《项目决策分析及评价》学习大纲.docx

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《项目决策分析及评价》学习大纲

前　言

　　2017年考试动态

　　咨询工程师（投资）职业资格考试

　　考试科目调整为4科

　　《宏观经济政策与发展规划》

　　《工程项目组织与管理》

　　《项目决策分析与评价》

　　《现代咨询方法与实务》

　　4年为一个滚动周期（有免考者，成绩2年滚动）

　　考试时间：

　　4月15、16日

　　客观题考卷

　　2.5个小时，130分

　　《项目决策分析与评价》变化较大

　　工程咨询单位服务范围：

　　规划咨询，编制项目建议书，编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告，评估咨询，工程设计，招标代理，工程监理，设备监理，工程项目管理，以及其他工程咨询业务。

　　《考试大纲》是命题依据。

　　《参考教材》是复习资料。

　　本科目知识框架

　　以介绍前期咨询成果为主，主要内容是咨询工作规范和咨询成果基本要求。

　　章节设置

　　概念、程序、任务简述（第1章）；

　　前期咨询成果（第2～8、13章）；

　　几个主要问题单独列章阐述（第9～12章）。

　　每章设置：

　　依据、原则、内容、要求；

　　咨询成果编制要求、步骤、组织。

　　精讲班课程设计

　　●以大纲要求为基准

　　●提炼重点、讲清难点

　　●总结归纳、突出特点

　　●帮助理解、强化记忆

　　●按计划复习、尽能力过关

　　考试大纲要求

　　对项目决策、咨询与评估程序和相应咨询报告编制内容与深度的掌握程度

　　运用相关原理、技术和方法进行项目决策分析与评价的能力

第一章　项目决策与前期策划

　　大纲考点

（一）项目的目标与投资决策的任务

（二）项目决策程序与责任

　　（三）项目前期策划的任务

　　（四）项目策划的组织与质量保证

　　（五）工程咨询产业创新升级

第一节　概述

　　一、项目的含义和目标

（一）宏观目标

（二）具体目标：

效益目标规模目标

　　功能目标市场目标

　　（三）项目目标与宏观规划发展目标的一致性

　　二、项目决策的概念和原则

（一）决策的含义

　　1.决策过程：

信息收集、方案构造设计、方案评价、方案抉择

　　2.决策的分类

（二）投资项目决策

　　定项目、定建设方案、定建设时序

　　1.分类：

企业投资项目决策、政府投资项目决策、金融机构贷款决策

　　2.遵循原则

　　科学原则：

三个要求

　　民主原则：

三个要求

　　效益原则：

三个效益

　　风险责任原则

　　可持续发展原则

　　三、政府投资项目与企业投资项目决策的区别

　　1.投资主体和资金来源不同

　　2.决策依据和目的不同

　　3.投资范围和关注内容不同

　　4.决策和管理方式不同

　　实行并联核准，精简准入阶段手续，只保留选址意见、用地（用海）预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件

