交通基础设施建设工程项目一期江南大道PPP项目实施方案25页.docx
《交通基础设施建设工程项目一期江南大道PPP项目实施方案25页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《交通基础设施建设工程项目一期江南大道PPP项目实施方案25页.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
交通基础设施建设工程项目一期江南大道PPP项目实施方案25页
XX大桥两端出口路南出口（江南大道）工程
PPP实施方案
为完善XX县路网建设，加强县内各镇交通联系，打通与周边县市快捷通道，促进XX县经济与社会共同发展，推动莞惠一体化进程，根据国家倡导推行引入社会资本参与基础设施投资建设的精神，XX大桥两端出口路南出口（江南大道）工程计划采用PPP的合作模式运作。
为做好PPP项目的相关工作，按照国家财政部有关文件要求，制定本实施方案。
一、项目概况
（一）基本情况1.项目基本内容
XX大桥两端出口路南出口（江南大道）工程（以下简称“江南大道”）施工图预算为63539.08万元，计划工期为24个月。
本项目的合作内容包括项目的投资建设、转移交付和运营期内道路养护等相关内容，投资范围为项目建筑安装工程费和不超过项目预算总额的20%的土地征用及拆迁补偿费。
2.项目建设的必要性江南大道的建设将发挥出XX大桥应有的作用，促进XX县江南
新城区的规划建设。
该项目工程是XX市及XX县地方公路路网规划的重要组成部分，是XX市西出口通往XX县城区、仲恺潼湖等地的交通要道，能解决现有公路等级低、不能适应交通量增长的问题。
江南大道的修建将大大缩短XX县至下角、梅湖、潼湖、陈江等地的里程，进一步完善XX市及XX县地方公路网布局、改善交通条件及投资环境、促进地方经济发展。
目前，国家财政部等相关部委正大力推进社会资本参与政府基础设施投资项目的开发运作，进一步减轻政府负债，激发社会资本活力，促进社会公共服务的高效运作。
江南大道按PPP模式的运作，对于快速推动XX县的交通基础设施建设步伐，为今后相关PPP项目的运作
运营积累经验，促进XX县经济社会的发展，有十分重要的示范引领意义。
3.PPP运作的可行性
本项目采取BOT的模式运作，符合国家PPP相关指导文件规定范围；通过鹏元资信评估有限公司对XX县政府进行财政承受能力论证，XX县完全有能力以PPP模式运作本项目。
以PPP模式运作本项目，不仅可以减轻XX县政府的债务负担，减缓地方融资平台压力，还能有效促进政府职能转变，有利于项目的总体规划和监管；对社会资本而言，PPP模式拓宽了社会资本的发展空间，进一步激发了市场经济主体的活力；对社会公共服务而言，通过专业化服务，确保了道路工程建设的质量和后期道路养护的品质。
此外，PPP模式与传统政府采购模式相比，可以在一定程度上优化项目的风险分配。
为拓宽城镇化建设融资渠道，促进政府职能加快转变，完善财政投入及管理方式，形成政府和社会资本合作模式发展的制度体系，国家发改委和财政部相继出台了指导意见和相关通知，以推广运用PPP模式。
该项目是XX县的首批PPP运作项目之一。
XX县政府财政实力较好，具有PPP理念，项目采用政府付费的运作方式，是XX县政府在PPP方面的有力尝试。
同时，PPP模式也可以在一定程度上提高项目的运营效率。
项目的建设和运营由社会资本与政府方合资组建的项目公司来统一负责，有利于降低道路建设运营成本、提高服务效率。
4.项目的物有所值评价根据鹏元资信评估有限公司编制的《XX县江南大道公路工程项
目物有所值评估报告》可知，江南大道均采用政府付费机制，资金来源于当地政府财政预算资金，现金流稳定可靠，且具有一定的投资收益，对社会资本具有较强的吸引力，经过专家依据定性分析表打分，得分为91.8，项目采用PPP模式可行。
通过对PPP项目全生命周期内政府支出成本的净现值（PPP值）与公共部门比较值（PSC值）进行比较，工程物有所值VFM模型的定
量结果均远大于零，故本项目采用PPP模式物有所值。
（二）项目工程概况1.XX大桥两端出口路南出口（江南大道）工程江南大道位于XX县境内，整体呈东西走向，共分为两段，其中
