山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程研究.docx
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山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程研究
毕业论文
山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程研究
（论文题目）
专业名称：
市场营销
班级：
111601
学生姓名：
黄照青
学号：
201116060109
指导教师：
常洁
二零一二年六月
摘要
科技型中小企业是中小企业中最具创新活力和创新能力的一部分，是技术创新的重要力量，也是我国实现创新驱动发展战略，促进产学研合作发展的主力军。
大多数的地区开始构建技术创新生态系统，促进地区经济的发展和企业竞争力的提升。
与之相比，山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程中存在诸多问题，导致山西省技术创新能力动力不足，技术创新成果不显著。
在此背景下，本文对山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程做了分析和研究。
本文在生态学和系统论以及演化经济学的理论基础上，对科技型中小企业技术创新生态系统的形成，运行及演化过程进行了分析。
最后，以山西省为实证研究，通过对山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行环境和运行过程的分析，找出了运行过程中存在的问题，并提出了优化措施。
关键词：
科技型中小企业；技术创新生态系统；运行过程
Abstract
Technology-basedSMEsisthemostdynamicandinnovativepartofSMEsandanimportantforcefortechnologicalinnovation,itisalsothemainforcetoachieveinnovationdrivendevelopmentstrategyandpromotetheIndustry-Academy-Researchcooperation.Inordertopromotethedevelopmentofregionaleconomyandenhancethecompetitivenessofenterprise,mostoftheregionsbegintobuildtechnologyinnovationecosystem.Comparedwiththeseareas,therearemanyproblemsintheoperationoftechnologyinnovationecosysteminShanxitechnology-basedSMEs,whichresultintechnologyinnovationcapabilitylackingandunremarkablefruit.Inthiscontext,thepaperanalyzesandstudiestheoperationprocessoftechnologyinnovationecosystemoftechnology-basedSMEsinShanxiprovince
Thispapercombineswiththeactualsituationoftechnologyinnovationoftechnology-basedSMEsinthetheoryofecology,systemandevolutionaryeconomics.Theauthordividesuptechnology-basedSMEstechnologyinnovationecosystemintothreetheocraticlevels:
themainnetworklayer;thetechnologicalinnovationsupportlayerandtheinnovationplatformlayer,analyzestheforming;workingandevolutionprocessandtherelationshipbetweenthem.Intheend,bythestudyoftheoperatingenvironmentandrunningprocessofthetechnologyinnovationecosystemofthetechnology-basedSMEsinShanxiprovince,theauthorfindsouttheproblemsintherunningandputsforwardsomeoptimizedmeasures.
