利润最大化与竞争企业的供给曲线.docx

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利润最大化与竞争企业的供给曲线

第12章税制的设计

12.1美国政府的财政概况：

①随着经济增长，税收增长更快；

②一般而言，国家越富有，税收收入越大

12.1.1联邦政府

1）收入：

①个人所得税（最大收入来源）——依据家庭收入

a）每年4月15日报税

b）计算方法：

总收入-抚养人口开销-可扣除支出（住房贷款利息、地方税赋、捐赠）

·边际税率：

每增加1美元所适用的税率

②工薪税/社会保障税:

a）对工资征税b）用来支付社会保障、医疗保障

③公司所得税

a）根据利润征税

b）公司利税的双重纳税：

赚到利润时交公司所得税；向股东付股息时交个人所得税

④其他税种（销售税、不动产税、关税等）

2）支出

①社会保障：

给老年人的转移支付

·转移支付：

政府不用于交换物品和劳务而进行的支付

②国防

③收入保障：

对贫困家庭的转移支付

a）福利：

对困难人员的暂时性补贴（TANF）

b）食品券计划

④医疗保障：

对老年人的保健计划

⑤保健支出：

对穷人的保健计划、医学研究支出

⑥净利息：

国债利息

⑦其他：

法院系统、空间计划、农业支持计划、议员总统薪水

3）预算赤字与预算盈余

·预算赤字（budgetdeficit）:

政府支出大于政府收入

·预算盈余（budgetsurplus）:

政府收入大于政府支出

4）未来的财政挑战：

老龄化——①社会保障增加②医疗保障增加

两种对策：

①提高税收在GDP中的百分比；②减少对未来老年人的承诺

12.1.2州与地方政府

1）收入：

①销售税：

对消费者用于零售商店的总支出征税（重要）

②财产税：

按土地和建筑物估算价值百分比征收（重要）

③个人所得税

④公司所得税

⑤联邦政府转移支付

⑥其他：

捕鱼打猎许可证、道路桥梁、公共交通

2）支出：

①教育（重要）

②公共福利：

对穷人的转移支付

③高速公路：

修建与维修

12.1.2税收和效率

税收的成本：

①税收扭曲决策引起的无谓损失；②纳税人在纳税是承担的管理负担

12.2.1无谓损失：

来自没有纳税的人，税收使他们选择不进行交易

e.g:

应该对收入征税，还是应该对消费征税

个人所得税无谓损失：

①不鼓励勤奋工作；②不鼓励储蓄

对消费征税的建议

12.2.2管理负担

1）内容

①报税成本：

填表时间、雇佣会计师避税

②保存记录时间

③政府实施税法所用资源

2）合法避税——制度漏洞是国会给某种行为（如购买公债）的特殊对待

3）对策：

简化税法（政治上有困难）

12.2.3边际税率和平均税率

·平均税率（averagetaxrate）:

支付的税收处以总收入

·边际税率（marginaltaxrate）：

对增加的一美元收入征收的额外税收

作用：

1）平均税率：

衡量纳税人所做出的牺牲

2）边际税率：

衡量无谓损失

12.2.4定额税

·定额税（lump-sumtax）:

对每个人等量征收的税收

特点：

①最有效率，不会扭曲激励，没有无谓损失；②大多数人认为不公平

12.3税收与平等

12.3.1受益原则

·受益原则（benefitsprinciple）:

人们应该根据他们从政府服务中得到的利益来纳税

e.g：

1）汽油税：

汽油税的收入用于修建和维修公路

2）富人比穷人多纳税：

因为富人受到的服务多，富人财产受保护效用大

3）用富人纳的税为反贫困提供资金：

贫困是公共物品，无竞争性、排他性

12.3.2支付能力原则

·支付能力原则（ability-to-payprinciple）:

应该根据一个人可以承受的负担征税

·纵向平等（verticalequity）:

支付能力更强的纳税人应该缴纳更多税收

·横向平等（horizontalequity）:

有相似支付能力的纳税人应该缴纳等量税收

1）纵向平等：

富人应该纳多少税？

没有显而易见的答案

·比例税（proportionaltax）：

所有纳税人都按收入的相同比例纳税

·累进税（progressivetax）:

高收入纳税人所纳的税在收入中的比例高于低收入者

·累退税（regressivetax）:

高收入纳税人所纳的税在收入中的比例低于低收入者

*考虑社会保障和福利，呈现出更大的累进性

2）横向平等：

必须决定哪些差别与家庭的支付能力是相关的（复杂）

e.g:

结婚税：

①结婚税与结婚补贴：

美国税法把已婚男女作为一个纳税人

以家庭为单位征收所得税——夫妻收入悬殊则纳税少，夫妻收入平均则纳税多

（鼓励未婚同居）

以个人为单位征收所得税——夫妻收入悬殊则纳税多，夫妻收入平均则纳税少

②不可能同时满足的四个特征：

（满足前三个的是比例税）

a）有相同总收入的两对已婚男女应该支付相同的税收

b）两个人结婚时，他们的总税单不变

c）一个没有收入的人或家庭不应该纳税

d）高收入纳税人所纳的税在收入中的比例高于低收入者

12.3.3税收归宿与税收平等

1）一个错误的理论：

粘蝇纸理论——税收负担归在直接纳税者身上

2）正确的理论：

税收楔子理论——税收归宿由弹性决定

e.g:

选民欢迎公司所得税，但后果是，公司减产，供给减少，工资下降，产品价格升高，工人和顾客承担了公司所得税的大部分负担

e.g:

统一税（比例税）的实践：

统一税制下，富人没有避税的激励

12.4结论：

平等与效率之间的权衡取舍

里根时代降税：

70%-28%，克林顿时代增税：

40%，布什时代35%

第13章生产成本

13.1什么是成本

13.1.1总收益、总成本和利润

·总收益（totalrevenue）:

企业出售其产品所得到的货币量

·总成本（totalcost,TC）:

企业用于生产的投入的市场价值

·利润（profit）=总收益-总成本

13.1.2作为机会成本的成本

·显性成本（explicitcosts）:

需要企业支出货币的投入成本

·隐性成本（implicitcosts）:

不需要企业支出货币的投入成本（放弃的东西，机会成本）

1）总成本是显性成本和隐性成本之和

2）经济学家衡量成本包括显性成本和隐性成本，会计师只衡量显性成本

13.1.3作为一种机会成本的资本成本

重要的隐性成本——资本成本=支付银行的贷款利息+放弃的储蓄利息

13.1.4经济利润与会计利润

·经济利润（economicprofit）:

总收益减去总成本，包括显性成本和隐性成本

·会计利润（accountingprofit）:

总收益减去总显性成本

要紧盯经济利润，以经济利润的正负来决定企业是否继续经营

13.2生产与成本

简单化假设：

工厂规模固定，只能通过改变工人数量来改变产量

13.2.1生产函数（图表2）

·生产函数（productionfunction）：

生产一种物品的投入量与该物品产量之间的关系

1）特点：

随着投入增多而平坦

2）斜率：

衡量工人边际产量

·边际产量（marginalproduct）:

增加一单位投入所引起的产量增加

·边际产量递减（diminishingmarginalproduct）:

一种投入的边际产量随着投入量增加而减少

一种解释：

雇用的工人越多，每个增加的工人对生产的贡献就越小（工厂总产量有限制）

13.2.2从生产函数到总成本曲线（图表1）

·总成本曲线：

横轴表示产量，纵轴表示成本

特点：

边际成本递增，随着产量增高越发陡峭

图表1

图表2

13.3成本的各种衡量指标

13.3.1固定成本与可变成本

·固定成本（fixedcosts,FC）:

不随着产量变动而变动的成本（即使不生产也要发生）

·可变成本（variablecosts,VC）:

随着产量变动而变动的成本

13.3.2平均成本与边际成本

·平均总成本（averagetotalcost,ATC=TC/Q）:

总成本除以总产量

·平均固定成本（averagefixedcost,AFC=FC/Q）:

固定成本除以产量

·平均可变成本（averagevariablecost,AVC=VC/Q）:

可变成本除以产量

·边际成本（marginalcost,MC=

）:

当企业赠机一单位产量是总成本的增加量

13.3.3成本曲线及其形状

1）边际成本递增

2）平均总成本成U形

①平均固定成本下降——固定成本在总成本中的份额越来越小

②平均可变成本递增（同边际成本趋势相同）

③平均总成本先下降后上升

3）有效规模（efficientscale）:

平均总成本最小值的产量

重要推论：

边际成本与平均总成本曲线相交于有效规模点

边际成本小于平均总成本时，每增加一单位产量，平均总成本下降

边际成本大于平均总成本时，每增加一单位产量，平均总成本上升

13.3.4典型的成本曲线

1）实际情况：

由于分工，边际产量先递增后递减，边际成本先递减后递增

2）成本曲线最重要的特征：

①随着产量增加，边际成本最终上升

②平均总成本曲线成U形

③边际成本曲线与平均总成本曲线在平均总成本曲线的最低点相交

13.4短期成本与长期成本

13.4.1短期与长期平均总成本之间的关系

1）固定成本在长期内是可变成本——长期内可以调整工厂的规模

2）长期平均总成本曲线比短期平均总成本曲线平坦

3）短期成本曲线都在长期成本曲线以上

13.4.2规模经济与规模不经济

·规模经济（economiesofscale）:

长期平均总成本随产量增加而减少

原因：

在生产水平低时，专业化

·规模不经济（diseconomiesofscale）:

长期平均总成本随产量的增加而增加

原因：

在生产水平高时，企业产量接近饱和，产生协调问题

·规模收益不变（constantreturnstoscale）:

长期平均总成本不随产量增加而变动

第14章竞争市场上的企业

14.1什么是竞争市场

14.1.1竞争的含义

·竞争市场/完全竞争市场（competitivemarket）：

市场上有许多买者和卖者，以至于每一个买者和卖者都是价格接受者的市场

1）特点：

①市场上有许多买者和卖者

②各个卖者提供的物品大体上相同

③企业可以自由地进出市场

2）结果：

买者和卖者都是价格接受者

14.1.2竞争企业的收益

·总收益=价格╳销售量

·平均收益（averagerevenue,AR）:

总收益/销售量=价格（对所有企业而言）

·边际收益（marginalrevenue,MR）:

增加一单位销售量引起的总收益变动

对于竞争企业，边际收益等于物品价格

14.2利润最大化与竞争企业的供给曲线

14.2.1一个简单的利润最大化例子

比较边际收益与边际成本来决定是否增产

14.2.2边际成本曲线和企业的供给决策

1）规律

①边际收益大于边际成本，增产

②边际收益小于边际成本，减产

③利润最大化水平时，边际收益等于边际成本

2）利润最大化产量：

价格与边际成本曲线的交点

（原因：

竞争企业，边际收益等于价格）

3）边际成本曲线是竞争企业的供给曲线

14.2.3企业的短期停止营业决策

·停止营业：

某个特定时期不进行生产

特点：

①失去全部收益（TR），节省了可变成本（VC），但必须支付固定成本（FC）

②企业将亏损，但若不停止营业，将亏损更多

·沉没成本：

必须支付的固定成本

1）决策原理：

如果生产能得到的收益（TR）小于生产的可变成本（VC），就停止营业

TR

TR/Q

P

2）决策结果：

如果物品价格低于平均可变成本，则停止营业

3）竞争企业的短期供给曲线是边际成本在平均可变成本曲线以上的那一部分

P>ATC，有利润

AVC

P

14.2.4覆水难收与其它沉没成本

1）·沉没成本（sunkcost）：

已经发生且无法收回的成本（无论选择什么都无法避免）

2）沉没成本的无关性：

决策时不应考虑沉没成本

e.g:

企业的固定成本：

生意冷清的餐馆和淡季的小型高尔夫球场；个人决策

14.2.5企业退出或进入一个市场的长期决策

1）决策原理：

如果生产得到的收益（TR）小于总成本（TC），就应该退出

TR

TR/Q

P

2）决策结果：

如果物品价格小于平均总成本，就退出

3）竞争企业长期供给曲线是边际成本曲线为与平均总成本曲线之上那一部分

14.2.6用竞争企业图形来衡量利润

1）利润=TR-TC=（TR/Q-TC/Q）·Q=Q·（P-ATC）

2）正利润和负利润

14.3竞争市场的供给曲线

14.3.1短期：

有固定数量企业的市场供给

市场供给量=每个企业供给量×企业数量

14.3.2长期：

有进入与退出的市场供给

1）零利润均衡：

企业进入和退出过程结束时，仍然留在市场中的企业经济利润为零

2）原因：

价格高于平均总成本企业进入供给增加价格降低，利润下降

价格低于平均总成本企业退出供给减少价格升高，利润上升

3）长期均衡中，企业一定会在其有效规模上运营

原因：

①平均成本最低的生产水平为有效规模

②有效规模时，平均总成本=边际成本

③利润最大化时，边际成本=边际收益

4）长期市场供给曲线：

完全富有弹性，价格等于最低平均总成本

14.3.3如果竞争企业利润为零，为什么要留在市场上

零利润均衡时，经济利润是0，企业的收益能够补偿经营者的机会成本（不光是金钱）会计利润是正的

14.3.4短期与长期需求移动

1）初始状况

2）需求增加引起价格上升，带来短期利润

3）新企业进入，供给增多，价格下降，回到零利润，但产量和销售量提高了

14.3.5为什么长期供给曲线向右上方倾斜，理论与实际的差别

1）一些用于生产的资源数量有限，资本流动性不足（E.G:

