期货法律法规冲刺卷.docx
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期货法律法规冲刺卷
一、单项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是（）。
A.非盈利企业法人
B.非盈利民间团体
C.官方机构
D.按其章程实行自律性管理的法人组织
2.在我国,期货交易所的注册资本出资人是（）。
A.企业法人
B.自然人
C.会员
D.国有企业
3.期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A.客户保证金安全存管制度
B.人事管理制度
C.财务管理制度
D.绩效管理制度
4.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。
A.2
B.3
C.5
D.7
5．期货公司应当将结算报告内容及时通知客户，客户对交易结算报告的内容有异议的，应在（）内提出。
A.知道异议内容后三日内
B.收到结算报告后五日内
C.期货经纪合同约定的时间
D.交易完成后3个工作日
6.投资者申请套期保值头寸的，应由期货经纪会员对其提交材料审核后报（）审批。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证监会
D.期货交易所会员大会
7．期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A．交易B.结算
C．交易和结算D.期货保证金安全存管监控
8.期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。
A.3B.4C.5D.6
9.期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所
D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所
10.A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。
A.自动消灭
B.由C期货交易所继承
C.根据AB商定的方案处理
D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案
11.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，董事长、总经理和副总经理中，至少2人的期货或者证券从业时间在年以上，其中至少1人的期货从业时间在年以上且具有期货从业人员资格、连续担任期货公司董事长或者高级管理人员时间在年以上。
（）
A.3；3；3
B.3；5；3
C.5；3；5
D.5；5；3
12.我国期货交易所会员必须是（）。
A.自然人
B.事业单位
C.境内企业法人
D.境外企业法人
13.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。
A.5B.10C.15D.30
14.根据《期货交易管理条例》规定，期货交易应当在依法设立的（）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A.期货交易所B.期货公司
C.证券交易所D.证券公司
15.期货公司对于风险监管报表的保存期限不得少于（）年。
A.1B.3C.5D.10
16.《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为（）。
A.3年B.3年以上C.5年D.5年以上
17.期货业协会的章程应当报（）备案。
A.国家发展和改革委员会
B.国家工商行政管理总局
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
18.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员执业行为准则》行为的，由（）进行处理。
A.所在地期货交易所
B.期货业协会
C.所在机构
D.证监会规定的机构
19.期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A.百分之六十
B.百分之八十
C.百分之二十
D.百分之四十
20.关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。
A.期货交易所批准、取消会员的会员资格，应当向中国证监会报告
B.期货交易所应当制定会员管理办法
C.期货交易所每年应当对会员遵守期货交易所交易规则及其实施细则的情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会
D.期货交易所有权自主决定实行全员结算制度或者会员分级结算制度
21.期货公司应当按照《公司法》的规定设立监事会或监事，监事对期货公司的经营情况享有（）。
A.知情权B.否决权C.解释权D.同意权
22.期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A.3B.5C.7D.10
23.中国证监会有权依法对期货交易所实行监督管理，其监督形式是（）。
A.分散监督管理
B.集中统一监督管理
C.主要由地方证监会进行管理
D.授权期货业协会进行管理
24.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。
A.人民法院B.期货业协会C.中国证监会D.清算组
25.期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（）制度。
A.存档B.保密C.及时销毁D.备份
26.客户展某于2008年5月与期货公司签订了一份期货经纪合同，根据规定，期货公司至少应当将展某的开户资料保存至（）。
A.2010年B.2028年C.2013年D.2018年
27.（）有权制定期货业协会的章程。
A.主任会议B.主席会议
C.会员大会D.国务院期货监督管理机构
28.下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。
A.监督检查期货交易的信息公开情况
B.对期货业协会的活动进行指导和监督
C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解
29.期货公司先后分别收到客户王某和客户李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比李某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10％的劳务费，则期货公司应当传递（）的指令。
A.王某
B.李某
C.同时传递
D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令
30.期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（）措施。
A.终止或者暂停部分期货业务
B.停止批准新增业务或者分支机构
C.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D.限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
31.以下期货经纪公司的分支机构中，被我国法律明令禁止的形式有（）。
A.营业部形式
B.分公司形式
C.合作经营的营业部
32.某期货交易所会员大会通过了几项重要决议，并根据规定对表决事项做了会议纪要，该会议纪要还必须由（）签名。
A.全体理事B.全体会员
C.出席会议的理事D.同意决议的会员
33.未足额追加的客户保证金应当按（）标准计算，不包括已经计入“应收风险损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。
A.期货公司规定的保证金
B.期货交易所规定的保证金
C.期货业协会规定的保证金
D.期货交易所规定的结算准备金
34.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签结算协议。
结算协议的内容不包括（）。
A.保证金标准
B.非结算会员结算准备金最高余额
C.风险管理措施
D.交易指令下达方式及审查或者验证措施
35.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。
A.服务周到
B.技能熟练
C.诚实信用
D.小心谨慎
36.申请设立期货交易所时应当向中国证监会提交一系列的文件和材料，以下选项不属于法律所要求的文件的是（）。