Keywords:
Technology-basedSMEs,；technologyinnovationecosystem；process
目录
1绪论1
1.1研究的背景与意义1
文的总体思路与研究框架2
1.3论文的研究方法3
1.4论文的创新之处3
2.1科技型中小企业技术创新生态系统的理论基础4
2.2科技型中小企业技术创新生态系统的相关文献综述4
3科技型中小企业技术创新生态系统形成、演化与运行分析5
3.1科技型中小企业技术创新生态系统的形成分析5
3.2科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程分析7
3.3科技型中小企业技术创新生态系统的演化过程分析7
3.4科技型中小企业技术创新生态系统三个过程之间的关系分析8
4山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行现状分析8
4.1山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行环境与影响因素分析8
近年来，太原高新区共发展各类孵化器25家，成立技术转移机构2家，律师事务所13家，会计事务所8家，金融机构8家，人才服务机构2家，生产力促进中心1家。
9
4.2山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行现状分析9
5山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程存在的问题10
5.1科技型中小企业的地位亟待加强10
5.2技术创新资源整合不合理10
5.3技术创新人才匮乏11
5.4中介服务体系尚不健全11
5.5融资体系不健全11
6优化山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程11
6.1提高技术创新主体网络层建设12
6.2完善技术创新支持层建设13
参考文献16
致谢18
1绪论
1.1研究的背景与意义
1.1.1研究的背景
科技型中小企业的企业规模决定了在其发展过程中出现实力较弱，资源有限，融资困难等问题，导致技术创新的后劲不足，让科技型中小企业难以凭借自身的实力在技术创新上保持持续的优势，因此建立科技型中小企业技术创新系统势在必行，整合企业间的资源优势，取长补短，与合作企业以及研发机构建立密切的联系，共同创新，共同发展，带动整个技术创新生态持续良好运行，是科技型中小企业实行可持续发展的必要条件。
山西省的煤矿资源丰富，经济发展严重依赖能源生产，随着资源的日益减少，各种结构性矛盾日益凸显，收入差距很大，产业转型迫在眉睫。
实现产业结构转型，使经济可持续发展，要依靠科学技术的力量，而技术创新要靠科技型企业带动，一个企业的能力有限，要寻求与多家企业合作，共同功克技术上的难题，实现创新，促使产业结构转型与升级。
当科技型企业技术创新的作用日益突显时，崭新的信息时代会打破企业间原有的零和博弈，去实现合作共赢，越来越多的企业谋求合作共赢，逐渐形成一个明确分工，彼此合作的系统。
每个企业都需要找准自己的位置，并与系统中的合作伙伴建立一种相互依赖的关系，以维持系统结构和功能的相对稳定。
因此，将生态学的理论与方法应用在科技型中小企业的技术创新生态系统中，是有理论依据的，前人学者在基于生态学的基础上已做了很多的研究。
山西省科技型中小企业技术创新生态系统中，创新主体层的作用不突出，中介服务体系尚不健全等原因，制约了山西省科技型中小企业的技术创新能力的进一步提升，山西省的产业转型迫在眉睫，为了提升山西省科技型企业的整体实力，对山西省科技型中小企业的技术创新系统的运行研究是很有必要的。
1.1.2研究的意义
本文从创新学，生态学，组织行为学等为理论基础，对山西省科技型中小企业的技术创新生态系统的运行过程进行探索，从创新主体层，技术创新生态位以及创新生境等多个方面从理论上对山西省科技型中小企业的技术创新生态系统进行分析，并通过实地调查和问卷调查的方式，针对在运行过程中的薄弱环节提出确实可行的办法及建议，从而提升山西省科技型中小企业技术创新的整体实力。
1.1.3问题的提出
技术创新生态系统理论能否试用与科技型中小企业的联盟，促使本文怎么从生态学，技术创新学，组织演化学等角度对山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程进行研究。
因此，本文研究的主要问题有：
科技型中小企业的技术创新生态系统是怎样形成的？
山西省科技型中小企业的技术创新生态系统是如和运行的？
运行过程中存在什么问题？
文的总体思路与研究框架
第1章为绪论，介绍论文的选题背景，研究意义，提出论文的基本框架，研究方法和创新之处。
第2章为科技型中小企业技术创新生态系统运行过程研究的理论研究，总结国内外的研究发现
