制的合法性、合理性、有效性、发展性的比较系统的思想、理论、逻 辑、知识和方法的体系。
在一般情况下,它主要反映政府（国家行政机关）管理国家事务、社会事务和自身事务的活动，并通过对这些活动的本质与现象、主体与客体、观念与技术、内容与形式、制度与过程、历史与未来的研究,开掘公共行政管理的规律性，帮助和推动这些活动的科学化、法治化、规范化、合理化、效率化和时代化的进程。
5.值得强调的是，政府公共行政管理在宪法意义上具有明确无误的公共属性和公共服务的职能，与此相一致，“合法性”和“有效性”构成了政府一切行政管理思想和行政行为的基本价值标准。
6．公共性是公共管理学的本质属性
借来的科学
公共行政学在研究公共行政现象的过程中，大量的用了不同时期许多科学研究成果。
公共行政学的研究对象与学科目的（功效）
第一,研究关于建立和完善国家行政制度的理念、理论和方法,根本目的在于如何确保政府的行政宗旨，确保政府及其官员依法行政,防止政府及其官员侵权、越权甚至实行行政专横，同时确保政府及其官员积极而有效地履行宪法和法律赋予的公共行政职能。
第二，研究关于提升政府公共行政管理的水准和行政效率的思想、途径和方式。
其基本任务集中在4个方面,即如何不断地提升政府公共政策的质量,不断地提升政府社会管理的水准,不断地强化政府公共服务的功能，不断地提升政府的“与时俱进”和自律的能力。
第三,在不断提高行政学术水准的同时,为政府公共行政管理提供系统的理论依据、论证方法和实证技术,为国家行政发展和发展行政提供专业性意见。
第四,全面培养政府公务员,尤其是行政通才。
其综合性的学科优势有助于弥补技术专家的不足。
其独特的学科体系既可以对现现职人员进行业务培训，也可以对未来人员进行基础教育。
因此说，公共行政学是一门作用独到的学科。
公共行政学的研究范畴与研究方法
1.公共行政学的研究范畴
＿伦纳德•怀特将公共行政学的范畴归纳为四大部分,即组织原理、人事行政、财务行政、行政法规。
_卢瑟·古立克（ＬuthｅrGｕlicｋ）和林达尔·厄威克（ＬyndallUrwick）提出了著名的“七环节”理论。
_台湾学者张金鉴试图用更细致的分类来表述公共行政学的研究范畴，提出了“15Ｍ”理论。
一般说来，公共行政学的基本研究范畴主要有以下各个方面：
行政原理、行政职能、行政权力（授权）、行政组织、人事行政（公务员制度）、行政领导、行政决策、行政计划、行政程序、行政执行、行政技术、行政行为、行政效率（绩效）、机关管理、公共财政（财务行政）、物材行政、行政责任、行政监督、行政道德、法制（治）行政、行政改革、行政能力、行政发展等范畴。
２.公共行政学研究方法
公共行政学使用的分析方法具有两个方面特征:
其一，公共行政学使用的大多数分析方法是众多社会科学共同使用的方法，例如,逻辑分析的方法,包括归纳和演绎等等,社会调查的方法，社会统计的方法等；
其二，在实际的研究过程中，行政管理学使用的分析方法常常是交叉、交替和混合使用的。
公共行政学常用的分析方法如下：
1．逻辑分析方法——（哲学研究法）
2．法规分析方法——从法理法律 法规角度研究政府和政府官员及其行政行为的合法性 规范性合理性，研究政府合理行为的条件下,局限性
３．历史分析方法——（史学研究法）注重公共行政和公共行政学的起源发展及演变沿革的过程,不同时期不同特点和历史类型对行政的影响和借鉴意义
４．实证分析方法——（事实研究法）通过观察描述事实进而依据事实得出结论和分析的方法
5．规范分析方法——（理论分析法）通过价值判断做出结论的分析方法
