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证券交易模拟题3

证券交易模拟题三

1、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

【单选题】

A、5个月

B、4个月

C、3个月

D、2个月

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

224

详解：

在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。

2、一般来说，信用等级最高的债券是（）。

【单选题】

A、政府债券

B、金融债券

C、长期债券

D、短期债券

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。

3、证券公司应当（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

【单选题】

A、周

B、月

C、季

D、半年

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

235

详解：

证券公司应当季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

4、证券公司的（）负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

【单选题】

A、董事会

B、业务执行部门

C、业务决策机构

D、分支机构

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

245

详解：

证券公司的业务决策机构负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。

5、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是（）。

【单选题】

A、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令

B、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托

C、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单

D、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

39-40

详解：

在委托未成交之前，客户都可以变更或撤销委托。

其他三项都正确。

6、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

【单选题】

A、正常交易日15：

00-15：

B、正常交易日14：

57-15：

C、正常交易日13：

00-15：

D、正常交易日15：

00-15：

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

每个交易日15：

00-15：

30，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认。

7、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

【单选题】

A、经营证券经纪业务已满3年

B、最近6个月净资本均在12亿以上

C、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

207

详解：

其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件。

8、证券交易体现出证券的（）特征。

【单选题】

A、收益性

B、流动性

C、安全性

D、市场性

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正确答案是：

B 教材页码：

详解：

证券交易体现出证券的流动性特征。

9、对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。

【单选题】

A、20%

B、30%

C、10%

D、50%

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

常识题。

债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%；非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%。

10、委托指令有效期一般有当日有效和（）有效。

【单选题】

A、结算日

B、委托日

C、约定日

D、成交日

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

委托指令有效期一般有当日有效和约定日有效。

11、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是（）。

【单选题】

A、双方声明及承诺、协议标的

B、证券经纪商内幕信息披露原则

C、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销

D、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

《证券交易委托代理协议》内容包括：

双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

12、投资者通过上海证券交易所场内系统认购开放式基金，可在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过（）。

【单选题】

A、5000万

B、8000万

C、1亿元

D、99999900元

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

164

详解：

开放式基金单笔申报最高不得超过99999900元。

13、证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向（）报告。

【单选题】

A、证券登记结算公司

B、中国证监会

C、证券承销商

D、证券交易所

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

会员接受客户委托时，发现其存在异常交易行为,应当告知、提醒客户，对可能严重影响正常交易秩序的异常交易行为，可以拒绝接受委托,并及时向交易所报告。

会员证券自营及资产管理等交易业务中出现异常交易行为的，也应当及时向交易所报告。

而交易所将对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易量的异常交易行为。

14、市价委托的优点是（）。

【单选题】

A、有利于客户实现预期投资计划

B、成交迅速且成交率高

C、证券可以更有利的价格成交

D、证券可以以客户预期的价格成交

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

其他三项为限价委托的优点

15、中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的（）个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

【单选题】

A、5

B、1

C、2

D、3

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

175

详解：

中国结算深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证，在权证期满后的3个工作日内对到期日未行权的价内权证进行自动行权处理。

16、证券公司办理定向资产管理业务时，由（）行使其所持有证券的权利，履行相应的义务。

【单选题】

A、托管银行

B、客户

C、交易所

D、证券公司

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

217

详解：

证券公司办理定向资产管理业务,由客户自行行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。

17、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的（）。

【单选题】

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

267

详解：

证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，其对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%。

18、深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。

【单选题】

A、9:

30至11:

30、13:

00至14:

B、9:

15至9:

30、9:

30至11:

30、13:

00至15:

C、9:

30至11:

30、13:

00至15:

D、9:

15至9:

25、9:

30至11:

30、13:

00至14:

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:

15至11:

30、13:

00至15:

19、对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

【单选题】

A、5个交易日

B、4个交易日

C、3个交易日

D、2个交易日

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

156

详解：

对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日5个交易日前，向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司提交相关申请材料。

