陕西信合云端员工违规行为处理办法解读试题.docx
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陕西信合云端员工违规行为处理办法解读试题
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员工违规行为处理方法解读
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测试成绩：
100.0分。
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∙1、?
XX省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理方法?
〔2019版〕自起施行。
〔〕〔3.33 分〕
A
2019年10月1日
B
2019年11月1日
C
2019年12月1日
D
2020年1月1日
∙2、工作人员受到行政处分的，应同时扣减绩效工资。
受到警告处分的，扣减处分决定年度绩效的5%；受到记过处分的，扣减处分决定年度绩效的；受到记大过处分的，扣减处分决定年度绩效的;受到降级处分的，重新确定薪酬标准。
〔〕〔3.33 分〕
A
10%20%
B
5%20%
C
10%15%
D
15%20%
∙3、重大、恶性案件是指，涉案金额万元〔含〕以上的；性质恶劣，造成挤兑、区域性或系统性风险等重大社会不良影响的；监管机构认定的其他重大、恶性案件。
〔〕〔3.33 分〕
A
100
B
500
C
1000
D
2000
∙4、工作人员在被处分期间又发现其他违规行为的，应对新发现的违规行为作出处理；需给予行政处分的，处分期为原处分尚未执行的期限与新处分期限之和，处分期最长不得超过几个月。
〔〕〔3.33 分〕
A
48
B
36
C
24
D
12
∙5、工作人员因涉嫌XX犯罪，被依法追究刑事责任的，给予处分〔〕〔3.33 分〕
A
警告
B
记大过
C
留用观察
D
开除
∙6、内外勾结，为洗钱活动提供便利，协助进展洗钱活动或者直接参与洗钱的，给予〔〕处分。
〔3.33 分〕
A
记大过
B
留用观察
C
开除
D
移送司法机关
∙7、工作人员对违规行为处理决定不服申请复议的，复议机构、部门应自受理之日起〔〕个工作日内作出复议决定，如遇违规问题重大、复杂或者有其他特殊情况的，经主要领导批准，可适当延长作出复议决定的时间，延长期限最多不超过〔〕。
〔3.33 分〕
A
15一个月
B
30一个月
C
30两个月
D
45两个月
∙8、工作人员因违规行为需要给予〔〕处分的，应当事先书面告知本级工会。
〔3.33 分〕
A
降级
B
撤职
C
留用观察
D
开除
∙9、违反员工行为管理有关规定，员工连续旷工〔〕天，或者一年以内累计旷工时间超过〔〕天，给予解除劳动合同处理。
〔3.33 分〕
A
715
B
1030
C
1530
D
3060
∙10、工作人员受到留用观察一年处分的，期满后仍比符合重新使用条件的，延长留用观察期限〔〕，留用观察期限最长不得超过〔〕。
〔3.33 分〕
A
B
一年两年
C
半年三年
D
一年三年
∙11、辖内发生案件、风险事件，机构、部门、网点负责人、相关岗位人员任职缺乏〔〕个月，且到岗后有效履行职责，主动采取有效措施化解风险或降低损失的，可视具体情况从轻、减轻或免于处理。
〔3.33 分〕
A
3
B
6
C
9
D
12
∙12、群体性事件是指发生〔〕人以上围堵或者冲击办公和营业场所，或发生由本机构转向政府、监管等有关部门以及上级机构、部门上访等。
〔3.33 分〕
A
5
B
10
C
15
D
20
∙13、工作人员对违规行为处理决定不服的，可自收到处理决定之日起〔〕个工作日内，向作出处理决定的机构、部门提出书面复议申请。
〔3.33 分〕
A
5
B
7
C
10
D
15
∙14、应当受到行政处分的有关责任人，在作出处分决定前已退休的，不再给予处分，但应给予〔〕以上处分的，根据受到的处分等级，按照规定程序相应降低或者取消其享受的待遇。
〔3.33 分〕
A
记大过
B
降级
C
撤职
D
留用观察
∙15、互联网数字银行、企业网银业务操作中，未按要求核验客户身份办理互联网数字银行、企业网银，造成客户资金损失的，责令有关责任人赔偿损失后，视情节严重程度给予〔〕处分。
〔3.33 分〕
A
警告至记大过
B
留用观察至开除
C
降级至开除
D
经济处分或通报批评
∙1、?
XX省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理方法?