6.比较分析方法——通过不同行政制度或行政模式 不同公共政策选择等公共问题对比分析
7.系统分析方法——（生态研究法）
8．生理分析方法——政府成员的生理需要生理状况与物质欲望满足和物质工作条件之间的联系,目的建立两者合力的对应关系
９.心理分析方法 １0．资料分析方法_１１．案例分析方法＿1２．量化分析方法＿ 13.模拟分析方法_15.利益分析方法
公共行政学的学科特点及与相关学科的关系
（一）公共行政学的学科特点
1．综合性——由政府公共行政管理的复杂性、广延性所决定
2.实践性——实践性是行政管理学的生命力和效用性的基础
3.系统性——政府是一个按照一定法则建立的、有着一定结构和序列的组织系统,其管理功能和行政活动或行政行为是按照一定法则相互联系开展的，进而产生整体效应。
４.技术性——建立了众多的研究和解决问题方法的学科，并形成了方法论方面的综合优势。
5．发展性——动态的、进步的、创新的
（二）公共行政学与相关学科的关系
１.公共行政学与政治学。
从渊源上说,公共行政学是政治学的分支科学。
2．公共行政学与行政法学。
行政法学与公共行政学都是以国家行政为中心观念的学科。
前者有赖于后者不断充实其内容，后者则有赖于前者提供维护自身合法权威的规范，进而加强自身的效能。
3．公共行政学学与企业管理学。
公共行政学学与企业管理学是内容上交叉、理论和研究方法上互鉴、学科发展上相互影响和相互渗透、研究领域上各异的两门学科。
４. 公共行政学与社会学。
社会公共事业的管理是公共行政管理的重要内容,许多重大社会问题只有依靠国家行政机关的法权地位和特有的方式、手段才能解决。
所以，行政管理学与社会学是相互促进、相互支持的
现代行政现象与现代行政精神
（一）现代行政现象主要表现在三个方面:
１.行政职能扩展。
2.不良行政现象增加。
A行政组织规模庞大，形成了许许多多结构复杂、分工细致、门类繁多的专业部门和各种行政委员会，与此同时，政府公务人员也大量增加;
B 行政决策迟缓，使政府行政管理的效率和有效性受到影响;
C政府人员专业化,主要是指政府大量招揽和使用专业人才的现象；
Ｄ官僚化倾向滋长，导致了“程序化”行政现象出现，不仅使国家行政组织中人际关系谈薄,主动进取精神受到抑制，而且导致政府与公众关系恶化。
——“帕金森定律”和“彼德原理”
3.行政管理和行政管理理论现代化。
重视社会目的;行政管理手段现代化;行政管理理论现代化。
（二）现代行政精神也主要表现在三个方面:
１.主动进取。
２.追求卓越。
3.创新发展。
成功的政府无不强调创新发展的重大意义，将创新发展奉为政府乃至国家、民族的基本精神。
第二节公共行政学的演进
一、早期公共行政研究时期
1．早期行政研究阶段的主要代表人物是二位美国人威尔逊和古德诺（公共行政学奠基人）。
这一时期是指１887年威尔逊发表《行政学研究》一文到科学管理理论兴起之前的一段历史时期。
２．古德诺以二分观点划分国家职能,意义在于从四个方面提出关于学科的论证基础
A政府由政治与行政两种过程构成，行政是其中一个单独过程
Ｂ行政研究应建立在管理的基础上,而不是法律基础
Ｃ关于行政的科学研究可以寻得类似于物理学的普遍原则，行政研究可以由艺术变为科学
D行政将成为现代政府的中心问题,运用行政科学可以增进政府管理效率
3.行政学的产生是在四种理论的基础上或直接促进下发展起来的。
这四种理论是：
第一，西方近代政治学说,
第二，君主制时代德、奥两国的官房学。
第三,普鲁士的任官制度和英国的文官制度。
第四，西方资产阶级革命时代兴起的行政法学。
二、传统公共行政研究时期