第3章为科技型中小企业技术创新生态系统的形成，运行与演化过程的研究。
第4章为山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行现状分析。
第5章分析山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程存在的问题。
第6章优化山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程。
1.2.1论文的研究框架
1.3论文的研究方法
（1）文献检索法。
利用网络资源、数据库资料，多方面地收集与科技型中小企业、技术创新、生态系统、组织学等相关的文献和资料，了解研究现状，并以此为基础，来进行山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程的研究分析。
（2）实地调查法。
采用实地调查和走访的方式，对山西省太原市高新区的重点科技型中小企业进行调查并发放问卷，分析不同企业的现状及面临的问题。
1.4论文的创新之处
国内外学者在技术创新生态系统的研究主体是从国家，区域，企业等角度出发，尚且没有从科技型中小企业的角度进行研究与探讨，因此本文借鉴前人相关的理论研究，结合实地考察，对山西省科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程进行了分析与研究。
2科技型中小型企业技术创新生态系统的相关理论基础和文献综述
2.1科技型中小企业技术创新生态系统的理论基础
生态学理论以被众多学者运用到多个学科中，国内学者黄鲁成根据现有的研究和实践，提出了将生态学运用到多学科领域的两个标准：
一是研究对象与生态环境有密切联系，他们相互影响、相互制约[1]。
二是研究对象具有生态系统的理论，而技术创新生态系统就属于第一种情况，用生态学的方法考察技术创新活动与其周围生态环境的相互关系，以此来评价技术创新体系是否和谐，是否具有可持续发展的能力。
通过系统论和生态系统的理论，可以将技术创新生态系统分为国家技术创新生态系统，区域技术创新生态系统，企业技术创新生态系统。
2.2科技型中小企业技术创新生态系统的相关文献综述
周大铭[2]指出企业如同生物体一样，彼此间有着直接或间接的相互作用关系，并连同周围的环境构成了一个整体。
这个整体在技术创新的过程中，是以核心企业为中心，不断的进行创新物质、能量和信息的交流，彼此相互依赖、相互作用，使整体逐步演化成企业技术创新生态系统，并通过竞争、合作、共生等方式来维持系统的和谐与平衡，实现共赢的局面。
吕玉辉[3]认为技术创新生态系统是指实施和影响技术创新活动的机构和制度的总和。
主要包括研究、生产、市场营销组织管理以及周边环境要素，一般意义上，可以把技术创新系统的生产力看成是该系统所处环境的函数，环境包括经济的、社会的和政治的因素，技术发展的状态以及与企业关键技术和产品有关的信息。
本文的技术创新生态系统也是由影响创新活动的机构组成的，内外部环境也是技术创新的重要影响因素。
3科技型中小企业技术创新生态系统形成、演化与运行分析
3.1科技型中小企业技术创新生态系统的形成分析
科技型中小企业从企业规模，技术研发力度和资金融通渠道等方面来说，无法和大规模企业进行资源上的争夺，因此，科技型中小企就需要发挥自身的优势并结合其他中小型企业的优势，取长补短，建立技术创新网络，同时与创新生境相互作用，逐步形成一个科技型中小企业技术创新生态系统，以互利共生为前提，实现共赢。
图3.1科技型中小企业技术创新生态系统的结构图
3.1.1技术创新主体网络层的形成
在生态学理论中，物种是生物分类的基本单位，是具有相同的基因形态和生物特征的生物个体集合。
在技术创新主体网络层中，技术创新单元是其基本组成单位，若干个相同类型的技术创新单元共同从事技术研发，进行技术创新活动。
当创新产品的市场风险和预期收益分析方面难以凭借单独一个企业的实力进行有效地预防和分析，这时，具有创新动力和意识的科技型中小企业会联合其他创新单元，通过取长补短，优势互补，满足消费者和市场日益变化的需求，而且通过合作，科技型中小企业之间可以共享信息资源，集聚人才和设备资源，加快创新速度，缩减创新周期，从而降低研发成本。
在技术创新主体网络层中，除了科技型中小企业之间有技术上的攻关合作，还有和供应商，生产商和销售商生态链上的合作，而且前人的理论实践证明，企业与供应商，生产商和分销商之间的合作有利于提高企业竞争力。
3.1.2技术研发层
高素质的科技创新人才和大型精密的实验器材及实验室大多集中在高校和科研机构中，因此，产学研之间的产业联盟是促进科技型中小企业技术创新生态系统良好运行的有效途径。
产学研合作以人才，技术，效益为结合点，以发挥自身优势和互利共生为原则，逐步形成共同发展的合作关系。
3.1.3创新支持层的形成
