证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2564篇.docx
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证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集第2564篇
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习
一、单选题
1.下列说法中，正确的是（）。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险
②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
③技术风险主要是
A、①②③
B、①②④
C、①②③④
D、②③④
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【知识点】：
第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范
【答案】：
C
【解析】：
证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险
2.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货标的物的是（）。
A、沪深300指数
B、国债期货
C、香港恒生指数
D、东京日经平均指数
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【知识点】：
第1章>第6节>期货相关概念、种类及常用术语
【答案】：
B
【解析】：
考点：
利率期货一般可分为短期利率期货和长期利率期货。
中国境内的利率期货种类有国债期货等。
3.以下属于私募基金合格投资者的有（）。
①社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金
②依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品
③受国务院金融监督管理机构监管的金融产品
④投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员以及法律法规、中国证监会和中国基金业协会规定的其他投资者
A、①②③④
B、②③④
C、①②④
D、以上都不属于
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【知识点】：
第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集
【答案】：
A
【解析】：
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金募集行为管理办法》的规定，合格的单位投资者，净资产应不低于1000万元；合格的个人投资者，金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。
前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。
此外，下列投资者也视为合格投资者：
（1）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；
（2）依法设立并在中国基金业协会备案的私募基金产品；（3）受国务院金融监督管理机构监管的金融产品；
4.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（ ）资金进行期货交易。
A、自有
B、短期经营
C、营运
D、信贷
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【知识点】：
第1章>第6节>期货交易的基本规则
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》第四十条的规定，任何单位或者个人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
5.根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，应妥善保管证券执业证书申请人的书面申请表及有关材料的是（）。
A、申请人所在机构
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、中国证监会
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
根据《证券业从业人员资格管理实施细则（试行）》的规定，机构资格管理员对执业证书申请表进行初审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会。
6.公募基金宣传推介材料应当在向公众分发或者发布（）个工作日内报工商所注册登记所在地中国证监会派出机构备案。
A、1
B、3
C、5
D、7
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【知识点】：
第3章>第9节>代销金融产品业务
【答案】：
C
【解析】：
公募基金宣传推介材料。
基金销售机构制作的基金宣传推介材料，应当事先经基金销售机构负责基金销售业务和合规管理的高级管理人员审查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报工商注册登记所在地中国证监会派出机构机构备案。
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，预测基金的证券投资业绩；违规承诺收益或者承担损失，诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金，夸大或者片面宣传基金，违规使
7.《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于前述名录规定的风险等级。
A、行业协会
B、中国人民银行
C、中国证监会
D、中国证监会派出机构
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【知识点】：
第2章>第3节>划分产品或服务风险等级时应考虑的因素
【答案】：
A
【解析】：
《证券期货投资者适当性管理办法》规定，由行业协会制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机构评估相关产品或者服务的风险等级不得低于行业协会名录规定的风险等级。
本题考查划分产品或服务风险等级时应考虑的因素。
8.证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送柜台交易月度报表。
A、3
B、5
C、7
D、10
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【知识点】：
第3章>第8节>证券公司柜台市场业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查定期报告的报送期限。
证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：
柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
9.投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。
A、120％
B、100％
C、80％
D、50％
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【知识点】：
第3章>第7节>融资融券业务
【答案】：
B
【解析】：
考点：
考查融资买入证券的保证金比例。
投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于100%。
融资保证金比例是指投资者融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例。
10.《期货交易管理条例》第五十七条规定，期货公司的股东有（ ）行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
A、虚假出资
B、非货币出资
C、以劳动出资
D、延期出资
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【知识点】：
第1章>第6节>期货市场监督管理的基本内容
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《期货交易管理条例》的规定，期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权。
