《金融市场基础知识》数字相关知识自己总结有错别字.docx
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《金融市场基础知识》数字相关知识自己总结有错别字
《金融市场基础知识》数字重要知识
第一章金融市场体系
11580年，威尼斯银行诞生；
21694年，最早实行资本主义制度的英国成立了英格兰银行；
31609年，荷兰成立了世界上第一个有形的、有组织的证券交易所——阿姆斯特丹交易所；
41948年12月1日，中央银行设立；1984年1月1日开始专门行使中央银行的职能；
51979年3月，国家外汇管理局设立；
61979年10月，第一家信托投资公司——中国国际信托投资公司成立；
7中国银监会：
2003年4月成立
中国证监会：
1992年10月成立；中国证券业协会：
1991年8月28日成立；
中国保监会：
1998年11月成立；中国保险业协会：
2001年2月23日成立；
81984年11月14日，上海飞乐音响股份有限公司公开向社会发行不偿还的股票，这是中国改革开放后的第一张真正意义上的股票；
9货币政策的目标相关数字：
物价上涨率控制在5%以下，以2%~3%为宜；充分就业目标定位于失业率不超过4%为宜；
10上交所：
1990年11月26日成立，同年12月19日开业；
深交所：
1990年12月1日成立，1991年7月3日正式营业；
11货币政策新工具期限：
SLO7天内为主；SLF1~3个月；MLF3个月左右；
122004年5月，中小企业板正式推出；
2009年10月，创业板正式启动；
2001年7月16日，三板市场正式开办；
13集合竞价时间（我国每个交易日上午9:
15~9:
25）；
连续竞价时间（9:
30~11:
30,13:
00~15:
00，其中14:
57~15:
00为深证收盘集合竞价时间）
14中国股票的市场代码开头：
创业板300；中小板002；沪市A股600、601、603；沪市B股900；深市A股000；深市B股200；
15股票型上市公司上市条件：
（1）股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。
（2）公司股本总额不少于人民币3000万元。
（3）公开发行的股份占公司股份总数的25%以上；股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。
（4）公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
（5）开业时间在3年以上，最近3年连续盈利；原国有企业依法改建二设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。
（6）证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。
16债券型上市公司上市条件：
（1）已经公开发行公司债券。
（2）公司债券的期限为1年以上。
（3）公司债券的实际发行额不少于人民币5000万元。
（4）公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。
债券发行的条件之一是“股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公司的净资产不低于人民币6000万元”；
设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下的发起人。
股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。
17全国中小企业股份转让系统有限责任公司于2012年9月20日注册成立，注册资本30亿元。
18挂牌公司（非上市公众公司），股东超过或可以超过200人；挂牌条件包括设立且存续满2年；注册资本500万元以上的机构投资者可以参与新三板；个人投资者前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上，2年以上证券投资经验可以参与新三板；
19我国金融市场的演变历史：
1、1949-1978年；
2、1978-1984年改革开放初期的金融市场；
3、1985-1993年；
4、1994-2001年；
5、2001年12月11日加入世界贸易组织后。
第二章证券发行人
第二节：
1中国人民银行从2003年起开始发行中央银行票据，期限从3个月到3年不等；
2我国证券市场投资者的结构及演化（四个阶段）：
1、1990-1996年的内资散户时代；
2、1996-2000年的内资机构投机时代；
3、2001-2005年的内外资机构投资者多元化起步时代；
4、2005-2006年开始的内外资机构投资者多元化时代。
32007年9月29日，中国投资有限责任公司（简称中投公司）正式挂牌成立。
作为国有独资公司的中投公司，注册资本金为2000亿美元，从事的外汇投资业务以境外金融组合产品为主；
42001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金；
5企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起10个交易日内卖出；
第三节：
1我国证券公司的发展历程部分数字：
1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票。
1986年沈阳信托投资公司和工商银行上海信托投资公司率先开始办理柜台交业务。
1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
1988年，国债柜台交易正式启动。
1998年年底，《中华人民共和国证券法》出台。
2006年1月1日新修订。
2003年年度-2004年上半年，证券公司面临自产生以来第一次行业性危机。
2信息报送制度要求证券公司每一个会计年度结束之日起4个月内，向中国证监会报送年度报告。
自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告；
3证券公司从事资产管理业务的条件：
1、应当获得证券监管部门批准的业务资格；
2、公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监督规定，设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为3亿元，设立非限定集合资产管理计划的净资本限额为5亿元；
3、资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；
4、公司具有良好的法人治理机构、玩呗的内部控制和风险管理制度。
4证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元；证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
5投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
6证券公司申请融资融券业务资格的数字条件（P67）：
1、经营证券经纪业务已满3年；
2、公司及其董事、见识、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；
3、财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定；
4、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试。
7证券公司IB业务资格数字条件（P98）：
1、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；
2、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；
3、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟拓展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；
8投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。
9中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。
1、《办法》鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：
内部管理规范，风险控制制度健全，执业水准高，社会信誉良好；有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务；已经办理有效的执业责任保险；最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。