　　实行备案制的投资项目，不再设置任何前置条件

第二节　项目决策程序与责任

　　一、项目决策程序

（一）审批制项目决策程序

　　采取直接投资和资本金注入的政府投资项目

　　实行审批制

　　1.编制项目建议书（初步可行性研究报告）

　　三年滚动政府投资计划、政府投资项目库

　　2.项目建议书的受理与审批：

审批权限

　　3.编制项目可行性研究报告：

　　申请办理规划选址、用地预审、环境影响评价、节能等审批手续

　　4.项目可行性研究报告的受理与审批：

专家评议制度、代理建设制度

　　5.转入项目实施准备阶段，组织初步设计

　　注意：

推广政府和社会资本合作（PPP）模式

　　在公共服务、资源环境、生态保护、基础设施领域

（二）核准制项目决策程序

　　项目领域

　　企业投资项目“三个清单”管理制度：

　　负面清单制度

　　权力清单制度

　　责任清单制度

　　主要程序

　　1.编制项目申请书

　　2.报送项目申请书

　　3.项目受理与项目核准：

　　投资项目在线审批监管平台或政务服务大厅实行并联核准

　　只保留选址意见、用地（用海）预审以及重特大项目的环评审批作为前置条件

　　探索建立多评合一、统一评审的新模式。

　　（三）备案制项目决策程序

　　取消投资项目报建阶段技术审查类的相关审批手续，探索实行先建后验的管理模式

　　（四）政府和社会资本合作（PPP）项目决策程序

　　1.识别、筛选适用PPP模式备选项目，列入项目年度和中期开发计划。

　　2.项目准备，编制实施方案，交联审机构审查：

实施方案的内容、进行物有所值和财政承受能力验证。

　　（五）投资补助和贴息项目决策程序

　　应当列入三年滚动投资计划

　　通过“在线平台”完成审批、核准或备案程序

　　提交资金申请报告

　　资金使用的有关规定

　　1.制定工作方案，发布申报公告或通知

　　2.编制、汇总资金申请报告：

内容（5点）

　　3.资金申请报告的初审和申报

　　4.资金申请报告的批复和下达

　　（六）国外贷款项目决策程序

　　1.编制国外贷款备选项目规划

　　2.申报纳入国外贷款备选项目

　　申报材料内容、区别不同情况履行相应审批、核准或备案手续

　　3.编制、提交项目资金申请报告

　　4.项目资金申请报告的审批

　　（七）外商投资项目决策程序

　　实行核准和备案两种方式分类管理。

　　1.外商投资项目核准决策程序

　　属于国家发展改革委核准的项目的决策程序：

（1）编制项目申请书；

（2）项目申请书初审；（3）受理项目申请书；（4）项目申请书核准审批。

　　2.外商投资项目备案决策程序

　　（八）境外投资项目决策程序

　　实行核准和备案管理

　　1.境外投资项目核准决策程序：

敏感国家和地区、敏感行业的投资项目

　　2.境外投资项目备案决策程序

　　二、项目决策责任

（一）政府投资主管部门

（二）项目（法人）单位

　　（三）咨询机构

　　（四）政府职能部门

　　（五）金融机构

第三节　项目前期策划与组织管理

　　一、项目前期策划的任务及基本要求

（一）项目前期策划的主要任务

（1）必要性

（2）可能性

　　（3）推荐建设方案

　　（4）投资估算

　　（5）经济、社会、资源及环境影响评价

　　（6）风险分析

　　（7）研究结论

　　（8）提出建议

（二）项目前期策划的基本要求

　　1.科学发展观

　　2.资料数据准确可靠

　　3.方法科学

　　4.定量分析与定性分析相结合，以定量分析为主

　　5.动态分析与静态分析相结合，以动态分析为主

　　6.项目多方案比较与优化

　　二、项目前期策划的组积

　　1.确定工作任务

　　2.组建工作小组

　　3.制订工作计划

　　4.调查收集资料

　　5.方案策划比选

　　6.方案分析评价

　　7.编写论证报告

　　8.修改完善报告

　　三、项目前期策划的质量保证

