从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练第67套.docx
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从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日一练第67套
2020年从资资格考试《证券市场基本法律法规》每日
_练
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规左的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
考号:
得分评卷人
一、单选题（共70题）
1.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
2.经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他宜接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国人民银行
D.中国银行业协会
3.股票采用纸面形式或者国务院证券监替管理机构规定的其他形式。
股票应当载明的事项
包括（）o
1公司名称
2股票种类、票面金额及代表的股份数
3股票的编号
4公司成立日期
5各股东所持股份数
B.③④⑤
C.③⑤
D.③④
4.《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合规投资者募集，合格投资者靈计不得
超过（）人。
A.50
B.100
C.150
D.200
5.法律主体是法律关系的参加者。
下列属于法律主体的是（）<>
1我国公民
2在我国境内的外国人
3组织
4国家
A.®@®
B.③④
C.®®@
D.®@@
6.公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告
债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.20万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下
7.发行人发生超过上年末净资产（）的重大损失，将之认定为债券存续期间需要披露的
重大事项。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
8.《期货交易管理条例》第五条规定，（）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会
9.按照《证券投资基金法》第二十条、第一百二十三条规定，公开募集基金的基金管理人、
基金托管人不得泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
有上述行为的，将（）,并处（）罚款。
A.责令改正，没收违法所得：
违法所得1倍以上5倍以下
B.给予警告；10万元以上100万元以下
C.暂停或者撤销基金从业资格：
3万元以上30万元以下
D.责令改正，没收违所得：
10万元以上50万元以下
10.下列选项中，基金托管人应当履行的职责不包括（）o
A.按照规左开设基金财产的资金账户和证券账户
B.按照规左召集基金份额持有人大会
C.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
D.办理与基金财产管理业务活动有关的信息披需事项
11.以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.嶄酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任
B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选
C.对董事和髙级管理人员的考核和崭酬管理制度进行审议并提出意见
D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议
12.按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，哪一家交易所是我国第一家商品期货交易所（）。
A.上海期货交易所
B.大连商品交易所
C.郑州商品交易所
D.中国金融期货交易所
13.按照《证券法》第二百零三条规定，违反本法规定，操纵证券市场的，责令依法处理非
法持有的证券，没收违法所得，违法所得不足（）万元的，处以（）万元以上（）
万元以下的罚款。
A.50；30：
100
B.30；30：
300
C.100：
50：
300
D.50；50：
300
14.按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需
具备（）条件。
1已被机构聘用
2最近2年未受过刑事处罚
3未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
4品行端正，具有良好的职业道德
A.®@®
B.®@®
C.®®@
D.®®@
15.下列（）不是全国股份转让系统的主要功能。
A.企业发展
B.交易
C.资本投入
D.资本退岀
16.期货合约包括商品期货合约、金融期货合约及其他期货合约。
下列选项中属于利率期货
标的物的是（）。
A.沪深300指数
B.国债期货
C.香港恒生指数
D.东京日经平均指数
17.按照《期货交易管理条例》第六十四条的规定，期货交易所、非期货公司结算会员出现不按照规定建立、健全结算担保金制度的，对直接负责的主管人员和其他宜接责任人员给予纪律处分，处（）万元以上10万元以下的罚款。
A.1
B.2
C.3
D.4
下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）o
A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料，其保存期限不得少于20年
19.按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法中错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员
20.国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对
证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检査。
1询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检査事项做出说明
2进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检査
3査阅、复制与检査事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存
4査询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户
5检査证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料
6检査为证券公司提供服务的证券服务机
A.③④⑤
B.④⑤⑥
D.©©④⑤⑥
21.下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（）。
1实际控制人
2会计师事务所
3律师事务所
4高级管理人员
A.©©④
B.®@®
C.③④
22.有下列（）情形时，不得再次公开发行公司债券。
I.前一次公开发行的公司债券已募足
II・对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，但已结束
in.对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实•仍处于继续状
态
IV.违反《中华人民共和国证券法》的规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途
A.III、IV
B.I、II
C.I、III
D.II、IV
23.自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（）万元，或者最近3年
年均收入不低于（）万元。
A.200：
20
B.300：
30
C.500：
50
D.1000；
50
24.关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（）。
1证券公司代理进行股票质押回购交易申报的，未经委托进行虚假交易申报的，证券公司承担全部法律责任
2证券公司应建立健全融出方资质审査制度
3融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构
4证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购
A.®@®
B.®®@
C.®®@
D.®®@®
25.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年
度合规报告包括（）内容。
1证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
2合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
3公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
4合规管理有效性的评估及整改情况
5内部控制的监督、检査和评价机制
6合规人员配置情况、合规性专项考核情况.合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
A.③④⑥
B.④⑤⑥
c.©®④⑤⑥
26.证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院
证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接资任人员，给予警告，可以处以（）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30
27.按照《证券业从业人员资格管理办法》的规定，机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由证券业协会责令改正；拒不改正的，由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由（）单处或并处警告、（）罚款。
A.中国证券业协会：
3万元以下
B.中国证券业协会：
5万元以下
C.中国证监会；3万元以下
D.中国证监会；5万元以下
28.国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期改正，并采取下列措施（）。
I.责令增加内部合规检査的次数并提交合规检査报告
n.对证券公司及其有关莆事、监事、高级管理人员、境内分支机构负责人给予谴责
HI.责令处分合规负责人
IV.责令更换董事、监事、高级世理人员或者限制其权利
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、［II、IV
D.II、IlkIV
29.公司债券上市交易后，公司存在（）情形，证券交易所可以终止其公司债券上市交易。
1公司解散或者宣告破产的
2发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在期限内未能消除的
3未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的
4公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的
5公司有重大违法行为且后果严重的
A.®@®
B.③④⑤
C.④⑤
D.③④
30.证券公司的组织架构划分为：
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制
31.根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（）。
1个人合伙
2普通合伙企业
3特殊普通合伙企业
4有限合伙企业
A.®®@
B.®@@
D.（2>®
32.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是（）。
A.证券投资咨询机构
B.证券资信评估机构
C.基金销售机构
D.金融资产管理公司
33.《期货交易管理条例》第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用（）资金进
行期货交易。
A.自有
B.短期经营
C.营运
D.信贷
34.私募基金子公司应当在每年结束之日起（）个月内，编制并向协会报送私募基金业
务年度报告。
A.1
B.2
C.3
D.4
35.下列行为中违反《中国人民银行法》的有（
升级会员 