2、《办法》鼓励具备下列条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务：
最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续执业，且拟与其共同承办业务的律师最近3年从事过证券法律业务；最近3年连续从事证券法律领域的教学、研究工作，或者接受过证券法律业务的行业培训。
10会计师事务所申请证券资格应当具备的数字条件（P71）：
1、依法成立3年以上；
2、注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人；3、有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元；
4、会计事务所所职业保险的累积赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元；5、上一年度审计业务收入不少于1600万元。
6、持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上；7、不得存在下列情形：
在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年；因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理拼争或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满啊3年。
11注册会计师申请证券许可证的数字条件（P72）：
1、取得注册会计师证书1年以上；
2、不超过60周岁；
3、执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为。
12申请证券、期货投资咨询从业资格的机构的数字条件（P72）：
1、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。
2、有100万元人民币以上的注册资本。
13证券、期货投资咨询人员申请从业资格具备的数字条件（P73）：
证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。
14申请证券评级业务许可的资信评级机构的数字条件（P74）：
1、具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元。
2、具有符合规定的高级管理人员不少于3人。
具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；
3、最近5年未收到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；
4、最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。
15证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会报告。
16资产评估机构申请证券评估资格的数字条件（P75）：
1、资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；
2、具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；
3、净资产不少于200万元；
4、半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续执业3年以上；5、最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元。
6、在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；
7、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；
8、申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。
17证券金融公司注册资本不少于人民币60亿元。
证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月，转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。
证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金。
保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。
18证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（P78）：
1、净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；
2、对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50%；
3、融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10%；
4、充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。
19证券金融公司每一会计年度结束之日起4个月内，向证监会报送年度报告，每月结束之日起7个工作日内，向证监会报送月度报告。
第四节：
1我国证券交易所发展史：
中国人创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的北平证券交易所；
新中国成立后的第一家证券交易所是上海证券交易所上交所开业时仅有25家会员，上市的股票证券总计8只。
深交所经历了7个月的试营业，期间只有深安达A一只股票上市，也就是今天的北大高科；
2003年1月2日，上证国债指数正式发布；
2005年4月30日，股权分置改革试点正式启动。
2中国证券业协会召开过5次会员大会，第五次会员大会中陈共炎同志当选为会长。
P82
3参加证券从业资格考试的人员，应当年满18岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
4取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过机构申请执业证书：
已经被机构聘用；最近3年未受过刑事处罚；不存在《中华人民共和国证券法》第一百二十六条规定的情形；未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；品行端正，具有良好的职业道德；法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
5证券业协会的机构设置（P84）：
会议都是需要2/3人出席，决议都是需要到会人数2/3表决通过。
临时会议都是由下级提议或者本级1/3人提议召开。
1、会员大会
最高权力机关，全体会员组成；每4年至少召开一次；
2、理事会
会员大会的执行机构，由会员理事（会员单位推荐）和非会员理事（证监会委派，不超过理事总数1/5）组成；任期4年，可连选连任，延期换届最长不超过1年；每年至少召开一次；监事、监事长列席。
3、常务理事会
理事会选举产生；人数不超过理事会成员1/3；每半年至少召开一次；监事长列席。
4、监事会
全体会员监事组成；监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生；监事、监事长任期4年，可连选连任。
5、会长办公室、会长、副会长
专职会长1名；专职副会长、兼职副会长若干；专职会长专职副会长由证监会提名，兼职副会长从会员理事中遴选并由理事会选举产生；专职会长、专职副会长每届任期4年，连任不超过两届；兼职副会长每届任期4年，可连选连任，但连任超过两届的比例不得超过兼职副会长总数的1/3；超过60岁连任不得超过两届；秘书长一名，副秘书长若干，秘书长由证监会推荐，且连任不超过两届。
62001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立。
7证券登记结算公司的设立数字条件：
自由资金不少于人民币2亿元。
8证券投资者保护基金部分来源（P86）：
1、上和深交所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金；
2、所有中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%~5%缴纳基金。
9不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日按该季营业收入和实现核定的比例预缴；结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司制定的账户。