20、在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是（）。

【单选题】

A、时间优先、客户优先

B、时间优先、指令优先

C、价格优先、时间优先

D、价格优先、客户优先

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

21、在证券经纪业务中，证券交易的对象是委托合同中的（）。

【单选题】

A、证券经纪商

B、证券交易所

C、投资者

D、标的物

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

证券交易的对象是委托合同中的标的物。

22、我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得（）。

【单选题】

A、从证券登记结算公司的收益中提取

B、从证券交易所的业务收入中提取

C、从证券登记结算公司的业务收入中提取

D、结算参与人按证券交易金额的的一定比例缴纳

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

312

详解：

证券结算风险基金按证券登记结算机构收入、收益的20%，以及结算参与人证券交易金额的一定比例收取。

23、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

【单选题】

A、300万美元

B、300万人民币

C、30万美元

D、30万人民币

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币

24、投资者对证券经纪商发出的委托指令不能以（）的形式出现。

【单选题】

A、柜台委托

B、电话委托

C、自助终端委托

D、口头委托

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

30-31

详解：

电话委托和自助终端委托属于非柜台委托。

25、按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为（）。

【单选题】

A、9：

00-11：

30、13：

00-15：

B、9：

30-11：

30、13：

00-15：

C、9：

15-11：

30、13：

00-15：

D、9：

30-11：

30、13：

00-14：

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

详解：

按照上海证券交易所现行规定，正常交易日连续竞价的时间为9：

30-11：

30、13：

00-15：

00。

26、下列不属于证券经纪业务的特点的是（）。

【单选题】

A、交易对象的特定性

B、客户资料的保密性

C、客户指令的权威性

D、证券经纪商的中介性

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

83-84

详解：

证券经纪业务的特点之一是业务对象的广泛性而不是特定性。

证券经纪业务的特点包括：

1、业务对象的广泛性；2、证券经纪商的中介性；3、客户指令的权威性；4、客户资料的保密性。

27、关于上海证券交易所国债买断式回购参与主体，下列表述中正确的有（）。

【单选题】

A、所有在中国结算上海分公司开立证券账户的投资者均可进行买断式回购

B、不是所有交易所会员均可参与买断式回购

C、会员公司不承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险

D、国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B字头证券账户的机构投资者

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

281

详解：

会员公司需承担代理客户参与买断式回购交易的资金结算风险；国债买断式回购的交易主体仅限于在中国结算上海公司以法人名义开立B，D字头证券账户的机构投资者.

28、在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

【单选题】

A、3%

B、5%

C、8%

D、10%

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间的有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

29、下列不属于集合资产管理计划中客户义务的是（）。

【单选题】

A、至少3个月查询一次资产的配置状况

B、保证委托资产来源及用途的合法性

C、按合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D、按合同约定承担投资的风险

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

231-232

详解：

证券公司应当至少每3个月向客户提供一次资产管理报告对资产的配置状况等做出详细说明。

30、证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在（）上签字确认。

【单选题】

A、《证券交易委托代理协议书》

B、《证券风险客户提示书》

C、《风险揭示书》

D、《证券客户须知》

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

117

详解：

证券公司要从开户环节着手风险提示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在《风险揭示书》上签字确认。

31、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的（）而确定的。

【单选题】

A、手续费

B、风险溢价

C、印花税

D、管理费

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的。

32、关于证券公司开展集合资产管理业务的推广安排，以下说法不正确的是（）。

【单选题】

A、证券公司可以通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划

B、推广期间由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部资金和账户

C、证券公司可以自行推广集合资产管理计划

D、应当保证每一份集合资产管理合同的金额不得低于规定的最低金额

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

221

详解：

严禁通过报刊、电视、广播等公共媒体推广集合资产管理计划。

33、自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的（）。

【单选题】

A、50%

B、70%

C、80%

D、100%

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

194

详解：

自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

34、证券公司经营证券承销与保荐和证券自营两项业务，注册资本最低限额为人民币（）。

【单选题】

A、五亿元

B、二亿元

C、一亿元

D、五千万元

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理其中的两项及以上业务，注册资本最低限额为人民币5亿元。

