EMS和OHSMS审核中4314334467条款理解不太透彻.docx
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EMS和OHSMS审核中4314334467条款理解不太透彻
笔者在近期的审核和验证过程中发现，有部分审核员对EMS和OHSMS审核中4.3.1,4.3.3／4.4.6/7条款理解不太透彻，对这几个要素之间的关系把握不准；因而在审核中遇到了一些难题。
笔者就部分问题谈几点看法。
问题一：
4.3.1和4.3.3条款之间是何关系？
审核时如何把握？
4.3.1条款主要是对环境因素的识别和评价／对危险源的辨识和风险评价，是建立体系的基础，是初始评审的主要内容之一，只有准确运行和实施了4.3.1条款的要求，才能准确建立4.5.3条款的目标和指标。
目标指标是针对重大环境因素／中高度风险而制定的，但重大环境因素／中高度风险的控制不一定均通过建立目标指标进行控制，即不是所有评价出的重大环境因素／中高度风险均
要建立目标指标。
如某企业评价出的重大环境因素为：
①生产车间电能的消耗；②1211灭火器使用时哈力气体的排放；③库房油品的潜在泄漏；④锅炉异常时烟尘的排放等。
该企业针对①②建立了目标指标，针对①③④建立了运行控制程序和制度，从而对4个重大环境因素进行了控制。
审核时，应首先把握环境因素的识别和评价／危险源的辨识和风险评价是否充分，有无遗漏；再审核目标指标的制定是否考虑了重大环境因素和中高度风险，是否合理可行，是否体现持续改进的思想，能否将重大环境因素和中高度风险控制在可接受的水平。
问题二：
4.3.3和4.3.4条款之间的关系如何？
审核时如何把握？
4.3.4条款管理方案旨在实现4.3.3条款的目标指标，这两个要素是结合在一起对重大环境因素／中高度风险进行控制，建立了目标指标就一定要制定管理方案来实现。
管理方案的制定应有方法措施；应落实职责，应确定时间表，保证目标的实现。
有的企业建立了许多不可实现、无法考核的目标，因而无法建立切实可行的管理方案，故其管理方案只能从运行控制程序中摘入部分管理要求，其结果根本不能保证目标的实现。
还有的企业建立的目标与QMS相似，建立了多个目标，而不建立管理方案，也不能保证目标的实现。
审核时，应首先确定企业是否针对目标制定了相应的管理方案，管理方案是否切实可行，是否能保证目标的实现；然后，根据管理方案的实施步骤及时间表的安排，审核管理方案是否按照规定的时间完成，收集方案实施所取得效果的证据。
问题三：
4.3.3／4和4.4.6／7条款之间的关系如何？
审核时如何把握？
4.3.3／4和4.4.6／7条款均是直接控制重大环境因素和中高度风险的要素，均要符合方针的要求，均是为了实现方针。
4.3.3条款体现的是在现有基础上向方什指出的方向迈进一步，它应有具体的指标值和时间段，它的实施应根据4.3.4条款完成。
4.4.6／7条款是控制重大环境因素和中高度风险的活动程序和制度，它没有指标值和时间段，只要环境因素和危险源存在就必须一直控制和管理下去。
它可以是4.3.4条款描述的管理方案中实现目标的方法措施的步骤或内容之一，但绝不是管理方案的全部内容。
审核时，应注意把握好它们之间的关系，审核434条款和446／7条款的合理性、完整性和实施情况，这四个要素的运行是否能将所有重大环境因素和中高度风险均控制在可接受的水平。
问题四：
是否每一个部门均要建立EMS和OHSMS目标？
GB／T24001标准规定“组织应针对其内部每一有关职能和层次，建立和保持环境目标和指标并形成文件。
”GB／T28001标准规定“组织应针对其内部各有关职能和层次，建立并保持形成文件的职业健康安全目标。
”标准中强调的是“有关”，主要指与拟建目标进行控制的重大环境因素和中高度风险有关的职能和层次。