１.这一时期以美国人泰罗1911年的《科学管理原理》一文为标志，到３0年代行为科学兴起之前。
这一时期提出了行政管理学的 研究目的、研究对象、理论范畴、管理原则、研究方法等一系列的规范，基本形成了行政管理学的学科体系,使之成为一门领域广泛深入、内容丰富充实、作用独特卓然的独立学科。
2．泰罗开创了科学管理的源流，因而被称为（科学管理之父）
3.科学管理理论是一个广泛的概念,它是对这一时期一大批研究者的各种管理理论的总称或概括,其中以美国人泰罗、法国人亨利·法约尔（HenriFａｙｏl）、德国人马克斯·韦伯（MaxWebeｒ）最具代表性。
4．泰罗以企业基层管理，逻辑维是：
劳动生产效率低下,社会学奠基人
泰罗理论贡献
泰罗的科学管理思想和职能主义方法，不仅奠定了大型企业管理基础而且也推动了企业中所有权与经营权的分类，早就了一个所谓的管理层。
对于科学化组织管理思想的不断创新起到十分重要的推动作用。
5.马克斯·韦伯的理性形态是以权力观点为基础的,,认为合法的权力有三种:
ａ传统权利——世袭的,来源于对传统文化的信仰和对个人明确而特殊的尊严
ｂ超人权力——个人奋斗而来的,来自于领导者的意志和强制性权威
c法定权力——选取产生的,来自法律和社会契约
６.法约尔认为4比1
7.韦伯从来没有为他的理想官僚集权主义下过定义,但是详细了描述了这种组织结构特征：
A官僚主义形态是根据完整的法规制度设立的一种组织结构
Ｂ这种组织是井然有序的权责体系,组织内部根据需要实现劳动分工，同时明确规定每一成员的权责并使之合法化,权责按等级原则组织起来，形成一个统一的等级秩序。
C根据组织中不同层级的职位需要,公开招考和挑选具备某种技术资格的成员，按照其专长进行合理分配和正式任命，务求每一位成员称职并有一位上司
Ｄ行政管理人员不是他所管辖公司的所有者,他们只是公职人员。
他们领取固定的薪金,他的奖惩与升迁用制度加以明确并规定与工作成效相联系
Ｅ行政管理人员要遵从官场的严格规则，纪律和制约而不受个人感情的影响，且毫无例外地适应于各种情况
合理——合法的职权观点是官僚概念的基本观点
1.一个由规则约束的官员职能的连续组织
2官职的组织遵循等级制原则，每一个较低的官员处于较高官职控制和监督之下
３详细规定权限范围
4管理官员行为的规则可以是技术性或规范
5.在合理组织类型中,行政人员应完全和生产资料或管理资料的所有权分开
6.在合理的组织类型中,任职者不能滥用官员职位
7.行政法令决定和条例以书面形式规定和记录
8.用种种不同方法行驶法定权利
８.行政管理研究的主要代表人物及其论着如下:
1．怀特——《行政学概论》1９２6（近世公共行政的趋势）（联邦主义者）（外国的文官制度）
2．威廉·魏洛——《行政学原理》192８
3．约翰·费富纳——《行政学》19４6（行政组织概论）（行政学研究方法）
４.卢瑟 古立克——与厄威克合编的（行政管理科学论文集）
5.林达尔厄威克——（作为一个技术问题的组织）（管理的职能）（科学的组织原则）
三、修正公共行政研究时期
１.这一时期以艾顿·梅奥（ＥｌtonMａyo）193３年的《工业文明的人类问题》为标志，到60年代系统管理学派崛起之前。
这一时期是行为科学一人际关系管理理论盛行的时期。
2.西蒙——决策理论学派
３.１9４7年出版了他的成名著作：
《管理行为——管理组织决策过程的研究》，进一步明确提出了他的行为主义的行政观：
第一,传统的行政研究所提出的一些行政原则只不过是一些“行政谚语”，因为他们的研究不够科学。
第二,必须区分事实因素与价值因素，并在此基础上区分政策与行政。