刚建立起来的创新主体层，还很脆弱，其生存能力和抵抗能力容易受到外部环境的干扰，如政策的不确定性，融资难度大，基础设施环境不健全，市场信息不对称等，处处制约着科技型中小企业的技术创新活动。
这时，政府会通过制定相关经济，政治，法律等政策。
技术创新活动的资金来源除了企业自有资金外，还需要金融机构投资、各种融资平台借贷，行业协会的民间投资等财力支持。
3.1.4技术创新生态位的形成
若两个或两个以上技术创新主体占据一个相同的技术生态位，它们会为争夺更多的资源而进行恶意的兼并和收购，就会影响整个技术创新生态系统的稳定性和合作平衡性。
因此，从生态位到技术创新生态位中，在有限的资源上，各企业只有通过准确的地位，占据不同的生态位才能存活，在相互竞争的同时通过改变自己来适应有限的空间和资源，从而使共存的物种更有效、更合理地利用资源，和平共处。
3.1.5技术创新平台的形成
科技型中小企业可以通过自主研发，也可以通过合作研发进行技术创新。
而一般情况下，人才匮乏和融资困难是科技型中小企业进行技术创新活动的两大难题，科技型中小企业需要的专业的技术人才和大型基础设备大多集中在高校和科研机构，这时，科技型中小企业为了节约经济成本，又能促使技术创新活动的顺利实施。
3.2科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程分析
目前，科技型中小企业技术创新生态系统适用于网络环境下的第五代系统集成网络模型，在此基础上，结合生态系统的理论，可以将科技型中小企业技术创新生态系统的运行过程分为能量流动过程和物质循环过程。
图3.2一个开放的企业技术创新生态系统
因此，在科技型中小企业技术创新生态系统中，通过上，中，下游高科技组织群落，金融机构，政府机构以及最终消费市场的相互作用和信息传递，最终使得技术创新生态系统良好运行。
上中下游组织分别承担着技术研究，产品成果化，规模化的任务，金融机构，政府机构等其他机构在技术产品成果化，规模化的过程中提供资金，政策，人力等方面的支持。
3.3科技型中小企业技术创新生态系统的演化过程分析
前人对企业技术创新生态系统的演化分析大多建立在达尔文的进化论的基础上，科技型中小企业从其成长到成熟，不断发展，成熟，都需要系统的不断演化，科技型中小企业技术创新生态系统的演化可以从系统内的各个部分的变化反映出来，如环境，合作关系，创新平台，创新主体地位等的变化，均可视为系统发生了演化。
在达尔文的思想基础上，学者总结出了系统演化过程需要遵守的三个原则，一是变异，即当科技型中小技术创新生态系统的思想和技术惯例形成之后，需要根据环境的变化不断变化，具有灵活性和创新性；二是环境选择，系统需要根据外界的变化和企业内部战略的调整做出选择，形成优胜劣汰的效应；三是遗传，系统发展壮大，需要有原来的创新惯例作为支撑，在此基础上适应环境，做出调整。
因此，科技型中小企业技术创新生态系统只有不断地适应环境的变化，各个网络层不断发展，在原有的基础上吐故纳新，不端形成新的创新点，促使系统从低级走向高级，从无序走向有序。
3.4科技型中小企业技术创新生态系统三个过程之间的关系分析
随着科技的进步，技术的复杂性也逐渐显现出来。
复杂的技术创新很难由一个单独的企业来完成，必须借助各个方面的帮助才能使复杂的技术创新活动顺利完成，于是创新主体就会慢慢结成联盟或技术创新生态系统，共同参与到技术创新活动中，这个技术创新生态系统形成后，就会按照一定的轨迹顺利运行，如技术创新生态系统中各个创新主体和其他创新单元之间制定的技术标准、规则和流程等。
4山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行现状分析
4.1山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行环境与影响因素分析
任何一项活动的运行都离不开其生存的环境，科技型中小企业技术创新生态系统的运行依赖与其所处的生存的环境，在整个大的环境中，企业要么适应环境的发展，与时俱进，要么因循守旧，缘木求鱼，逐渐被社会淘汰。
（1）政策环境
山西省积极推进火炬计划，先后成立了多家高新区，并对入住高新企业的科技型中小企业提供政策，场地和资金支持。
在税收优惠政策方面，对中小企业也提出了减税和免税政策，如晋城市让企业研发费用税前加计扣除，对符合要求的研究开发项目，企业可到税务机关享受税收优惠政策；在融资方面，成立山西创投基金担保公司，与银行保持长期合作，全年为科技型中小企业融资10亿元。
（2）资源环境
为了招才引智，以太原市为例，2013年，太原高新区继续加强人才服务平台建设，加快院士工作站和博士后工作站建设，成立了3家院士工作站，8家企业博士后科研工作站。
积极落实园区内22万伏变电站建设运营及直供电相关事宜，满足园区企业供电需求。
在招商引资方面，太原高新区全年共引进入区企业473家，注册资金总额41.74亿元，重点围绕信息安全产业园，物联网产业园，电子商务产业园进行招商。