（一）项目经理责任制

（二）成果质量评审制：

内部评审、外部评审

　　（三）成果质量评价标准：

　　1.与国家有关法律法规政策的符合性

　　2.与国民经济和社会事业发展目标的一致性

　　3.与委托单位要求的满意性

　　4.与各方利益权衡的协调性

　　四、工程咨询产业创新升级

（一）积极构建工程咨询新型智库

（二）深化传统服务，拓展新业态

　　（三）事中事后监管咨询服务

　　（四）加快创新，推进“互联网＋工程咨询”建设

　　（五）加大国际化步伐：

人才、咨询标准国际化

　　（六）培育国际化、开放型的工程咨询公司

小结

　　考试分值在10分左右

　　理解概念

　　熟悉程序

　　掌握内容、任务

第二章　项目规划

　　大纲考点

（一）项目规划的分类与作用

（二）产业规划的任务和编制内容

　　（三）产业规划的方法与工具

　　（四）企业规划的任务和编制内容

　　（五）编制企业规划的方法与工具

　　（六）园区规划的任务和编制内容

第一节　概述

　　一、项目规划分类

　　产业规划：

服务于产业发展

　　企业规划：

用于企业发展决策

　　园区规划：

用于园区的开发建设和管理

　　　　　　　在产业规划的基础上进行

　　二、项目规划的作用

　　重要指导性文件：

服务、依据、引导

　　整体性、长期性策划

　　比单个项目可研更综合、全面和长远：

引导和约束、基础

第二节　产业规划

　　一、产业规划的任务和编制原则

　　产业规划的任务：

　　1.研究形势和态势

　　2.对产业发展定位、体系、结构、产业链、布局进行合理规划

　　3.制定目标和实施方案

　　产业规划的作用：

　　◆指导产业未来的发展和管理

　　◆推动实现区域产业的优势组合

　　◆引导和约束投资方向

　　◆实现资源的合理配置

　　◆完善和优化产业结构

　　◆为专项规划提供基础数据

　　产业规划的特点：

　　导向性、约束性、时效性

　　产业规划编制的原则：

　　前瞻性、相关性、可操作、政策性、可持续发展

　　二、产业规划编制的内容：

三大部分

　　产业研究

　　产业发展定位

　　规划实施方案

（一）产业分析：

基础、四部分内容

　　1.外部环境分析：

三个方面

　　宏观环境、行业环境、竞争环境

（1）宏观环境：

基本条件、直接具体，对行业发展趋势有重大影响的政策

（2）行业环境：

重点，产业环境和市场环境两个方面

　　2.内部资源分析：

现状情况、生产力要素条件、资源条件

　　3.产业政策研究：

三类

　　4.优劣势分析

（二）产业发展定位：

核心、六个内容

　　指导思想、规划原则、规划目标、产业框架结构体系、发展思路、产业布局

　　要完成产业发展的顶层设计、模式设计和路径设计

　　（三）产业规划实施方案

　　提出规划备选项目

　　重点投资项目进行初步论证与分析

　　规划效果分析：

期末经济指标情况

　　对实施的风险和约束条件分析，提出措施

　　三、常用的理论方法：

表2-1

　　产业生命周期理论方法

　　产业结构理论方法

　　市场结构理论方法

　　市场需求理论方法

　　产业内战略群体理论方法

第三节　企业规划

　　一、企业规划的任务和编制原则

　　企业规划的任务：

　　1.内部条件和外部环境分析

　　2.提出发展思路、战略、目标

　　3.确定业务结构和规模、投资方向、重点发展思路、重点投资项目

　　4.提出最佳路径和措施

　　企业规划要兼备战略定位和策略措施：

五大特点

　　前瞻性、针对性、认同性、时效性、可操作性

　　企业规划编制的原则：

6个

　　政策性、差异化、价值链、取舍原则、创新原则、可持续发展

　　二、企业规划的内容与重点：

三个方面

　　规划分析

　　规划制定

　　规划实施

（一）规划分析：

基础、5项工作

　　企业现状调查与分析

　　企业发展环境分析