A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历
B.加入本交易所的会员名单
C.场地、设备、资金证明文件及情况说明
D.拟加入会员或者股东名单
37.某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。
经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。
则以下说法正确的是（）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
38.申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，要求持有5％以上股权的股东净资产不低于实收资本的，或有负债低于净资产的，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。
（）
A.30％；30％
B.30％；50％
C.50％；30％
D.50％；50％
39.期货公司单个股东的持股比例增加到以上，或者有关联关系的股东合计持股比例增加到以上的，应当经中国证监会批准。
（）
A.3％；3％
B.3％；5％
C.5％；3％
D.5％；5％
40.中国证监会派出机构对申请期货经纪公司高级管理资格人员的考察谈话必须有（）。
A.录音记录
B.录像记录
C.书面记录
D.五人以上参与
41.持境外期货业务许可证的企业根据生产、经营计划制定的本企业的套期保值计划，须报（）备案。
A.中国证监会
B.上级主管部门
C.期货交易所
D.国务院
42.期货合同当事人可以根据双方的自由意志约定双方的违约责任，但是该约定不得违反（）。
A.法律和行政法规的强制性规定
B.部门规章的强制性规定
C.地方性法规的强制性规定
D.司法解释的强制性规定
43.关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。
A.具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为
B.不得以本人或者他人名义从事期货交易
C.向客户提供专业服务时，不得对客户作出赢利保证
D.坚持客户利益高于一切的原则
44.下列关于理事会职权的说法错误的是（）。
A.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案
B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚
C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案
D.审议批准风险准备金的使用方案
45.非结算会员向客户收取的保证金属于（）所有。
A.会员B.客户C.期货公司D.期货交易所
46.《期货交易所管理办法》规定，期货交易所会员大会由（）主持。
A.中国证监会
B.理事长
C.总经理
D.会员代表
47.投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货经纪公司提出书面异议。
A.交易完成15日
B.交易完成30日
C.收到结算报告的当天
D.期货经纪合同约定的时间
48.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所，必须在更换后（）内向中国证监会派出机构报告并说明原因。
A.3天
B.3个工作日
C.一周
D.一个月
49.期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，应当至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。
A.3000万元B.5000万元C.8000万元D.1亿元
50.提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括（）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系
51.为保证期货从业人员不断提高专业水平，中国期货业协会应当每年组织（）。
A.岗位培训
B.后续职业培训
C.分析师培训
D.学历教育
52.期货经纪公司会计控制系统的建立要遵循规范化、（）、授权分责、监督制约、财务核对相符原则。
A.程序化
B.系列化
C.保密化
D.精细化
53.期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。
A.证券经纪业务B.期货经纪业务
C.金融期货经纪业务D.商品期货经纪业务
54.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证，情节严重的，由中国期货业协会（）。
A.暂停从业人员资格6个月至12个月
B.撤消期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C.撤消期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D.公开通报批评
55．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。
A.3个月至6个月B.6个月至12个月
C.1年D.2年
56.宏昌期货公司与王某签订了期货经纪合同。
某日，王某向宏昌期货公司发出交易指令，要求当日以人民币一千元的价格买进十手大豆合约。
结果，宏昌公司以五百元的价格买进十手大豆合约，则该差价利益应归（）所有。
A.宏昌期货公司
B.王某
C.宏昌期货公司与王某均分
D.如果宏昌期货公司与王某没有就该差价利益的归属作出特别约定，则应当归王某所有
57.对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。
A.最高的比例B.最低的比例C.平均比例D.重新调整
58.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应（）。
A.及时向主管部门报告
B.公平对待该投资者
C.及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险
D.了解投资者的投资目标
59.期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并未让客户签字或盖章，造成客户在交易中损失的，属于合同法中的（）。
A.双方违约行为
B.违背诚实信用原则的行为
C.恶意进行磋商
D.单方违约行为
60.下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。
A.维护客户和公司的合法利益
B.保护客户、中小股东的利益
C.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动
D.谨慎地在职权范围内行使职权
二、多项选择题（本题共60个小题，每题0.5分，共30分。
在每题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求，请将符合题目要求选项的代码填入括号内）
61.在审理期货侵权纠纷案件时，人民法院应当考虑以下（）因素确定当事人的民事责任。
A.各方当事人是否有过错
B.各方当事人过错的性质与大小
C.过错和损失之间的因果关系
D.过错方是否采取了补救措施
62.期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中，期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60％的是（）。
A.期货交易所未按交易规则规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的
B.期货公司的交易保证金不足，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失
C.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的
D.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失
63.下列说法错误的是（）。
A.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年
B.期货交易所理事会负责召集会员大会