第三,行政管理学与包括自然科学在内的各个科学相通，都应以事实为对象进行实证研究。
第四,正确的概念工具是建立科学原则的基础。
第五,研究行政行为必须重视借鉴经济学、社会学、心理学等科学的发展。
第六，决策或决定是行政行为的核心问题。
西蒙的主要贡献主要在于他的中心思想,为了对组织进行研究,就必须对影响人的行为的全部决策过程的复杂网络进行研究
四、整合公共行政研究时期
１.这一时期开始于6０年代初，没有明显的标志,而是一种渐进的过程。
哈罗德·孔茨（HaroldKoonｔz）发表于1961年的《管理理论丛林》一文为启端。
2.有效的整合各种管理理论的新基础——系统理论（systｅms ｔhｅorｙ）和权变理论（contｉnｇeｎｃy theory）。
在这个时期,西方国家出现了大量新的社会现象和现实、尖锐的问题，迫切需要政府公共管理及时和有效地加以应对。
在这种历史条件下,一种新的理论和技术方法——公共政策分析应运而生。
３..新的研究是从批判开始的
4.一般系统理论与公共行政学相结合，形成了所谓的生态行政学
用生态理论和模式解释行政现象是美国人佛雷德 雷格斯（集大成者）196１年发表的（行政生态学）,人类的行政模式分为:
A融合型的农业型行政模式b棱柱型过渡型行政模式c绕射型的工业型行政模式
5.权变中心思想
权变观是70年代形成于西方的一种管理理论。
其中包括权变管理理论权变领导理论权变组织理论等。
在承认系统关于组织与环境以及各个分系统之间在相互联系相互作用和一致性的基础上,制定特定条件下组织的最有效的管理方式。
五、发展时期
关于这一时期的情况，我们与最后一章合并讨论。
六、我国公共行政学的历史与现状
1.在漫长的封建发展史上,逐步形成了一套内容丰富、特点突出、相对完善的封建行政管理制度,其中尤以中央集权的大一统国家行政体制、官吏制度和监察制度见长于世。
2.但是，现代意义上的行政管理学却是从西方国家引进和借鉴的。
3.中国作为后发展国家，关于公共行政的研究也相应呈现出了某些后发展的特征。
其中,有两个较为明显的特征：
第一，自8０年代中期行政学的教学和研究得以恢复以来,在不到20年的时间内，我国的行政学研究以加速度的节律迅速发展,表现为学科体系、学科分化、应用研究不断扩大和深入，尤其是9０年代中期以来,研究领域开始触及世界公共行政研究的某些前沿问题。
第二,尽管我国的公共行政研究发展迅速，但是,应当看到,迄今为止的许多研究,尚停留在对西方国家公共行政理论进行介绍的层面,理论研究的广泛性和深度明显不够,尤其，我们还缺乏依靠自身的力量开掘具有重大理论价值和重要理论研究意义的命题、课题、问题的强烈意愿和能力。
造成这种状况的原因是多方面的、复杂的。
其中一个问题,在于“本土行政”受到重视的程度严重不足,以至于无法建立提出和形成新观点、新思想、新理论所必须的坚实的现实基础。
4.我国公共行政管理研究近中期面临的主要课题：
A从宏观上研究与我国行政管理的基础职能，所有制状况经济体制传统文化 权力关系相一致的政府行政管理的基本职能,并再此基础上建立符合国情的中国式的国家公共行政管理模式
Ｂ从结构比例与行为运作的结合上研究我国国家行政管理内部机制其中的问题，是理顺关系分清权责减少不必要的环节 降低行政成本提高行政效率不断增强行政效果
C从宪法原则 国家制度 民族传统社会规范 经济实力 全民文化素质与世界通则相结合上研究我国公务员制度，关键是吸引 考选任用提拔优秀人才通过公平合理的竞争和职业保障制度,调动政府公务员的积极性