第五节：
在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长15个交易日。
第三章股票市场
第一节：
1以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
2股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行上述规定的股东名册的变更登记。
（P100）
3《公司法》规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前30日公告会议召开的时间、地点和审议事项。
无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
4股东大会一般每年定期召开一次，当出现董事会认为必要、监事会提议召开、单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求等情形，也可以召开临时股东大会；股东大会作出决议时，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过；股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
5《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
6（P115）相关股东会议投票表决股权分置改革方案，须经参加表决的股东所持表决权的2/3以上通过，并经参加表决的流通股股东所持表决权的2/3以上通过。
改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：
自改革方案实施之日起，12个月内不得上市交易或转让；持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过5%，在24个月内不得超过10%。
第二节：
11996年我国基本实现无纸化发行证券。
2《证券法》规定，公司公开发行新股，应当具备健全且运行良好的组织机构，具有持续营利能力，财务状况良好，最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为以及经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
3（P121）《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行的发行人应当是依法设立并核发存续的股份有限公司；持续经营时间应当在3年以上；注册资本已足额缴纳；生产经营合法；最近3年内主营业务、高级管理人员、实际控制人没有重大变化；股权清晰；发行人应具备资产完整、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立的独立性；发行人应规范运行。
发行人的财务指标应满足以下要求：
1、最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益后较低者为计算依据。
2、最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人密码牛逼5000万元；或者最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元。
3、发行前股本、总额不少于人民币3000万元。
4、最近1期期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等候）占净资产的比例不高于20%。
5、最近1期期末不存在未弥补亏损。
4上市公司非公开发行股票应符合以下条件：
发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%；本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让；募集资金使用符合规定；本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。
非公开发行股票的发行对象不得超过10名。
5向原股东配售股份（配股）的条件，除一般规定的条件以外，还有以下条件：
拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%；控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；采用《证券法》规定的代销方式发行。
6向不特定对象公开募集股份（增发）的条件除一般规定外还包括：
最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比以低者为计算依据；除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前一日的均价。
第三节：
1A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16:
00。
2中证指数有限公司成立于2005年8月25日，是由上交所和深交所共同出资发起设立的一家专业从事证券指数及指数衍生产品开发服务的公司。
3中证规模指数：
1、沪深300指数。
指沪深证券交易所于2005年4月8日联合发布的，反映A股市场整体走势的指数。
该指数的编制目标是反映中国证券市场股票价格变动的概貌和运行状况，并能够作为投资业绩的评价标准，为指数化投资和指数衍生产品创新提供基础条件；该指数成分股数量为300只，指数基日为2004年12月31日，基点为1000点。
2、其他中证规模指数。
包括中证100、中证200、中证500、中证700、中证800和中证流通指数；100大盘，200中盘，500小盘，700中小盘，800大中小盘。
计算方法等和沪深300完全相同。
4上证交易所的股价指数：
1、包括上证180、上证50、上证综合指数、A股指数、B股指数、分类指数、债券指数、基金指数等指数系列。
其中最早编制的的为上证综合指数。
2、成分指数类：
1）上证成分股指数，简称上证180指数，是上海证券交易所对原上证30指数进行调整和更名产生的指数。
上证成分股指数的样本股共有180只股票。
上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，每年调整一次成分股，每次调整比例一般不超过10%，特殊情况下也可能对样本股进行临时调整；2）上证50指数。
2004年1月2日，上交所发布上证50指数。
上证50是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上证市场规模大、流通性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况。
3）上证380指数。
上交所和中证2010年11月29日发布，侧重反映在上海证券交易所上市的中小盘股票的市场表现。
3、综合类指数：
1）上证综合指数。
上交所于1991年7月15日起编制，以1990年12月19日为基日，以全部上市股票作为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算。
2）新上证综合指数。
简称“新综指”，指数代码000017，于2006年1月4日发布。
以2005年12月30日为基日，以该日所有样本股票的总市值为基期，基点1000。
5深证交易所股价指数：
1、深证成分股指数。
按一定标准选出500家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。
2、深证100指数。
选取100只A股作为成分股，以成分股的可流通A股数为权数，采用派许综合法编制。
深圳100指数每半年调整一次成分股。
6香港和台湾的主要股价指数：
1、恒生指数。
香港恒生银行1969年11月24日起编制公布。
挑选33种代表性的上市股票为成分股，用加权平均法计算。
2、恒生综合指数系列。
恒生银行2001年10月3日推出。
包括200家市值最大的上市公司，并分为2个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。
3、恒生流通综合指数系列。
2002年9月23日推出，以恒生综合指数系列为编制基础，与恒生综合指数相同，有200只成分股。
各成分股占指数的比重均调整至不超过15%。
恒生流通综合指数系列以200年1月3日为基期，2000点为基值。
4、恒生流通精选指数系列。
2003年1月20日推出。
由恒生50、恒生香港25、和恒生中国内地25组成。
指数中各成分股占每一指数的比重不超过15%。
基日为2000年1月3日，基点2000点，成分股调整周期为
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