如果某一部门未涉及到公司的重大环境因素和中高度风险，则该部门就没有建立目标的必要了；如果某一部门即使涉及到公司的重大环境因素和中高度风险，但该重大环境因素和中高度风险无需通过建立目标对其进行控制，只需建立运行控制程序和制度对其进行控制，则该部门也没有建立目标的必要。
因此，并不是每一个部门均要建立EMS和OHSMS目标。
问题五：
总目标和各部门分目标之间的关系如何？
GB／T24001和GB／T28001标准并未强调要建立企业总目标和各部门分目标，只是强调有关职能和层次要建立目标，故并不一定要建立总目标，各部门也并不一定要建立分目标。
只要在与拟建目标进行控制的重大环境因素和中高度风险有关的职能和层次上建立并保持目标，即可符合标准的要求。
职业健康安全检查的方法
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2011年04月23日
职业健康安全检查要深入基层、紧紧依靠职工，坚持领导与群众相结合的原则，组织好检查工作。
1、建立检查的组织领导机构，配备适当的检查力量，挑选具有较高技术业务水平的专业人员参加；
2、做好检查的各项准备工作，其中包括思想、业务知识、法规政策和物资、资金准备：
3、明确检查的目的和要求，既要严格要求，又要防止一刀切，要从实际出发，分清主、次矛盾，力求实效；
4、把自查与互查有机结合起来，基层以自检为主，企业内相应部门间互相检查，取长补短，相互学习和借鉴；
5、坚持查改结合，检查不是目的，只是一种手段，整改才足最终目的，一时难以整改的要采取切实有效的防范措施；
6、制定和建立检查档案，结合安全检查表的实施，逐步建立健全检查档案，收集基本的数据，掌握基本安全状况，实现事故隐患及危险点的动态管理，为及时消除隐患提供数据，同时也为以后的职业健康安全检查奠定基础。
在制定安全检查表时，应根据用途和目的具体确定安全检查表的朴类。
安全检查表的主要种类有：
设计用安全检查表：
厂级安全检查表；车间安全检查表；班组及岗位安全检查表；专业安全检查表等。
安全检查表的制定过程包括：
（1）对危险、有害因素进行调查分析，确定检查项目和内容由本单位工程技术人员、生产管理人员、工人和安技人员共同总结生产操作的，分析工艺过程和设备特点，从中查明可能导致事故和职业危害的各种潜在危险因素和环节条件。
要特别重视总结工人的实际经验，因为它们可以作为科学分析的基础和补充，具有非常重要的作用。
例如；可以组织工人开展事故预测活动，就可能发生的事故、触发事件、事故原因、事故后果、影响范围、预防对策措施等进行深入的讨论和总结。
这样做不但可为制定安全检查表奠定基础，也可使工人群众从中受到深刻的安全教育，增长预防事故的知识和本领。
（2）确定检查标准和要求。
确定的依据就是国家的各项职业健康安全法规和标准，以及企业自身制定的职业健康安全规章制度，技术要求参数，安全操作规程等。
（3）确定检查时间。
要根据检查的范围和对象的具体情况，确定检查间隔的时间，如月、日、班、时等。
（4）做出检查表。
检查表的每项内容、标准、要求都应力求简洁明了，以便于识别判断和填写检查结果，如可以用“是否”、“有无”等提问式的语句，对设备的检查表可直接写明其工作参数的允许范围等。
制定安全检查表要在安技部门的指导下，充分依靠职工宋进行。
初步制定出来的检查表，要经过群众的讨论，反复试行，再加以修订，最后由安技部门审定后方可正式实行。
OHSMS实施过程中的两类危险源辨识
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2009年12月31日
职业健康安全管理体系（OHSMS）运用的事故控制方法是系统安全工程方法。
该方法强调，通过危险源辨识，识别系统中的危险源；通过风险评价，确定危险源导致事故的可能性和后果组合的状况，确定危险源在现有控制条件下是否安全或安全程度如何；针对风险评价的结果，实施风险控制，进而实现事故控制。
