第四篇 国际贸易基本原理.docx
《第四篇 国际贸易基本原理.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《第四篇 国际贸易基本原理.docx（20页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
第四篇国际贸易基本原理
第二篇国际贸易发展史
（三）第二次世界大战后的国际贸易（20世纪50年代以来）
（1）背景:
经济全球化和国际化
（2）发展特点:
战后至70年代国际贸易迅速发展及其原因
✓科技革命引起工业生产的增长（最根本原因）
✓国际分工和生产国际化的深化和扩大
✓国际金融贸易组织的建立和区域性经济一体化的发展
✓国家加强在对外贸易发展中的作用
✓跨国公司的发展
20世纪70年代初以后国际贸易转入缓慢发展及其原因
⏹能源危机的爆发
⏹两次严重的经济衰退,世界经济的低速增长
⏹货币制度危机的爆发（布雷顿森林体系崩溃）
20世纪90年代以来的国际贸易
1、出口增长率高于产出增长率,制造业贸易是国际贸易增长的重要力量
2、进出口高速增长
3、发达国家在实物贸易中占绝对优势,区域内贸易突出
4、服务贸易高速发展,发达国家在服务贸易中占有绝对优势
5、国际分工不断深化，各国对国际市场的依赖加强
6、区域经贸合作加强
7、多边贸易体制形成
8、全球性的协调管理贸易时代出现
第三篇国际贸易基本概念
四、国际（世界）贸易值和对外贸易量
（一）国际贸易值=世界出口额=各国出口额之和
（二）世界出口货物总额（CIF计算）小于世界进口货物总额（FOB计算）
（三）对外贸易量是以不变价格（以固定年份为基期的可比价格）计算的对外贸易值
五、贸易差额（balanceoftrade）
（一）一国的进出口贸易收支是其国际收支项目中最重要的组成部分
国际收支（经常项目、资本项目）
（二）贸易差额是衡量一国对外贸易状况的重要指标
（三）长期顺差影响：
外需依赖和风险资源耗费，本币升值压力，贸易关系紧张
长期逆差的影响：
外汇减少及国际收支逆差对国内同类产业的影响
四）进出口的辨证关系
出口对经济发展的贡献（短期）
进口对经济发展的贡献（长期）
五）我国的实际情况
长期顺差——基本平衡
六、外贸依存度
（一）定义
一国对外贸易额在该国国民生产总值（或国内生产总值）中所占的比重,反映一国经济对外开放程度及其与世界经济的依存关系
外贸依存度=进出口总额÷国内生产总值
（三）我国的实际情况
1、外贸依存度逐年提高
2、存在结构障碍【进出口商品结构（受需求弹性，供给弹性，收入分配影响），进出口市场，贸易方式，进出口企业】
七、贸易的商品结构（compositionoftrade）
（一）表示一国在一定时期里各类商品在进出口贸易总额中所占的比重
（二）《联合国国际贸易标准分类》（SITC）将国际货物贸易分为10大类，0到4类商品称为初级产品，5到8类商品称为制成品
（三）国际海关合作理事会于1983年编制了《协调商品名称和编码制度》，简称H.S编码（２１类９７章）
（四）我国的实际情况
1、我国的出口商品主要以工业制成品为主
1985年以前-----资源性产品
1985年到1993年-----从初级产品向工业制成品转化,特别以轻工业产品为主
1993年以后-----机电产品、高新技术产品
2、我国进口商品中初级产品和工业制成品的比例较为稳定
第二节国际贸易分类的相关概念
一、按商品流向划分
出口贸易和进口贸易
二、按商品形态划分
有形贸易和无形贸易
三、按境界标准划分
总贸易体系和专门贸易体系
总贸易（generaltrade）体系:
以国境作为统计进出口的标准
专门贸易（specialtrade）体系:
以关境作为统计进出口的标准
两者统计出来的贸易数额不相同
1、关境和国境往往不一致
（1）国境大于关境（如存在自由贸易区）
（2）国境小于关境（如欧盟各国）