　　企业竞争力分析

　　企业价值链分析

　　SWOT分析

　　1.企业现状调查与分析

　　现状调查重点：

发展过程、经营状况、业务结构

　　现状分析重点：

经营结构、存在问题、面临挑战

　　2.企业发展环境分析：

更有针对性

　　宏观层次：

PEST分析

　　中观层次：

行业分析

　　微观层面：

经营环境

　　市场分析和预测是外部环境研究最重要的内容

　　3.企业竞争力分析

　　确定企业的竞争地位可结合价值链分析

　　4.企业价值链分析

　　创造价值的经济活动：

主体活动和支持性活动

　　分析内容：

处于行业价值链的位置、内部业务架构和产品类型

　　目的：

比较每个增值环节，是否需要整合拓展

　　定性和定量两种分析

　　5.SWOT分析：

优势、劣势、机会、威胁

　　优劣势分析：

基础

　　机遇与威胁的识别：

优劣势与环境匹配

　　机遇与威胁的识别对于制定规划方案更为重要

（二）规划制定：

核心、三大重点工作

　　明确企业发展方向

　　明确业务结构

　　明确重点任务

　　1.明确企业发展方向：

首要任务、重中之重

　　企业规划比企业战略更具体化，是细化和落实

　　构成：

企业发展的指导思想——纲领性

　　　　　企业定位——约束性，决定方向、资源分

　　　　　　　　　　　配、经营理念

　　　　　企业目标——总体目标和分解目标

　　　　　　　　　　　财务指标

　　目标值设定是规划分析阶段工作成果的具体体现

　　设定企业目标时考虑因素：

5个

　　企业总量增长速度

　　利润指标

　　目标结构的合理性

　　对增量有相对准确的估算

　　考虑存量的变化

　　2.明确业务结构：

规划的骨架和脉络

　　业务三层面理论：

基础业务、战略业务和新兴业务

　　业务结构设计思路：

集中核心业务发展、纵向一体化/横向一体化扩张、多元化发展

　　3.明确重点任务：

整个规划的细化部分，3块

　　重大任务或发展思路

　　产业布局

　　重点项目：

扩产类项目、升级类项目、纵向一体化延伸产业链类项目、改造类项目、拓展项目

　　（三）规划实施：

保障

　　企业管理与支撑体系建设

　　对规划效果进行预测

　　实施年度计划或滚动计划，开展中期评估和总结评估

　　三、企业规划的方法和工具

PEST模型

分析行业发展宏观环境

波特五力模型

分析行业竞争态势

行业态势矩阵

分析主要竞争对手的优劣势

五力模型或企业竞争力评价指标体系

分析目标企业竞争能力，确定差异化战略

产品竞争力模型（GE矩阵）

分析目标企业产业发展路线图，确定现有产品扩建方向

项目竞争力综合评价指标体系，借助GE矩阵

确定投资重点和项目建设时序，形成企业规划目标

园区竞争力评价指标体系

确定企业产业布局

　　1.对标分析：

4个步骤

　　确定对标分析的内容

　　选择对标企业：

竞争对手、行业一流企业、跨行业的技术标杆、客户需求

　　收集数据

　　对标分析结果比较

　　2.企业竞争力分析：

九力分析模型表2-2

　　外部属性竞争力：

5种

　　内部属性竞争力：

4种

　　产品竞争力分析：

市场地位

销售情况

竞争对手水平

行业状况

产品的生命周期、技术因素、产品价格和质量

营销方法、企业规模、经济实力、竞争者数量

　　对比分析：

与市场上同类产品、同本企业的其他产品

　　分析方法：

波士顿矩阵和GE模型

　　3.价值链分析

　　四个步骤：

　　创造价值的作业单元（计算各单元生产成本和效益）

　　价值变动的各项作业（分析原因）

　　分析各节点或各节点企业之间的关系

　　重新组合或改进价值链

　　分析的关键：

成本和利益在各经营环节中公平分配

第四节　园区规划

　　全局性、长期性和基本性问题

　　一、园区规划的任务和编制原则

（一）园区规划的任务

　　依据···政策

　　确定···方向和措施