D从观念 思想 理论制度体制纪律相结合上研究我国公共行政管理民主化进程，主要是实现公务员权利与义务统一领导人决策与群众参与决策政府决策与公共决策统一决策制定实施与决策有效反馈的统一
E从历史经验教训社会发展的要求与世界有关国家范例的结合上研究我国公共行政管理法制化进程
F从现实与可能 目前与未来 国情与世界潮流结合上研究我国的公共行政发展战略并制定相应的规划使我国行政研究后继有人继往开来不断发展，为促进我国国家行政的现代化民主化科学化法制化不懈努力。
第三节国家公共行政管理体制
一、国家公共行政管理的基础
1.国家公共行政管理的基础实际上是指作为国家公共权机构一部分的国家行政机关,以国家名义进行的政府公共行政管理的基础。
在现代民主宪政社会中，这种基础由两大部分构成：
其一，经由宪法、法律以及政治传统、社会习惯合法认定和授予的政府行政职能。
其二，政府在名义上享有、在实际上行使的国家公共行政权力。
2.公共权力特征:
A公共权力是一种权力ｂ公共权力是一个公共权力 c公共权力是一种政治权利
３.政治权利特征：
A以国家武装力量为后盾，具有强大的制约力
B适用于国家公共行政管理所涉及的每一个领域，权利范围广大。
4.公共行政权利作为国家公共行政管理基础，有效性取决于三个要素:
合法 合理实际运用
二、国家公共行政管理的主体与客体
在通常情况下,政府即国家行政机关代表国家,是这种行为的主体。
从名义享有公共行政权力和具体行使公共行政权力的角度分析，国家行政管理的主体又可以分为四种：
1．政府
2.政府行政机关
3．行政首长
4．政府普通公务员。
国家公共行政管理的客体大致可以分为以下六类:
1．经济性组织 2．社会性组织 ３．政治性组织
4.教科文组织 ５．新闻性组织 6．公民
三、国家公共行政管理的主要方式
1.行政立法、行政司法、行政管理法规。
行政立法是行政国家兴起以后比较常见的一种行政现象。
它是指政府依据立法机关授权而自行制定的行政法规，其效力等同于立法，具体包括两种情况：
一是委任立法，即立法机关委托政府制定和发布具有法律效力的行政法规。
委任立法是行政职能扩展的主要标志之一;
二是管辖立法,主要指依据政府职权而订立的规章制度。
行政司法则是指行政机关兼掌一部分审判事务的行政现象，所涉及的内容，主要是一些行政法规适用、行政机关熟悉的专业性、技术性的纠纷或事件。
行政管理法规简称行政法规，是国家行政机关依法制定的具有行政法规范性的文件的总称。
具体说来,又可以分为三种类型：
（１）自主性行政管理法规；（２）执行性行政法规;（3）补充性行政管理法规。
三种情况都不得与宪法和法律相抵触。
2.行政决策、行政决定、行政政策。
所谓行政决策,是指行政行为主体即政府运用行政权力,发挥行政管理的职能，为解决行政管辖范围内诸种公共事务而做出的价值选择或行动对策。
行政决定在本质上等同于行政决策,但在裁处对象、适用范围和层次上存在着差别。
行政政策是政治政策的对称，主要指政府从当时当地的社会环境出发,为实现一定历史时期的基本任务或解决一定的行政管理问题而具体规定的行动准则或方案。
行政决策和非行政决策区别：
A法定的行政行为主体或法定授权者所持有 b 通常涉及变数较多,相应关系较为复杂波及面广
C约束力强，适用于决策所规定一切行为主体 ｄ 非盈利性，以贯彻宪法法律维护社会正义和公共利益为目的
Ｅ 决策综合效益上许多情况不益衡量
3．行政领导、行政指导、行政引导。
行政领导是国家行政机关中的行政行为主体、主要是领导者，依法履行政府职能、行使国家公共行政权力,组织和管理公共行政事务所进行的各种行政活动的通称。