C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴
D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准
64.期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。
A.本人
B.父母
C.配偶
D.子女
65.下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（）。
A.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元
B.期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元
C.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元
D.从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元
66.证券公司为期货公司介绍客户时，不得有以下（）行为。
A.作获利保证B.共担风险C.虚假宣传D.误导客户
67.保证金可以以（）方式支付。
A.现金
B.本票
C.汇票
D.支票
68.期货交易所会员享有的权利包括（）。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
69.实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A.期货公司会员
B.非期货公司会员
C.结算会员
D.非结算会员
70.下列关于中国证监会的表述中正确的是（）。
A.有权依法对期货公司进行监督管理
B.有权依法对期货公司分支机构进行监督管理
C.中国证监会派出机构无权监督管理期货公司
D.中国证监会派出机构有权对期货公司的分支机构进行监督管理
71.关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。
A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B.坚持审慎经营原则
C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
72.境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当（）。
A.交易活跃
B.交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性
C.管理规范
D.上市品种齐全
73.申请营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请，并提交的申请材料有（）。
A.申请书B.任职资格申请表
C.身份、学历、学位证明D.期货从业人员资格证书
74.从事期货交易活动，应当遵循（）的原则。
A.公开B.公平C.公正D.诚实信用
75.具有从业资格考试合格证明的人员符合下列（）条件时，其所在机构应当为其办理从业资格申请。
A.已被本机构聘用，且品行端正，具有良好的职业道德
B.最近2年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚
C.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满
D.最近2年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
76.证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，属于法律规定的应当提交的申请材料的是（）。
A.客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
B.分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明
C.关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本
D.与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本
77.期货交易所章程中应当载明的事项包括（）。
A.设立目的和职能
B.名称、住所和营业场所
C.注册资本及其构成
D.对会员的纪律处分
78.期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。
A.会员资格的取得条件和程序
B.会员资格的变更条件和程序
C.对会员的监督管理
D.会员违规、违约行为处理办法
79.期货公司允许客户开仓透支交易，客户因透支交易造成损失。
对该损失的承担，下列说法正确的是（）。
A.由客户自行承担
B.由客户承担主要损失
C.由期货公司承担主要赔偿责任
D.期货公司所承担的赔偿额不超过损失的百分之八十
80.期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度包括（）。
A.保证金制度
B.结算担保金制度
C.当日无负债结算制度
D.持仓限额和大户持仓报告制度
81.下列不得从事期货交易的单位和个人包括（）。
A.国家机关和事业单位
B.证券、期货市场禁止进入者
C.未能提供开户证明材料的单位和个人
D.国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员
82.在我国，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。
A.国有企业
B.国有控股企业
C.金融机构
D.事业单位
83.期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取（）监管措施。
A.撤销其部分期货业务许可
B.责令停业整顿
C.关闭其分支机构
D.指定其他机构托管或者接管
84.非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，（）。
A.对单位判处罚金
B.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
C.对其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役
D.对直接负责的主管人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金
85.风险监管报表编制完成后，下列（）人员应当在风险监管报表上签字确认。
A.期货公司法定代表人
B.经营管理主要负责人
C.财务负责人、结算负责人
D.制表人
86.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括（）。
A.中国证监会派出机构审核申请人报送的材料
B.派出机构对拟任高管人员进行考察谈话
C.中国证监会对上报材料进行书面审核
D.中国证监会做出是否核准任职资格的决定
87.当发生（）情形时，经纪公司有权通过平仓或执行质押物对投资者账户进行清算并解除与投资者的委托关系。
A.投资者为限制民事行为能力的自然人
B.经查实，投资者为期货交易所的工作人员
C.经查实，投资者为金融机构、事业单位和国家机关
D.经查实，该投资者为本公司工作人员的配偶
88.A市B区的李某与B市C区的张某签订一份期货合同，约定到期日在位于D市E区的步步高期货公司D市营业部进行交易，以下（）法院可以作为当事人的协议管辖法院。
A.A市中级人民法院
B.B市中级的人民法院
C.D市中级的人民法院
D.D市E区人民法院
89.中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。
A.监督B.指导C.领导D.审核
90.对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。
A.责令改正
B.给予警告
C.单处或者并处3万元以下罚款
D.在证监会网站公示
91.关于举证责任的分配，下列说法正确的是（）。
A.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任
B.期货公司不承认收到期货交易所发出的追加保证金通知的，由期货交易所承担举证责任
C.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由期货公司承担举证责任
D.客户不承认收到期货公司发出的追加保证金通知的，由客户承担举证责任
92.全面结算会员
升级会员 