在2013年，太原高新区共落实无偿资助资金6302.59万元。
在融资建设方面，太原市高新区着力构建多层次金融服务平台，成立了规模为4亿元的信息安全产业专项基金；设立研发专项基金，鼓励区内企业与国家级科研院所开展合作；与建设银行合作开展“助保金贷款”业务，解决中小企业融资难问题，促进中小企业快速发展。
（2）服务环境
近年来，太原高新区共发展各类孵化器25家，成立技术转移机构2家，律师事务所13家，会计事务所8家，金融机构8家，人才服务机构2家，生产力促进中心1家。
4.2山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行现状分析
山西省为贯彻党的十八大精神，实施创新驱动战略，以转型宗该为契机，大力推行二次创新（即引进和购买先进国家和地区，企业的核心技术和经验，并在此基础上进一步开发与创新），高新区，工业区等建设取得一定的发展，自主创新能力进一步提升。
4.2.1能量流动过程
由于科技型中小企业自身的局限性，会和其他企业，高校及科研机构进行合作创新，因此，当一个新的思想，新的技术开始出现，创新主体层之间就产生了创新能量的流动，如果技术创新难度很大，需要攻克的技术环节较多，技术风险较大，那么除了有创新主体层的合作，也会有高校，科研机构之间的纵向合作，创新能量也会呈网络结构方向流动。
在调查的117家科技型中小企业里，有61家科技型中小企业会为了实现技术创新或新产品开发与相关企业和科研机构及高校组成创新网络，有38家科技型中小企业表示没有实现合作创新，其他科技型中小企业则没有这方面的想法。
从调查的情况表明，山西省科技型中小企业有部分企业意识到了建设技术创新生态系统的重要性，也促使了创新能量呈开放性状态流动，还有大多数企业还是孤军作战，没有意识到自身企业的局限性，没有合作创新的意识，就更别提科技型中小企业技术创新生态的构建，创新能量的流动。
4.2.2物质循环过程
资金和人力资源是相对重要的两个创新要素，因此，在山西科技型中小企业创新生态系统中的物质循环过程中，会从人力循环和资金循环两方面来研究。
（1）人力循环
就太原高新区科技型企业整体情况而言，2013年，高新区科技型企业年末从业人员30285人，占全区从业人员的25.7%，其中，大专以上学历人员17231人，占高新技术企业从业人员数的56.9%。
因此，可以看出科技人才的投入已经得到企业的重视。
科技人才是技术创新的第一资源，也是科技型中小企业技术创新生态系统的运行基础。
人力的循环自始至终伴随着科技型中小企业技术创新生态系统的运行，当技术创新生态系统开始运行时，人力资源的内部循环也随之开始，当一个阶段的产品生产出来并进入到是市场中，消费者购买商品后将等价的资金返给技术创新生态系统中的相应企业，其中一部分属于人力成本的资金会以劳动报酬的方式发给员工，当员工获得相应的报酬后，会继续付出脑力劳动和体力劳动。
产学研之间的人才交流与合作，科技型中小企业向高校，科研机构招聘员工或提供一定的实习单位，或者由高校定向培养企业所需要的人员，在小组走访的多家电子商务公司，负责人就指出经常与高校保持联系，为大学生创造一些项目或提供资金，支持大学生的科技研发或提供就业岗位。
（2）资金循环
技术创新活动的任何一个环节都离不开资金，不仅创新主体单元需要大量的资金进行技术创新和成果转化，而且其他创新单元也需要资金的支持。
资金，既是科技型中小企业的一切活动的源泉，也是科技型中小企业追逐的目标。
企业一方面引进设备、购买原材料上消耗资金，一方面又通过售出产品和服务收回资金，投资和收益就是资金循环的两种方式。
因此，资金的循环可以看成是由科技型中小企业、金融机构、政府、市场、个人等主体共同的作用下完成的。
在调查的117家科技型企业和走访的代表性企业中，表示技术创新的资金为自筹资金，国家和金融机构的资金扶持不足以支撑企业进行技术创新，而自筹资金的资金规模较小，不利于技术创新的可持续发展，而且山西省整体的技术创新水平有限，很多技术创新活动所需要的基础设施建设不到位，科技型中小企业需要再付出一定成本完善所需的基础设施和设施资源。
5山西省科技型中小企业技术创新生态系统运行过程存在的问题
5.1科技型中小企业的地位亟待加强
科技型中小企业与政府的联系较少，对创办企业的流程或申请为高新技术的标准不熟悉，致使享受不到科技型企业的税收优惠政策及一些基础设施的使用，在一定程度上提高了科技型中小企业的创建和经营成本，制约了山西省科技型中小企业的长效发展，使得山西省科技型中小企业技术创新生态系统中的创新源泉的动力不足，从而让技术创新活动大打折扣，整个技术创新生态系统也无力运行。
5.2技术创新资源整合不合理
山西省的创新资源分布不合理，政府还是倾向于以煤炭资源整合的企业，对于新兴的科
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