11.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
任免、考核首席风险官，确定其薪酬待遇；建立与首席风险官的直接沟通机制。
A、监事会
B、经理层
C、董事会
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
12.洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
A、风险相当原则
B、同一性原则
C、自主管理原则
D、保密原则
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【知识点】：
第2章>第4节>洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理
【答案】：
B
【解析】：
本题考查证券公司洗钱风险管理工作的基本原则。
洗钱风险管理工作基本原则
（1）风险相当原则。
证券公司应依据风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。
（2）全面性原则。
除特定例外情形外，证券公司应全面评估客户及地域、业务、行业（职业）等方面的风险状况。
（3）同一性原则。
证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级。
（4）动态管理原则。
证券公司应根据客户风险状况的变化，及时调整其风险等级及所对应的风险控制措施。
（5）自主管理原
13.一家公司发行股票、债券进行筹资，下列（）行为构成欺诈发行股票、债券罪。
A、行为人在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或编造重大虚假内容，但尚未发行股票和公司、企业债券
B、行为人因过失制作了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，且已经发行股票和公司、企业债券
C、行为人制作了虚假的招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法发行股票或者公司、企业债券，并达到数量巨大、后果严重或者有其他严重情节
D、行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法
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【知识点】：
第4章>第1节>欺诈发行股票、债券的认定及法律责任
【答案】：
C
【解析】：
欺诈发行股票、债券罪的犯罪构成：
1、主体：
本罪的犯罪主体主要是单位。
自然人在一定条件下也能成为犯罪主体
2、主观方面：
本罪在主观上只能由故意构成，过失不构成本罪。
即行为人明知自己所制作的招股说明书、认股书、债券募集办法等不是对本公司状况或本次股票、债券发行状况的真实、准确、完整反映，仍然积极为之。
因而在本罪中行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券。
3、客体：
本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益
4、客观方面：
（1）行为人必须实施在招股说明书
14.合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A、5
B、4
C、3
D、2
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>合格境内机构投资者境外证券投资业务
【答案】：
C
【解析】：
考点：
合格境外投资者的资格条件。
最近3年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
15.证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
A、3
B、5
C、7
D、10
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第6节>证券资产管理业务的一般规定
【答案】：
B
【解析】：
考点：
本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。
证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。
16.超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额（）以下的罚款。
A、5％
B、10％
C、15％
D、20％
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【知识点】：
第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查违反债券发行与承销有关规定的法律责任。
超过《企业债券管理条例》第十八条规定的最高利率发行企业债券的，责令改正，处以相当于所筹资金金额5％以下的罚款。
17.下列关于证券自营业务的说法中，错误的是（）。
A、禁止从自营账户中提取现金
B、自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户交易
C、经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
D、自营业务应由非自营业务部门负责自营账户的管理
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【知识点】：
第3章>第5节>证券自营业务管理及操作
【答案】：
C
【解析】：
自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。
18.下列说法，正确的是（）。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构以应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备
A、①②③
B、①②④
C、①③④
D、①②③④
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【知识点】：
第3章>第2节>证券投资顾问业务的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查业务推广和客户招揽环节的规范要求。
业务推广和客户招揽环节的规范要求
（1）底线要求
证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往韭绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。
（2）公众媒体广告宣传的规范要求
证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。
19.境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的（）等权益与境外基础证券持有人权益相当。
Ⅰ．参与重大决策
Ⅱ．资产收益
Ⅲ．剩余财产分配
Ⅳ．日常经营
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：
第3章>第1节>存托凭证与沪伦通
【答案】：
A
【解析】：
境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的资产收益、参与重大决策、剩余财产分配等权益与境外基础证券持有人权益相当。
境外基础证券发行人不得作出任何损害存托凭证持有人合法权益的行为。
20.保荐代表人出现（）情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A、因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责
B、因突发自然灾害未能及时参与辅导工作
C、本人及其配偶持有发行人的股份
D、受发行人与证券服务机构的误导，参与其提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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【知识点】：
第2章>第5节>保荐代表人
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
保荐代表人出现下列情形之一的，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格：
（1）尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题；