　　对···总体安排

　　确保···发展

（二）园区规划的编制原则

　　绿色发展

　　集约发展

　　成链发展

　　弹性发展

　　因地制宜

　　二、园区规划的重点和内容

（一）园区规划重点：

9点

（二）园区规划内容：

13项

　　1.总则：

3个

　　规划范围

　　规划期限

　　规划编制依据

　　2.园区发展定位及发展目标

　　发展定位

　　发展目标

　　3.产业发展规划

　　4.总体布局规划：

3个

（1）规划布局准则：

三类用地布局准则+高新园区

　　（污染程度、住宅区、单独设置、绿化防护带）

（2）功能分区规划

　　（3）土地利用规划

　　5.交通运输规划

　　6.绿地系统规划

　　7.园区的生活服务配套设施

　　8.市政配套设施规划

　　9.环境保护

　　10.综合防灾规划

　　11.重点支撑项目及其投资与效益分析

　　12.规划保障措施

　　13.规划主要图纸

第五节　项目规划编制大纲

产业规划编制大纲9项

企业规划编制大纲10项

工业园区规划编制大纲14项

2产业发展基础

2企业发展环境分析

2规划分析

3发展环境

4产业发展规划

3发展形势

5产业发展规划

5空间布局规划

5产业转型升级发展规划

6重点规划项目

6支撑体系规划

6总体布局规划

7支撑体系规划

7环境保护及节能减排规划

7搬迁安置及生活基地规划

8规划效果分析

8安全生产规划

8交通运输系统规划

9规划效果分析

9公用设施规划

10节能规划

11环境保护规划

12安全防灾规划

13规划效果分析

　　小结

　　重点章节之一

　　三个规划的编制内容

　　产业规划、企业规划的编制方法

第三章　项目建议书

　　大纲考点

（一）项目建议书和初步可行性研究的目的和作用

（二）项目建议书与初步可行性研究的关系和区别

　　（三）初步可行性研究与可行性研究的关系和区别

　　（四）项目建议书与初步可行性研究的内容和深度要求

　　（五）投资机会研究的目的、内容和研究重点

第一节　概述

　　一、初步可行性研究阶段的概念

　　初步的分析评价，是否可行做出初步判断。

　　二、项目建议书的目的和作用

　　是否有生命力，是否值得进行可行性研究。

　　三、初步可行性研究（报告）目的和作用

　　目的是论证项目建设的必要性和可能性。

　　政府投资项目，允许初步可行性研究报告代替项目建议书。

　　三、项目建议书与初步可行性研究的关系和区别

　　关系：

初步可行性研究的成果。

　　区别：

对研究成果具体阐述的详略。

　　四、初步可行性研究与可行性研究的关系和区别

　　关系：

构成与内容上大体相似，延伸和深化。

　　区别：

目的与作用不同

研究论证的重点不同

研究方法和深度要求的不同

初步可研

政府项目立项和企业初步意向的重要依据

宏观角度，必要性和可能性，初步论证，粗略的估算指标法

类比方法，允许误差20%左右，静态为主，或与动态分析相结合

可研

项目审批（核准）决策的依据

全面的技术经济分析，必要性和可行性，较系统的评价和测算，分类估算法

误差不应大于10%，以动态为主

第二节　政府投资项目项目建议书的内容

　　一、总论　6项

　　项目名称、主办单位基本情况、项目概况、编制依据、简要综合结论、主要问题和建议。

　　二、项目建设的必要性4项

　　项目背景、宏观战略需求分析、社会需求和市场需求分析、项目建设的作用及意义。

　　三、项目建设内容2项

　　建设目标与功能定位、建设内容与规模。

　　四、场（厂）址选择5项

　　原则、选择、方案比较、征地拆迁和移民安置、地质灾害危险性评估。

　　五、技术与配套方案4项

　　主要建设标准、主要技术与设备选择、配套建设方案、主要物料平衡。

　　六、资源利用与节约3项

　　种类与数量、资源综合利用方案、节约措施。

　　七、环境和生态影响3项