在危险源辨识过程中，准确、全面地识别危险源，是运用系统安全工程方法实现事故控制的第一步，而明确危险源的基本概念和掌握基本的辨识方法，是危险源辨识过程中准确把握、识别危险源对象的关键。
本文运用安全工程的基本理论，分析系统安全工程方法的危险源对象和辨识方法，目的是使人们对危险源有一个清晰的概念和掌握一些初步的辨识分析方法，进而准确、全面地识别危险源。
一、两类危险源的概念
GB ／T28001—2001标准3．4条款将危险源定义为“可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源或状态。
”对此定义，重点要理解三个方面的问题：
第一，存在于组织工作活动或工作场所中的危险源对象有两类，即根源、状态。
第二，其中的一类危险源对象，本身具有一种潜在的能力，这种能力得到诱发，就会导致事故或事件。
第三，另一类危险源是可能诱发这种能力的对象。
安全科学理论把各种构成危险源的因素，按照其在事故发生发展中的作用，把危险源划分为两大类。
根据能量意外释放理论，能量的意外释放是伤亡事故发生的物理本质。
例如，触电伤害是电能意外释放所导致；危险化学品导致的中毒和火灾爆炸是化学能意外释放所导致；人员高处坠落伤害是势能意外释放所导致。
于是，把系统中存在的、可能发生意外释放的能量物质或能量载体称为第一类危险源。
在生产、生活中，为了利用能量，让能量按照人们的意图在系统中流动、转换和做功，必须采取措施约束、限制能量，即必须控制第一类危险源。
但是，一旦约束、限制能量物质或载体的措施受到破坏或失效，则将发生事故。
从系统安全的观点来考察，使能量物质或载体的约束、限制措施失效、破坏的原因因素，即第二类危险源。
从基本的思维逻辑角度，上述危险源术语定义中的根源危险源，即指能量物质或载体，第一类危险源；状态对象的危险源，即指使能量物质或载体的约束、限制措施失效、破坏的原因因素，第二类危险源。
根源危险源通常的对象是，生产、加工、储存、使用的能量物质，以及使用或构成的能量载体。
例如，企业储存的液化石油气，生产过程中使用的苯，工作场所中的带电导体，高处作业人员身体构成的势能载体等。
状态危险源通常包括人、物、环境三个方面。
在系统安全中涉及人的因素问题时，采用术语“人失误”。
人失误是指人的行为的结果偏离了预定的标准。
“人失误”可能直接破坏对根源危险源的控制，造成能量物质或载体的能量意外释放。
例如，合错了开关引起检修中的线路带电，误开阀门引起有害气体的泄漏等。
人失误也可能造成物的故障，物的故障进而导致事故。
例如，超载起吊重物造成钢丝绳断裂，发生重物坠落 事故。
物的因素问题可以概括为 物的故障。
故障是指由于性能低下不能实现预定功能的现象。
物的故障可能直接使约束、限制能量物质或载体的措施失效而发生事故。
例如，电线绝缘损坏发生漏电；管路破裂引起其中的有毒介质泄漏等。
环境因素主要指系统运行的环境，包括温度、湿度、照明、粉尘、通风换气、噪声和振动等物理环境，以及人的心理和生理环境。
不良的物理环境会引起物的故障或人失误。
例如，潮湿的环境会加速金属的腐蚀而降低结构或容器的强度，工作场所强烈的噪声会影响人的情绪，分散人的注意力而发生人失误。
人的心理和生理环境可能会引起人失误。
二、两类危险源的关系
一起事故的发生是两类危险源共同作用的结果。
根源危险源的存在是事故发生的前提，没有根源危险源就谈不上能量的意外释放，也无所谓事故。
如果没有状态危险源破坏对根源危险源的控制，也不会发生能量意外释放。
状态危险源的出现是根源危险源导致事故的必要条件。
在事故发生、发展过程中，两类危险源相互依存，相辅相成。
根源危险源在事故发生时释放出的能量是导致人员伤害的能量主体，决定事故后果的严重程度，根源危险源具有的能量越多，一旦发生事故，其后果越严重。
状态危险源往往是一些围绕根源危险源随机发生的现象，它们出现的难易决定事故发生的可能性大小。