法国、德国、意大利、荷兰、比利时、卢森堡、英国、丹麦、爱尔兰、希腊、葡萄牙、西班牙、奥地利、瑞典、芬兰、马耳他、塞浦路斯、波兰、匈牙利、捷克、斯洛伐克、斯洛文尼亚、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、罗马尼亚、保加利亚。
2、对某些特殊形式贸易的处理不同（如过境贸易计入总贸易值）
两者反映的问题不同
1、总贸易包括所有进入该国的商品，反映一国在国际商品流通中所处的地位
2、专门贸易反映一国作为生产者和消费者在国际贸易中的作用
四、按贸易关系划分
直接贸易、间接贸易、转口贸易（EntrepotTrade）、过境贸易
间接贸易：
生产国和消费国之间由第三国商人进行的贸易
直接转口：
商品直接从生产国运到消费国（中间商仅涉及交易单据的处理）
间接转口：
商品从生产国通过转口国家运到消费国（经加工或未加工）
第四篇国际贸易基本原理:
贸易原因
世界各国之间的劳动分工
二、类型
垂直型水平型混合型
四、国际分工与国际贸易的相互关系
（一）国际分工是国际贸易的基础
1、国际分工的扩大推动了国际贸易的发展
在16、17世纪与地理大发现一同发生的商业革命中，荷兰的对外贸易和金融业在相当长的时期内要超过英国，葡萄牙在一定时期内也不比英国逊色，但它们很快失去了在国际贸易中的优势地位，而英国则出现了持续的贸易繁荣
2、国际分工的型式决定国际贸易的格局
产业间分工（Inter-industrySpecialization）-----产业间贸易
产业内分工（Intra-industrySpecialization）-----产业内贸易
产品内分工（Intra-productSpecialization）-----产品内贸易、中间品贸易
3、国际贸易的地理分布受到国际分工的制约
主要国际分工学说
一、发展的三个阶段
绝对成本理论（亚当.斯密，1776）—比较成本理论（大卫.李嘉图,1817）
比较成本理论（大卫.李嘉图,1817）—生产要素禀赋理论（俄林，1933）
二战以后（西方经济学界对传统国际分工理论的扩展）
二、理论介绍
（一）绝对成本理论亚当.斯密
（AdamSmith,1723-1790），英国人，资产阶级经济
学古典学派的主要奠基人之一，自由贸易的倡导者，在1776年
发表的《国富论》中提出绝对成本说
、理论背景
在批判重商主义的基础上主张自由贸易以符合新兴的产业资产阶级发展资本主义的需要
2、理论的假设条件（古典静态分析）
3、主要论点
（1）分工能够提高劳动生产率，增加社会财富
（2）各国应按照绝对成本差异进行国际分工，生产具有绝对优势的产品
3）绝对成本差异的原因主要是自然禀赋的优势和后天获得的优势
（4）各国应集中生产并出口其具有“绝对优势”的产品，进口其不具有“绝对优势”的产品
举例说明:
分工模式和利益
国别分工前的产品生产量产品所需劳动投入
小麦生铁小麦生铁
英11120100
法1190150
两个国家、两种商品、一种生产要素
存在劳动生产率差异
要素可以在国内流动，但不能在国际间流动
规模报酬不变
完全竞争市场
无运输成本
两国之间的贸易是平衡的
（1）英国生产生铁,法国生产小麦
（2）分工利益
总产量增加
消费水平提高
社会劳动节约
5、互惠贸易范围的确定—穆勒的相互需求理论
（1）互惠的贸易范围是由国际交换比率的上下限来决定的,它又由贸易国双方的国内交换比率来决定
（2）贸易利益在各贸易国间分配的多少取决于具体的交换比率,即均衡贸易条件,其越接近对方国内交换比率,本国分享的贸易利益比重越大
说明：
上例中生铁和小麦在英国国内的交换比例是1:
0.83，在法国国内的交换比例是1:
1.67，英国生产并出口生铁，法国生产并出口小麦，则生铁和小麦的国际交换比区间是1：
0.83~1:
1.67，则贸易利益的分配如下
生铁：
小麦英国（1：
0.83）法国（1：
1.67）
1：
0.83~节约0.84小麦
1：
0.84多0.01小麦节约0.83小麦
1：
0.85多0.02小麦节约0.82小麦
1：
0.86多0.03小麦节约0.81小麦
1：
0.87多0.04小麦节约0.8小麦
…………………………………………………..