　　现状、主要污染物、影响分析和防治措施。

　　八、项目组织与管理3项

　　建设期及进度安排、建设期管理组织方案、项目运营管理设想。

　　九、投资估算与资金筹措4项

　　编制依据与说明、初步投资估算、资金筹措、资金使用计划。

　　十、财务与经济影响分析

　　1.财务与费用效果分析

　　●政府直接投资：

财务生存能力和费用效果分析。

　　●注入资本金项目（经营性）：

盈利能力、偿债能力和可持续能力。

　　●盈利不足或亏损的：

提出财务可持续性的措施和建议。

　　十一、社会影响分析与风险

　　社会影响分析、社会风险

　　十二、结论与建议

　　附表、附图、附件

第三节　项目建议书的重点内容和深度要求

　　一、重点内容

　　从宏观上分析论证项目建设的必要性和可能性

　　二、深度要求

　　满足立项要求。

　　介于投资机会研究、产业规划研究和可行性研究之间。

　　采用相对粗略的估算指标法，有条件的也可采用分类估算法估算。

第四节　初步可行性研究的重点内容和深度要求

　　一、重点内容

　　必要性和可能性

　　二、深度要求

　　介于投资机会研究和可行性研究之间。

　　不是所有项目都必须进行初步可行性研究。

　　三、一般工业项目初步可行性研究的主要内容

（1）项目建设的必要性和依据；

（2）市场分析与预测；

　　（3）产品方案、拟建规模和场（厂）址环境；

　　（4）生产技术和主要设备；

　　（5）主要原材料的来源和其他建设条件；

　　（6）项目建设与运营的实施方案；

　　（7）投资初步估算、资金筹措与投资使用计划初步方案；

　　（8）财务效益和经济效益的初步分析；

　　（9）环境影响和社会影响的初步评价；

　　（10）投资风险的初步分析。

第五节　投资机会研究

　　一、目的

　　发现有价值的投资机会。

　　二、分类

　　一般投资机会研究：

地区、部门、资源开发。

　　具体项目投资机会研究：

更为深入、具体。

　　三、投资机会研究的内容和重点

　　内容：

市场调查、供需分析、投资政策、税收政策研究等。

　　重点：

分析投资环境。

　　成果：

机会研究报告，初步可行性研究的依据。

　　小结

　　内容精简，抓重点和区别。

第四章　项目可行性研究报告

　　大纲考点

（一）可行性研究的作用

（二）可行性研究的重点内容

　　（三）可行性研究及其报告的深度要求

　　（四）可行性研究报告的编制内容

　　（五）不同行业、类别项目可行性研究的特点

　　（六）资本运作项目和非经营性项目财务分析的特点

第一节　概述

　　一、可行性研究的作用

　　1.投资决策的依据

　　政府投资主管部门审批决策的依据；

　　是企业内部投资决策的依据；

　　作为编制项目申请书的依据。

　　2.筹措资金和申请贷款的依据

　　3.编制初步设计文件的依据

　　二、可行性研究的依据和要求

　　1.预见性

　　2.客观公正性

　　3.可靠性

　　4.科学性

　　三、可行性研究的重点内容　10个部分

　　1.项目建设的必要性

（1）项目功能定位；

（2）国家发展战略、规划、政策。

　　2.市场与竞争力分析

　　供需状况和销售价格；目标市场；市场份额；营销策略；市场风险.

　　3.建设方案

　　10块内容：

主要包括产品方案与建设规模，工艺技术和主要设备方案，场（厂）址，主要原材料、辅助材料、燃料供应，总图运输和土建方案，公用工程，节能、节水措施、环境保护治理措施方案，安全、职业卫生措施和消防设施方案，项目的组织机构与人力；资源配置等；

　　对政府投资项目，还应包括招标方案和代建制方案等。

　　提出技术、装备、环境、安全等相关风险。

　　4.投资估算与融资方案

　　投资构成；融资方式、资金结构、融资成本、融资风险。

　　5.财务分析（也称财务评价）与经济分析（也称国民经济评价）

　　不同项目，不同的分析要求。

　　6.经