35、ETF是一种（）。

【单选题】

A、指数型基金

B、货币型基金

C、债券型基金

D、保本型基金

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

172

详解：

ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

36、在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。

【单选题】

A、只需缴纳印花税

B、按规定缴纳手续费和印花税

C、只需缴纳佣金

D、不需缴纳印花税

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

182

详解：

在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。

37、按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

【单选题】

A、停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都不可以撤销

B、复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

C、停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

D、停牌期间，可以接受新的申报

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

停牌期间，停牌前及停牌期间的申报可以撤销；复牌时对已接受的申报实行集合竞价；停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。

38、（）是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

【单选题】

A、证券账户

B、资金账户

C、结算账户

D、保证金账户

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

39、投资者通过深圳证券交易所系统认购的须按照（）进行认购。

【单选题】

A、份额

B、金额

C、份额和金额

D、份额或金额

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

167

详解：

投资者通过深圳证券交易所系统认购的须按照份额进行认购。

40、上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（）进行的。

【单选题】

A、中国证券登记结算公司的交易清算系统

B、证券交易所的交易系统

C、证券公司柜台交易系统

D、结算银行的资金清算系统

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

156

详解：

上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。

41、证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

【单选题】

A、10个工作日内

B、5个工作日内

C、15个工作日内

D、20个工作日内

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

235

详解：

证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

42、目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括（）。

【单选题】

A、烟台住房储蓄银行

B、部分符合条件的城市商业银行

C、各全国性商业银行

D、农村信用社

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

276

详解：

目前，具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构主要有各全国性商业银行、烟台住房储蓄银行和部分符合条件的城市商业银行。

43、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。

【单选题】

A、政府债券

B、中央银行债券

C、金融债券

D、企业债券

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

275

详解：

全国银行间同业拆借中心的证券回购券种是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。

44、下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

【单选题】

A、如实填写开户书

B、了解交易风险，明确买卖方式

C、寻求司法保护

D、采用正确的委托手段

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

详解：

寻求司法保护是委托人的权利。

寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。

其他三项属于委托人的义务而非权利。

45、根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为（）。

【单选题】

A、1手

B、1000股

C、500股

D、10张

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

153

详解：

上交所申购单位为1000股，深交所为500股。

46、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为（）。

【单选题】

A、正常交易日14:

57-15:

B、正常交易日15:

00-15:

C、正常交易日13:

00-15:

D、正常交易日15:

00-15:

×错误您的答案：

正确答案是：

D 教材页码：

详解：

上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为正常交易日15:

00-15:

47、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高（）个买入申报价格和数量。

【单选题】

A、5

B、8

C、10

D、12

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

详解：

实时最高5个买入申报价格和数量。

48、网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

这一优点是其（）的表现。

【单选题】

A、市场性

B、连续性

C、经济性

D、高效性

×错误您的答案：

正确答案是：

C 教材页码：

150-151

详解：

网上竞价发行具有网上发行的经济性特点，表现为大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。

49、按照有关规定，下列关于上海证券交易所上市股票配股缴款的说法，不正确的是（）。

【单选题】

A、每日闭市后配股缴款自动纳入清算系统

B、在配股发行过程中证券公司要向客户收取过户费等交易费用

C、在上海证券交易所上市的股票配股缴款时，承销商在配股缴款期内，确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按规定的统一证券代码申报买入配股权证。

D、在配股权证缴款期结束后，由承销商将配股缴款集中划付给上市公司

×错误您的答案：

正确答案是：

B 教材页码：

159-160

详解：

配股发行不向投资者收取手续费。

50、我国证券回购的业务主要集中于（）。

【单选题】

A、债券回购

B、票据回购

C、股票回购

D、基金回购

×错误您的答案：

正确答案是：

A 教材页码：

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