1:
1.66多0.83小麦节约0.01小麦
1:
1.67多0.84小麦~
国际交换比例越接近对方国家国内交换比,该
国从贸易中获得的利益就越大
3）均衡贸易条件恰好是进口国在该比率下愿意接受的商品数量等于出口国在该比率下愿意提供的数量。
（4）均衡贸易条件取决于贸易国各自对对方产品需求的相对强度,一国对他国产品的需求愈是强烈,其贸易条件越接近本国国内交换比,贸易利益越小,反之则大。
比较成本理论
大卫、李嘉图理论背景
（DavidRicardo，1772-1823），代表工业资产阶级的利益提出以自由贸易为
前提的比较优势论为当时废除《谷物法》提供依据
英国著名的经济学家，自由贸易的倡导者，
在1817年发表的《政治经济学及赋税原理》中提出比较成本说
2、假设条件（同绝对优势论）
3、基本内容
两优取重，两劣取轻
各国只需生产具备比较优势而不是绝对优势的产品参加对外贸易
5、对比较成本理论的评价
科学性
1、国际贸易的基础更广泛
2、经济后进国家也
应参与国际贸易
局限性
1、贸易将导致完全
专业化生产
2、自由贸易会给所有人带来收益
3、不能解释现实中
劳动生产率差别较小国家之间的贸易
三）
赫克歇尔—俄林的
要素禀赋说
1、推理的角度
2、基本假设条件
1）两个国家、两种产品、两种生产要素
（2）没有贸易壁垒，市场完全竞争
（3）贸易是平衡的
（4）生产要素不能在国际间流动
（5）两国的消费偏好完全相同
（6）规模报酬不变
（7）两国的生产技术完全相同
3、与要素禀赋理论有关的几个概念
（1）生产要素和要素价格
（2）要素密集度和要素密集型产品
（3）要素禀赋和要素丰裕程度
生产要素：
生产活动中必须具备的主要因素（土地、劳动、资本等）
要素价格：
生产要素的报酬（租金、工资、利息等）
要素密集度生产一个单位某种产品所使用的生产要素的组合比例、
生产两种产品,使用资本（K）和劳动（L）两种生产要素
一单位X产品的资本-劳动比率为Kx/Lx
一单位Y产品的资本-劳动比率为Ky/Ly
Kx/Lx﹥Ky/Ly
则X为资本密集型产品，Y为劳动密集型产品
要素禀赋一国拥有各种生产要素的数量，不以绝对量来衡量
要素丰裕程度（一国的生产要素禀赋中，某要素供给总量的大小）
实物定义
例如A、B两个国家，
K表示资本，
L表示劳动力，
如TKA/TLA>TKB/TLB,
A为资本丰裕国，
B为劳动力丰裕国
价格定义
PKA/PLA>PKB/PLB,A为劳动力丰裕国B为资本丰裕度
美英两国生产1单位小麦需要4单位土地和2单位劳动，生产1单位纺织品需要2单位土地和8单位劳动，根据要素禀赋理论，两国应进行怎样的分工？
国别单位价格（美元）单位价格（美元）
土地劳动
美12
英41
1/2<4/1,所以美国是土地丰裕国,英国是劳动力丰裕国，根据条件,4/2>2/8,小麦是土地密集型产品,纺织品是劳动密集型产品,根据要素禀赋理论,美国应生产并出口小麦,英国应生产并出口纺织品
美国生产小麦的成本：
4×1+2×2=8
英国生产小麦的成本：
4×4+2×1=18
美国生产纺织品的成本：
2×1+8×2=18
英国生产纺织品的成本：
2×4+8×1=16
美国生产小麦，英国生产纺织品
4、基本结论
（1）生产要素禀赋不同是国际贸易产生的基础,即使生产技术相同,只要要素禀赋不同,也能进行国际贸易
2）一国应出口生产上密集使用该国丰裕而便宜的生产要素的产品,进口该国生产上密集使用稀缺而昂贵的生产要素的产品
国际分工学说的比较及启示
一、三大国际分工学说的比较
（一）构成传统国际贸易理论
绝对优势论、比较优势论——古典国际贸易理论
要素禀赋论——新古典国际贸易理论