两类危险源共同决定危险源的风险程度。
三、两类危险源的辨识
由于状态危险源是围绕根源危险源随机出现的人、物、环境方面的问题，所以在危险源辨识过程中，首先要辨识系统中的根源危险源，其次要根据系统情况，辨识系统中的状态危险源。
通常，与根源危险源辨识相比，状态危险源辨识更有难度。
1 ．根源危险源的辨识
作为根源危险源辨识的原则，应该认真考察系统中能量的利用、产生和转换情况，弄清系统中出现的能量物质或载体的类型，研究它们对人或物的危害，在此基础上来辨识根源危险源。
对于根源危险源的辨识，一般通过两种方式：
一是对系统中的能量物质或载体进行分析或测试，确定其特性；二是根据以往的事故经验弄清导致各种事故发生的主要危险源类型，然后到实际中去发现这些类型的危险源。
表一列出了导致各种伤害事故的典型的根源危险源。
表一 伤害事故类型与根源危险源
事故类型
工作活动或场所
能量物质或载体
物体打击
产生物体落下、抛出、破裂、飞散的操作或
场所
落下、抛出、破裂、飞散的物
体
车辆伤害
机动车辆驾驶
运动的车辆
机械伤害
存在机械设备的场所
运动的机械部分或人体
起重伤害
起重、提升作业
被吊起重物
触电
存在电气设备的区域
带电体
灼烫
存在热源设备、加热设备、炉、灶、发热体
的场所
高温物体、高温物质
火灾
存在可燃物、助燃物的场所
可燃物、助燃物
高处坠落
人员在高差大的场所开展作业活动
人体
坍塌
土石方、料堆、料仓、建筑物、构筑物工程
施工活动
边坡土（岩）体、物料、建筑
物、构筑物、载荷
冒顶片帮
井工矿山采掘场所
顶板、两帮围岩
瓦斯爆炸
存在瓦斯与空气混合物的场所
瓦斯
压力容器爆炸
存在压力容器的场所
内容物
淹溺
江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器
水
中毒窒息
产生、贮存、聚集有毒有害物质的场所
有毒有害物质
值得主义的是，并非所有的能量物质或载体都是危险源，从实际安全工作角度，只有能量物质或载体所含有或承载的能量达到可以造成对人的伤害时，才将其能量物质或载体视为危险源。
例如，不必把承载安全电压的带电体都视为可能导致触电伤害的危险源。
2 ．状态危险源的辨识
可以把状态危险源辨识方法粗略地分为两大类，对照法和系统安全分析法。
（1） 对照法。
与有关的标准、规范、规程或经验相对照来辨识危险源。
有关的标准、规范、规程，以及常用的安全检查表，都是在大量实践经验的基础上编制而成的。
因此，对照法是一种基于经验 的方法，适用于有以往经验可供借鉴的情况。
20 世纪 60 年代以后，国外开始根据标准、规范、规程和安全检查表辨识危险源。
例如，美国职业安全卫生局 （OSHA） 等安全机构编制、发行了各种安全检查表，用于危险源辨识。
安全检查表是集合以往事故经验形成的，其优点是简单易行，其缺点是重点不突出。
对照法的最大缺点是，在没有可供参考先例的新开发系统的场合不适用。
一般来说，对照法很少单独使用。
（2） 系统安全分析。
系统安全分析是从安全角度进行的系统分析，通过揭示系统中可能导致系统故障或事故的各种因素及其相互关联来辨识系统中的危险源。
系统安全分析方法经常被用来辨识可能带来严重事故后果的危险源，也可用于辨识没有事故经验的系统的危险源。
系统越复杂，越需要利用系统安全分析方法来辨识危险源。
在危险源辨识中得到广泛应用的系统安全分析方法主要有以下几种：
检查表法 （checklist） ；
预先危害分析 （preliminaryhazardanalysis ， PHA） ；
故障类型和影响分析 （failuremodelandeffectsanalysis ， FMEA） ；
危险性和可操作性研究 （haz — ardandoperabilityanalysis ， HA — ZOP） ；