南出口路段K0+030.617-K2+938.69起点位于市石矿厂附近，接在建下角梅湖路，向西过东江水利枢纽工程规划区，经罗阳镇的荷塘围，终点止于横坑。
南出口段K4+368.69-K9+959.621起点位于XX大桥南桥头西侧，向西经青塘、寮哥、高沙、雷公望、青塘，终点接XX大桥出口东路仲恺段待建工程。
路线全长8.499km，其中南出口路段K0+030.617-K2+938.69长2.908km、南出口段K4+368.69-K9+959.621
长5.591km。
设置中桥44.84m/1座，涵洞1114.8m/14道，平面交叉13处。
采用双向八车道一级公路兼城市主干路标准，设计速度
60km/h，路基宽度48-60m，核定施工图预算未63539.08万元，其中建筑安装工程费46529.65万元。
（三）项目公司股权情况XX县人民政府对项目公司股权设计做以下安排：
通过PPP项目采购选定社会资本方，社会资本方与XX县人民政府指定单位签订项目PPP合同，并在XX县注册成立项目公司。
项目公司注册资金5000万元，其中社会资本占比85%，XX县占比15%。
应项目融资需求，社会资本可引入XX县认可的金融机构由项目公司进行股权融资，若发生的股权变动，XX县持股比例应不低于15%。
（四）合作期限
本项目的合作期限均为10年，项目合作期限包括项目建设期和项目运营期，其中项目建设期为4年，以PPP项目合同签订之日至项目交工验收合格之日止，包含建设准备期和施工期；项目运营期以项目交工验收合格之日至PPP项目合同签订后第10年末，即建设期为4年，运营期为6年。
二、合作期内的风险分担
（一）风险分配原则根据财政部印发《关于印发政府和社会资本合作模式操作指南
（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）文件精神，应按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，在政府和社会资本间合理分配项目风险。
原则上，项目建造、财务和运营维护等商业风险由项目公司承担，法律、政策等风险由政府承担，不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。
分项风险分配原则是：
1.承担风险的一方应该对该风险具有控制力；
2.承担风险的一方能够将该风险合理转移；
3.承担风险的一方对于控制该风险有更大的经济利益或动机；
4.由该方承担风险最有效率；
5.如果风险最终发生，承担风险的一方不应将由此产生的费用和损失转移给合同相对方。
（二）风险识别和分配1.风险分担机制
本项目属于非经营性交通（道路）项目，结合项目性质、涉及资产和服务等，由XX县交通运输局通过信息收集和流程分析，对项目风险进行识别、评估，形成风险分担矩阵，对具体风险进行分配，优化风险分担，使项目风险最小化，进而减轻风险实际发生时的不良后果。
1、项目风险分担的主要流程如下：
2.风险因素识别与分析
（1）组织机构风险组织机构方面的风险主要指项目组织设置方案不适于项目的建
设或营运，项目法人代表，企业管理层不能胜任项目的组织与管理，影响项目的实施。
（2）施工技术风险施工项目技术方面的风险主要指项目采用技术（包括引进技术）
的先进性、可靠性、适用性和可行性与预测方案发生重大变化，可能给项目带来的风险。
（3）工程风险项目工程风险主要包括：
若路线方案、工程地质条件、水文地质
条件与预测发生重大变化，导致工程量增减、投资增减、工期延误给项目带来的风险。
本项目对沿线的工程地质条件、水文地质条件等方面也进行了较为详细的勘查，有了较为明确的认识。
但是，由于本项目沿线多城中村等已有建设用地，拟定路线走廊带方案可能因地方用地布局规划等作出一定调整，因此，本项目依然存在一定的工程风险。
（4）投资估算风险投资估算风险主要来自工程方案变动的工程量增减、工期延误，
人工、材料、机械台班、各种费率、利率的提高，征地拆迁工作的进展等。
近期以来，我国物价水平明显上升，并有进一步上涨的趋势，物价的上涨会带动人工、筑路材料、机械台班、征地拆迁补偿标准、各种费率的提高，从而增大投资，形成一定的投资风险。