二）异同点
（三）现代国际贸易理论则从新的假使（市场不完全竞争和规模报酬递增）研究国际贸易
基于需求不同的贸易理论
产业内贸易理论
基于动态技术差异的贸易理论
二、三大国际分工学说的启示
（一）国际贸易是互利行为
（二）比较优势是确定一国贸易模式的依据，后进国家也可参与国际分工
（三）技术差异和生产要素禀赋差异导致的成本差异是形成比较优势的原因
三、国际分工学说对我国外贸发展的启示
（一）充分利用本国的比较优势参与国际分工与贸易
二）不能以贸易利益作为指导贸易行为的核心，要防止落入“比较优势陷阱”
（三）我国的对外贸易发展应以比较优势为基础，同时注重竞争优势的产生和培育
第五章国际贸易静态利益，动态利益
一、国际贸易的静态利益：
（一）静态利益的含义
开展贸易后，贸易双方所获得的直接的经济利益
（二）静态利益的表现：
1、产品产量增加
2、消费水平的提高
3、社会劳动的节约
二、国际贸易的动态利益：
贸易带动和促进经济增长的间接利益
三、对外贸易乘数（foreigntrademultiplier）理论
１、凯恩斯投资乘数理论：
国民收入增加额=投资增加额×K
K=1/（1-边际消费倾向）
２、对外贸易顺差对国民收入的影响倍数公式
国民收入增加额=[投资增加额+（出口增加额－进口增加额）]×K
3、对外贸易乘数
（1）表示出口增加1单位引起国民收入变动多少
（2）计算公式为：
K＝1/（1-边际消费倾向+边际进口倾向）=1/（边际储蓄倾向+边际进口倾向）
K为对外贸易乘数（凯恩斯理论的发展）
边际消费倾向（即收入增加1单位时消费会增加多少）
边际进口倾向（即收入增加1单位时进口会增加多少）
三）双缺口模型
１、钱纳里（H.Chenery）等的双缺口模型，从国民收入总需求和总供给恒等条件推导出关系式
社会总供给：
Y=C+S+M
社会总需求：
Y=C+I+X
式中：
Y---国民收入，C---消费;S--储蓄;M--进口
I--投资;X--出口
从而有I-S=M-X，当投资大于储蓄时，存在“储蓄缺口”；当进口大于出口时，存在“外汇缺口”。
总供给=总需求
4（消费）+2（储蓄）+6（进口）=4（消费）+5（投资）+3（出口）
5（投资）-2（储蓄）=6（进口）-3（出口）
需求大于供给供给大于需求
上式表明，如果存在储蓄缺口，需要进出口有一个规模相等的赤字予以平衡，如又存在外汇缺口，则需要从国外引进资本。
２、双缺口模型是20世纪60年代由美国经济学家H·B钱纳里等提出的，用以分析发展中国家投资大于储蓄和进口大于出口的一种经济模型。
双缺口的解决办法是引进外资。
3、对外贸易具有促进资本积累的效应，它能够增加财政收入和外汇收入，从而弥补发展中国家普遍存在的资本，外汇不足。
小组讨论：
１、“贫困化增长”在什么情况下较有可能发生？
２、现实中“贫困化增长”出现的可能性大吗？
为什么？
３、在现实中怎样避免“贫困化增长”呢？
参考答案：
１、第一、该国必须是贸易大国，因为只有贸易大国的进出口数量变化才会影响世界商品价格。
第二、增长必须发生在出口行业，增长发生在进口行业必然增进国民福利。
第三、该大国在很大程度上依赖于国际贸易,特别是依赖于少量的出口产品，因此贸易条件的下降对福利关系重大,足以抵消因为能供应更多商品而取得的利益。
第四、国外对本国出口商品的需求弹性不是很大，因此出口量增加时会严重降低该产品的国际价格
２、事实上，贫困化增长的可能性在现实中还是比较小的，因为除了必须满足四个前提条件外，还必须满足增长导致贸易条件恶化带来的间接效应超过直接效应，很多国家在出现贫困化增长倾向时，会采取措施（减少生产供给）加以缓解。