会计业务、运营管理中给予撤职或留用观察处分；造成不良后果的，给予开除处分的行为包括〔〕〔3.33 分〕
A
盗窃、截留、私藏、挪用客户资金、单位资金、权利凭证及有价单证的；
B
伪造、变造、盗窃、套取、隐匿或擅自销毁重要空白凭证、有价单证、会计凭证、会计账簿、财务会计报告等重要资料的；
C
伪造、变造业务处理影像信息的；
D
未落实客户足额资金前为客户办理汇出汇款业务或挪用其他客户资金、单位资金为汇款人垫付汇款的；
∙2、?
XX省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理方法?
信贷业务违规行为中给予撤职或留用观察处分；造成不良后果的，给予开除处分包括〔〕〔3.33 分〕
A
伪造、变造、窃取客户资料发放贷款或办理假名、借名、顶名等冒名贷款的；
B
通过授意、指使、强迫、威胁等手段，向关系人发放贷款的；
C
内外勾结、弄虚作假骗取贷款或帮助、默许客户编造虚假信息资料的；
D
帮助客户隐匿、转移资产或通过假破产、假改制等方式逃废债务的；
∙3、?
XX省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理方法?
违反银行承兑汇票管理规定，给予警告至记大过处分；造成严重后果的，给予降级至开除处分的行为包括〔〕〔3.33 分〕
A
为不具备开办银行承兑汇票承兑业务资格的机构办理银行承兑汇票的；
B
未按规定签发银行承兑汇票的；
C
承兑没有真实贸易背景的银行承兑汇票的；
D
超授信额度办理差额承兑汇票的；
∙4、以下关于案件问责描述正确的选项是〔〕〔3.33 分〕
A
发生涉案金额人民币100万元〔不含〕以下案件的，给予案发层级机构主要负责人记过以上处分
B
发生涉案金额人民币100万元〔含〕以下案件的，给予案发层级机构主要负责人记大过以上处分
C
发生涉案金额人民币500万元〔含〕以下案件的，给予案发层级机构主要负责人降级以上处分
D
发生重大、恶性案件的，给予案发层级机构主要负责人及其上一级机构分管负责人撤职以上处分
∙5、责任人员的范围应当根据相关岗位和业务条线的〔〕等因素予以认定。
〔3.33 分〕
A
职责内容
B
管理权限
C
履职情况
D
职务上下
∙6、以下选项中，属于XX省农合机构员工违规行为人事处理类型的有〔〕〔3.33 分〕
A
解聘专业技术职务
B
降低行员等级
C
降职
D
免职
∙7、以下关于违规处理决定的执行分工说法正确的有〔〕〔3.33 分〕
A
罚款、赔偿经济损失、收缴违规所得等经济处理由相关条线管理部门会同财务部门实施
B
扣减绩效工资、降低薪酬级次等经济处理及人事处理由人力资源部门实施
C
行政处分由牵头部门实施
D
同时涉及多项处理的，由牵头部门协调相关部门共同实施
∙8、各级机构在实施管理和监视过程中，发现工作人员违规违纪行为的，应根据各自职责按照规定流程处理。
具体包括〔〕〔3.33 分〕
A
内部管理、检查发现违规违纪行为的
B
检举揭露违规违纪行为的
C
司法行政机关、行业监管机构等实施检查发现违规违纪事实的
D
群众间流传的传闻
∙1、行政处分的期限为：
警告6个月，记过12个月，记大过18个月，降级〔职〕、撤职、留用观察24个月。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙2、批评教育、经济处理、人事处理及行政处分可合并使用，但对于应当给予行政处分的情形，不得以经济处理或其他方式代替。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙3、工作人员受到行政处分，处分解除后不再受原处分影响；并处行政处分、经济处理、人事处理或其他处理的，解除行政处分不影响其他处理种类的执行。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙4、解除留用观察处分后一年内，不得担任与原任职务相当或高于原任职务的职务。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙5、?
XX省农村合作金融机构工作人员违反规章制度行为处理方法?
所称从重处理，是指在规定的处理幅度内按较重的处理；加重处理，是指在规定的处理幅度以外，加一档以上处理。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙6、发生监管机构认定范围的案件，应对上一级机构的上级机构涉案条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责B人及其他案件责任人员做出责任认定，根据责任认定情况进展问责。
〔〕〔3.33 分〕
A
正确
B
错误
∙7、对工作人员作出行政处分决定后，司法机关、行政机关等依法改变原生效判决、裁定、决定等，对原行政处分决定产生影响的，应当根据改变后的生效判决、裁定、决定等重新作出相应处理。
〔〕〔3.43分〕
A
正确
B
错误
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