（5）环境影响风险环境影响风险包括两方面：
一方面是建设阶段的风险，另一方面
是运营阶段的风险。
项目建设阶段环境影响方面的风险主要指工程建设对周围水资源、矿产资源、森林植被、风景名胜、自然环境等产生的负面影响，破坏或影响周边环境，由于政策法规对周边环境的保护而致使项目不能顺利实施或需要增加大量投资进行治理、保护或恢复。
项目运营阶段环境影响方面的风险主要指运营阶段，随着道路交通量的增长，公路沿线噪声污染、废气污染日趋严重，环境治理和国家环保政策的调整将加大营运阶段成本或制约道路车流量的增加。
（6）资金风险资金风险是指项目建设资金供应不足或者来源中断导致项目工
期拖期甚至被迫终止，以及利率、汇率变化导致融资成本升高等风险。
我国固定资产贷款利率已经多次调整，目前的贷款利率处于较低水平，若未来一段时间加息，将会加大本项目的建设成本，引起一定资金风险。
（7）政策风险政策风险主要来自两个方面：
一是指国家政策影响区域经济的发
展，从而影响运输需求；二是国家由于某种政治或经济政策上的原因，
对目前公路项目建设、运营、管理等方面政策法规的变化。
政策变化最终影响项目经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。
国家对目前公路项目建设、运营、管理等方面政策法规的变化，例如国家在法律制度、税收制度（如改变或增加项目的税收）、劳资关系等与项目有关的敏感性问题方面的变化等，都可能最终改变项目投资者的经营成本和收入，从而影响项目的获利水平以及债务偿还能力。
这些条件的变化势必对项目的可行性产生较大的影响，使得项目的政策性风险较为突出。
（8）财务风险本项目由社会资本筹资，财务风险由项目公司承担。
本项目在设
定的经营年限、收费标准、运营成本等各项参数条件下，具有一定的盈利能力和偿债能力，并有一定的抗风险能力，因此财务风险较小。
（9）不可抗力风险不可抗力风险通常分为两类：
一是由于不能合理预见的自然灾害
（如地震、洪水、台风等）、病疫等事件导致本项目失败或收益大幅度减少的风险。
二是由于不可合理预见的战争、暴乱、罢工等事件发生导致本项目失败或收益大幅减少的风险。
自然灾害风险项目公司可以通过参加商业保险转移部分风险成本，为可转移风险，剩余自留风险由项目公司承担。
其他无法转移的不可抗力风险由项目公司和政府共担。
3.风险分配基本框架表按照风险分配优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑
政府风险管理能力、项目回报机制和市场风险管理能力等要素，在政府和社会资本间合理分配项目风险。
本项目风险分配情况详见下表：
编号
风险种类
风险承担方
1
组织机构风险
社会资本方
2
施工技术风险
社会资本方
3
工程风险
社会资本方
4
投资估算风险
社会资本方
5
环境影响风险
社会资本方
6
资金风险
社会资本方
7
政策风险
政府
8
财务风险
社会资本方
9
不可抗力风险
政府和社会资本方
（三）风险管理和应对措施项目执行过程中，政府和社会资本方需要制定相应的风险管理计
划，主要流程为：
1、识别双方项目风险，包括风险分配框架中的一般风险和特定
风险；
2、检验每一项风险是否适合被分配一方承担，对于效率低下的解决分配应予及时调整；
3、确定是否由于市场惯例或项目有关的特别因素而使某一方必须分担额外风险，对此应设置溢价或量化机制，保护风险承担方免受额外潜在损失。
4、重点避免出现特殊政府权力引发将过多风险转移给企业，或企业为获得更多回报将风险视作获取额外回报机会的情况。
风险的主要应对措施，具体为根据风险是否可控、是否可量化、是否可保险，通过转化为合同结构，购买保险和不可预见费等方式进行。
在确定风险责任分配后，量化的付款机制需要确定计算方法、监控手段和执行绩效。
三、项目运作方式
（一）项目运作流程根据《财政部关于推广运用政府和社会资本合作模式通知》（财
金〔2014〕76号）、《财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南（试行）的通知》（财金〔2014〕113号）、《财政部建设部关于
升级会员 