事件树分析 （eventtreeanaly ． sis ， ETA） ；
故障树分析 （faulttreeanalysis,ETA） ；
因果分析（cause-consequenceanalysis，CCA）。
4.4不符合的调查处置
4.4.1 各单位针对出现的不符合，进行现状环境调查，立即采取措施进行整改处理，使其影响降低到最小程度。
4.4.2 各单位应针对不符合分析确认的原因进行评价。
根据评价结果，制定相应的措施及实施方案。
4.4.3 制定措施时必须明确应达到的目标，具体措施方案、实施负责人、验证人、期限等。
4.5纠正措施及验证
对不符合事实、信息进行分析评价，制订纠正措施。
经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。
4.5.1 一般不符合由责任单位职能部门制定纠正措施，并负责监督检查纠正措施落实情况，责任单位安全质量管理部门负责验证实施效果。
4.5.2 重大不符合由集团公司工程技术部组织分公司/各项目经理部制定纠正措施，由各项目经理部负责具体实施，集团公司安质处负责验证实施效果。
4.5.3 管理体系内部审核发现的不符合项，受审核方应进行原因分析，制定并实施纠正措施，由集团公司安全质量管理部组织跟踪验证。
4.5.4 各单位在施工过程中，检查或检测发现质量、环境、职业健康安全的不符合应及时予以纠正，认真分析原因，确定是否需要采取相应的纠正措施并跟踪验证。
4.6预防措施
对不符合事实、潜在的不符合信息进行分析评价，制定预防措施。
经审批后实施，安全质量管理部门验证实施效果，形成记录。
4.6.1 发现有潜在的不符合的事实时，在下列情况下应考虑制定预防措施：
a）内部审核报告中反映出具有普遍性的不符合趋势；
b）专项检查中发现的管理过程及产品的通病；
c）相关方普遍反映的问题；
d）通过数据分析得到的可能产生不符合的趋势。
4.6.2 预防措施可以在下列文件或活动中提出：
a）规范系统性预防措施文件；
b）施工组织设计、施工方案；
c）项目施工中的技术交底活动（形成书面资料）；
d）各项监测活动（包括检查、检验、顾客回访等）后，确定的随机性预防措施；
4.6.3 集团公司职能部门/单位基于数据分析的基础上，确认潜在不符合及其原因；经评价后制定措施防止不符合发生。
a）涉及集团公司整体的预防措施由集团公司相关部门制定，各有关部门/单位负责实施，安质处负责对实施效果进行检查确认；
b）仅对局部不符合的预防措施由相应的责任单位负责制定、实施，安全质量管理部门检查确认。
4.7纠正和预防措施的评审及文件修改
4.7.1 纠正和预防措施实施后，职能部门应对实施效果进行评审；有关信息报公司安质处提交管理评审。
确认其效能及是否采取更完善的措施。
4.7.2 针对职业健康安全方面的不符合所制定的纠正和预防措施，应在实施前通过风险评价过程进行评审，以控制新的风险。
4.7.3 因纠正或预防措施而需修改有关文件时，按《文件控制程序》进行修改。
5 相关文件
5.1 《文件控制程序》QB/ZTSJ-CX-01
5.2 《记录控制程序》QB/ZTSJ-CX-02
5.3 《内部审核管理程序》QB/ZTSJ-CX-07
5.4 《管理评审工作程序》QB/ZTSJ-CX-08
5.5 《生产过程控制程序》QB/ZTSJ-CX-15
5.6 《环境、职业健康安全运行控制程序》 QB/ZTSJ-CX-16
5.7 《产品的监视和测量程序》QB/ZTSJ-CX-21
5.8 《不合格品控制程序》QB/ZTSJ-CX-22
6 记录
6.1质量、环境、职业健康安全日常检查记录 J23-1
6.2质量、环境、职业健康安全问题整改通知书 J23-2
6.3纠正/预防措施表J23-3
7 附录
预防措施流程图（略）
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