（2）未完成或者未参与辅导工作；（3）未参加持续督导工作，或者持续督导工作未勤勉尽职；（4）因保荐业务或者其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责；（5）唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发
21.列选项中，属于《证券投资基金法》的立法宗旨的是（）。
①促进证券投资基金和资本市场的健康发展
②规范证券投资基金活动
③保护投资人及相关当事人的合法权益
④提高基金的投资效率
A、①②③
B、②③④
C、①②④
D、①②③④
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【知识点】：
第1章>第5节>法规概述
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查《证券投资基金法》的立法宗旨。
《证券投资基金法》的立法宗旨体现在：
（1）规范证券投资基金活动；
（2）保护投资人及相关当事人的合法权益；（3）促进证券投资基金和资本市场的健康发展。
选项④不属于其立法宗旨。
22.（）是指证券公司将符合沪深交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A、融资融券业务
B、约定回购式证券交易
C、股票质押式回购业务
D、质押式报价回购业务
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务
【答案】：
D
【解析】：
考点：
考查质押式报价回购业的概念。
质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
23.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。
①询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明
②进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查
③查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
④查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
⑤检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
⑥检查为证券公司提供服务的证券服务机
A、①②③④⑤
B、②③④⑤⑥
C、①②③④⑥
D、①②④⑤⑥
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【知识点】：
第1章>第7节>证券公司的监督管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。
根据《证券公司监督管理条例》第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：
1．询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；
2．进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；
3．查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；
24.下列各项中，不属于债券存续期间重大事项的是（）。
A、发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B、发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20％
D、发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5％
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第3章>第4节>证券发行与承销信息披露的有关规定
【答案】：
D
【解析】：
考点：
本题考查债券存续期间重大事件的披露。
发行人放弃债权或财产超过上年末净资产10％的。
25.证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（）。
①近3年未从事非法金融活动，违反金融监管部门有关规定展业，为非法金融活动提供信息发布服务等情形受到监管部门行政处罚或重大监管措施
②信息技术服务机构及其控股股东、实际控制人、实际控制人控制的其他信息技术服务机构最近一年内不存在证券期货重大违法违规记录
③具备安全、稳定的信息技术服务能力
④具备及时、高效的应急响应能力
⑤熟悉相关证券基金业务，具备持续评估信息技术产品及服务是否符合监管要求的能力
A、①②④⑤
B、①②③⑤
C、①②③④⑤
D、①②③④
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【知识点】：
第2章>第6节>信息技术服务机构管理
【答案】：
C
【解析】：
考点：
考查信息技术服务机构的选取条件。
26.收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，处以（ ）的罚款。
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第1章>第4节>法律责任
【答案】：
C
【解析】：
考点：
本题考查《证券法》。
根据《证券法》第二百一十四条规定，收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，责令改正，给予警告；情节严重的，并处以10万元以上60万元以下的罚款。
给被收购公司及其股东造成损失的，依法承担赔偿责任。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
27.按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（）的职责包括：
谨慎处理工作中涉及的风险因素；发现风险隐患时主动应对并及时履行报告义务。
A、员工
B、经理层
C、各业务部门、分支机构及子公司负责人
D、风险管理部门
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【知识点】：
第2章>第2节>证券公司全面风险管理
【答案】：
A
【解析】：
考点：
本题考查全面风险管理的责任主体。
28.按照2015年7月中国证券业协会发布的《关于证券业从业人员资格考试测试制度改革有关问题的通知》，证券业从业资格考试测试划分为（）。
①一般从业资格考试
②专项业务类资格考试
③管理类资格考试
④法律类资格考试
A、①②③
B、②③④
C、①③④
D、①②④
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【知识点】：
第2章>第5节>从事证券业务的专业人员
【答案】：
A
【解析】：
考点：
考查证券业从业资格考试的类别，其中不包括法律资格类考试。
29.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A、协助办理开户手续
B、提供期货交易行情信息
C、提供期货交易设施
D、代理期货公司收取期货保证金
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【知识点】：
第3章>第9节>证券公司中间介绍业务
【答案】：
D
【解析】：
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：
（1）协助办理开户手续；
（2）提供期货行情信息、交易设施；
（3）中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。
30.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。
其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（）。
1、组织制定规章制度，并监督其实施
2、审议批准年度合规报告
3、决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员
4、决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇
5、对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的董事、高级管理人员提出罢免的建议
6、建立与合规
A、1、2、3、4
B、2、3、4、6
C、1、3、4、5
D、2、3、5、6
>>>点击展开答案与解析
【知识点】：
第2章>第
升级会员 