３、巴格瓦蒂提出“贫困化增长”之后，一些发展中国家担心初级产品在国际市场上将长期走低，在这些初级产品行业投入更多的要素，反而会负面影响经济的发展。
但是如果增长是发生在进口竞争行业的话，增长不但可以使该国家生产更多的产品，而且还可以改进它的贸易条件从而进一步增进福利，因此，许多发展中国家采用了进口替代政策，通过国家政策（如进口关税、非关税壁垒等）鼓励生产要素流向进口竞争行业，从而达到分散产业结构的目的。
许多拉丁美洲、非洲和亚洲国家在２０世纪８０年代都不同程度地采纳了这种进口替代正，但是比较８０年代东亚外向型经济的腾飞和拉美国家经济发展的缓慢，显示进口替代政策并不成功。
所以，进口替代政策虽然可能会降低福利恶化性增长的风险，但它本身又将严重扭曲资源的有效配置，导致整体福利的减少。
第六章世界市场与贸易利益
一、世界市场的主要交易方式
1、单纯的商品购销2、包销3、代理4、寄售
5、拍卖6、招标与投标7、期货交易
8、对销贸易9、租赁贸易10、补偿贸易
二、国际竞争力的表示指标：
1、贸易专业化系数（TSC）：
（出口－进口）／（出口＋进口）
[0.8,1]---很强竞争力[0.5,0.8）---较强竞争力
[0,0.5）---强竞争力[-0.5,0]---低竞争力
（-0.8,-0.5）---较低竞争力[-1,-0.8]---很低竞争力
2、比较优势指标（RCA）：
（甲某产品出口／甲所有出口）÷（世界某产品出口／世界所有出口）
三、国际价值、世界市场价格与贸易利益
1、世界市场价格的概念：
一定条件下在世界市场上形成的价格
2、世界市场价格的基础
3、商品的国际价值
1）国内价值和国际价值的含义：
国内价值：
由国内社会必要劳动时间决定的
商品的国际价值：
是由国际必要劳动时间（各国平均所具备的生产条件下，生产某商品所需的劳动时间）决定的。
2）两者表现为质的统一性和量的差别性
3）影响国际价值量变化的主要因素
A世界平均劳动生产率（反比）
B世界平均劳动强度（正比）
C主要供货国的生产条件（高等、中等、低等）
4、调拨价格：
高价进口
低价进口
母公司子公司
高价出口
低价出口
（黄色代表子公司所在国所得税率较低,白色则相反）
四、贸易条件的种类及其经济意义
（一）商品贸易条件（净贸易条件）：
N=（Px/Pm）×100N：
商品贸易条件
Px：
出口商品价格指数Pm：
进口商品价格指数
（二）收入贸易条件指数：
I=（Px/Pm）×Qx
收入贸易条件说明出口量的大小和进出口价格的高低都会影响贸易条件，现实中经常存在出口量扩张和出口商品价格下跌的两难选择，注意防止出现“贫困化增长”
（三）单项要素贸易条件：
S=（Px/Pm）×Zx
提高劳动生产率在改善贸易条件方面
的基础性作用，比出口量的作用更大
（四）双项因素贸易条件：
D=（Px/Pm）×（Zx/Zm）×100
进出口国的贸易竞争，实质上是劳动生产率的竞争
第七章
一、贸易政策（tradepolicy）
（一）概念
国际贸易政策（从世界范围考察）:
世界各国贸易政策措施的总和
对外贸易政策（从个别国家或地区考察）：
政府在其经济发展战略的指导下，运用经济、法律和行政手段，对对外贸易活动的方向、数量、规模、结构和效益所进行的一系列有组织的干预和调节行为
（二）分类
1、按其对贸易的干预方式分为关税措施和非关税措施
2、按其对贸易的干预程度分为自由贸易政策和保护贸易政策
（1）自由贸易政策：
对贸易行为不加任何干预，使商品自由进出口
自由贸易=自由放任？
保护贸易政策:
限制进口,保护国内市场和国内生产,对本国出口商品给予优惠待遇和补贴以鼓励扩大出口
二、国际贸易实践中贸易政策的演变