行政指导是政府为完成一定的行政管理目标而对特定的行为主体提出的特定行政规范或意向,例如：
意见、要求、希望、劝说等。
行政引导是指政府通过改变国家政策来对社会行为主体施加影响，促使他们的价值取向和行为趋势朝着有利于国家行政目标实现的方向改变。
行政领导区别于其他领导特点：
A国家公共行政权利的内涵及其相一致的公信力权威力约束性
B服务于全社会的领导目的和领导形象
C直接关系国家安危 民族昌盛 社会稳定和进步
4.行政规划、行政计划、行政预算。
行政规划亦称行政企划，是政府对未来较长一个历史时期的行政目标、实现目标的方式和手段以及就其它行政事项所做出的预测性总体构想。
科学的行政规划是在历史研究、现状分析和未来预测的综合基础上进行的。
行政计划又称行政设计，是行政机关依据职权范围，在调查研究的基础上,审时度势,预先拟定的自身的工作目标、工作程序和方法，以作为下一步工作的根据。
行政预算即国家预算,亦称公共财政预算，是由政府即国家行政机关按法定程序编制和提出、由立法机关评议、审批的国家年度财政收支计划。
5．行政协调、行政沟通、行政平衡。
行政协调是政府为求得和谐一致而采取的一种行政行为，它在范围上有两个层次：
首先是指政府内部各单位和各成员之间的协调,其次是指政府以公共权力的权威和公平的地位协调社会各方的行为，以促进国家总体利益的实现。
行政沟通是国家行政组织内外的相关人员或团体之间在观念、意见、信息、感情方面相互了解和相互认同的活动和过程。
行政平衡是政府在制定政策和施政的过程中,在维护国家阶级实质的前提下所采取的一种管理方式,其特点,表现为充分考虑和兼顾各种利益或意见。
6.行政干预、行政检查、行政制裁。
行政干预是政府依据一定的法律和行政法规，对一定社会行为主体的行为过程或行为方式进行介入、干涉、制止和责令改正的总称。
行政检查又叫行政性检查,主要是行政执法的形式，在某些条件下则具有一定的司法行政性质，是行政机关依法对社会组织或公民就有关法定标准和法律规定所进行的检验、对照和评定,并对达不到标准者和违反规定者予以制裁或处罚。
行政制裁是以政府为行为主体而做出的各种行政纪律处分和处罚的总称。
其行为对象是犯有轻微违法行为、尚不够刑事处分的社会行为主体或违反内务纪律的政府人员。
7.行政扶助、行政救济、行政服务。
行政扶助又称行政支持,主要指政府依据一定的价值判断，例如,社会公平、促进发展等,通过财政、税收、信贷、政策宣示等公共政策形式,对社会特定的阶层、群体、行业等给予某种支持。
行政救济与行政扶助相联系,亦经常表现为一定的政府计划。
作为一种政府公共行政管理方式,亦表现为社会特定的阶层或群体等给予某种支持。
行政服务特指国家行政机关为国民提供的服务。
为国民服务本是政府的宗旨,也是政府的基本职能之一。
作为一种公共行政管理方式，行政服务可以分为直接服务和间接服务两种类型。
行政救济分为:
现金给付 税费和费用减免兴建救济设施
第二章行政职能
第一节 现代政府行政职能问题的由来与发展
一、罗斯福“新政”—现代政府行政职能问题的由来
1．１92９年10月24日，美国爆发了席卷整个资本主义世界的、也是资本主义历史上昀惨烈的一次经济大危机。
2．随着与凯恩斯主义经济理论相关的、以国家干预为核心的富兰克林·罗斯福“新政”（NewDeａｌ）的推行,危机得到了有效的控制,并逐步走出了困境。
3.1929-1933年世界崩溃边缘:
A企业破产和经济持续衰退
B金融体系接近崩溃
C失业剧增
D生产相对过剩的危机
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