（一）从世界的角度来看，国际贸易政策呈周期性的变化
（二）演变轨迹
1、资本主义原始积累时期（16—18世纪）
2、资本主义自由竞争时期（18世纪末—19世纪70年代）
3、垄断资本主义时期
4、20世纪50年代——70年代初
5、70年代——80年代
6、80年代以来
一、资本主义自由竞争时期英国推行的自由贸易政策
（一）历史背景：
产业革命
（二）理论依据（绝对成本说、比较成本说）
（三）政策内容及历史地位（参照教材）
二、二战后的贸易自由化
（一）历史背景：
战后经济的恢复和重建
（二）主要表现及特点（参照教材）
（三）发展中国家在战后贸易自由化中的政策选择
1、20世纪50年代—60年代，包含贸易保护措施的进口替代（importsubstitution）战略为发展中国家采用
（1）高关税
（2）进口限制（3）高估本币汇率
三、八十年代中后期以来的协调管理贸易
（一）以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸易环境为主导，以磋商谈判为轴心，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的贸易制度
（二）评价
自由贸易（自由竞争）——管理贸易（有组织的自由竞争或不完全竞争）——保护贸易（垄断）
一、资本主义生产方式准备时期的保护贸易政策（16-18世纪）——重商主义政策
（一）背景：
资本原始积累
（二）理论要点
1、利润是一种让渡的收入，是贱买贵卖的结果
2、国内贸易不能增加一国的货币财富总量
3、只有顺差的对外贸易使得金银流入国内，才能给国家带来真正的利润
4、国内生产必须服从商品输出的需要，即多出口，少进口
5、国家必须积极干预经济，保护本国的工商业，促进对外贸易发展
（三）政策主张
1、从限制贸易转变到促进贸易
货币差额论----贸易差额论
2、奖出限进的贸易政策
关税、补贴、出口退税
3、国家管制对外贸易实行对外贸易垄断控制贸易通道
4、以国内工业支持对外贸易
以免税、补贴、给予特权等措施扶持幼稚工业进行对外贸易扩张
（四）评价
1、促进了资本的原始积累
2、保护贸易理论的最早学说
3、建立在对国际贸易作用的错误看法基础上
4、只注重考察流通领域
二、资本主义自由竞争时期的保护贸易政策
（一）历史背景
美、德等后进国家防止当时英国工业品的冲击
（二）理论
1、美国第一任财政部长汉密尔顿于1791年提出的“制造业报告”中的贸易保护思想
2、德国的经济学家李斯特提出的幼稚产业保护理论
承认自由贸易利益——保护幼稚产业——促进生产力发展——自由贸易
（1）李斯特对自由贸易理论的批判与自己的理论主张
1、比较成本论不适合德国
2、古典自由贸易理论忽视各国历史和经济上的特点
3、主张国家干预经济生活
（2）李斯特关于贸易保护的具体政策主张
保护对象（幼稚工业）保护手段（关税）保护期限（最高30年）
3）评价
强调国际贸易中国家、民族的长远利益
强调保护的渐进性、过渡性和有选择性
强调国家生产力水平直接关系到国家的兴衰
三、20世纪30年代的保护贸易政策——超保护贸易政策
（一）背景：
经济大危机的产生
（二）特点：
保护对象扩大，保护目的改变，由保护转为进攻，保护措施多样化
（三）理论：
凯恩斯学派的国际贸易理论
（四）理论评价:
新重商主义
1、理论说明可以通过实施保护贸易政策实现国内充分就业，提高国民收入水平。
2、对外贸易乘数揭示出对外贸易发展与国民经济发展之间的内在规律性。
3、理论更侧重于实用性，因而成为发达国家贸易政策的理论依据。
4、理论没有考虑发达国家之间贸易政策的连锁反应。
5
升级会员 