土地）

2）企业可能有不同的成本：

成本低者更容易进入市场，新进入者往往平均总成本较高，即使有企业进入，价格仍要上升

3）企业有不同成本造成长期仍然盈利可能性：

边际企业赚到零利润，但成本更低的企业赚到正利润

14.4结论：

在供求曲线背后

①竞争市场中，利润最大化时，一种物品的价格等于生产这种物品的边际成本

②长期中，价格还等于最低生产平均总成本

第15章垄断

①垄断企业是价格制定者②垄断者收取的价格大于边际成本③但垄断者的利润不是无限大

④有垄断的市场结果不是最好的⑤政府用各种方法应对垄断

15.1为什么会产生垄断

1）·垄断企业（monopoly）:

一种没有相近替代品的产品的唯一卖者

2）形成原因：

进入壁垒，其他企业不能进入

①关键资源有单个企业所拥有（垄断资源）

②政府给予单个企业排他性地生产某种物品或劳务的权利（政府创造的垄断）

③生产成本是单个生产者比大量生产者有效率（自然垄断）

15.1.1垄断资源：

现实中很少：

几乎没有企业拥有的资源没有相近替代品

15.1.2政府创造的垄断：

政府给予单个企业排他性地生产某种物品或劳务的权利

e.g:

专利，版权法

1）好处：

激励了创造性行为

2）弊端：

有利益也有成本，创造性活动的利益被垄断定价的成本抵消

15.1.3自然垄断

·自然垄断（naturalmonopoly）:

由于一个企业能以低于两个或更多企业的成本向整个市场供给一种物品和劳务而产生的垄断

1）原因：

规模经济，企业成本随产量增加而减少。

当企业数量多时，每个企业的产量少了，总成本增加——进入自然垄断行业无吸引力

2）产品特点：

有排他性而无竞争性的物品

e.g:

供水，不拥挤的收费道路

3）市场规模决定一个行业是不是自然垄断——当需求增大，出现竞争性时，变为竞争市场

15.2垄断者如何做出生产与定价政策

15.2.1垄断与竞争

垄断者的需求曲线就是市场曲线，向右下方倾斜

15.2.2垄断者的收益

·总收益：

TR=P·Q

·平均收益：

AR=TR/Q=P

·边际收益：

垄断者的边际收益小于物品价格

1）垄断者增产的两种效应：

①产量效应：

Q增大

②价格效应：

P降低（所有产品都降价）

2）垄断者的边际收益曲线在需求曲线之下

（右图中，产量为5时，边际收益最大化，但要比较成本）

15.2.3利润最大化

1）垄断者的利润最大化产量由边际收益曲线和边际成本曲线交点决定

2）垄断市场和竞争市场的差别

竞争市场：

边际收益等于价格价格等于边际成本

垄断市场：

边际收益小于价格价格大于边际成本

*不谈垄断者的供给曲线：

供给曲线由既定价格决定，垄断产品的价格

15.2.4垄断者的利润

利润=（P-ATC）·Q（同竞争市场）

一般情况下，垄断者都能够得到正利润

E.G:

垄断药品与非专利药品

①专利保护期内，垄断企业价格大大高于边际成本

②专利到期后，价格大大降低

③但垄断企业产品价格仍可比竞争价格略高一点——品牌信任

15.3垄断的福利代价

15.3.1无谓损失

1）社会有效率的产量：

供求曲线焦点——均衡价格

2）垄断生产者的产量小于社会有效率的产量，垄断利润归企业所有

15.3.2垄断利润：

是一种社会代价吗？

1）无谓损失来源：

无效率的低产量

2）其他来源：

为维持垄断地位引起的额外成本，如支付垄断利润来获得法律支持

15.4对垄断的公共政策

15.4.1用反托拉斯法增强竞争

1）第一个反托拉斯法《谢尔曼反托拉斯法》1890，《克莱顿反托拉斯法》1914

2）作用：

给予政府促进竞争的各种方法

①允许政府阻止合并

②允许政府分拆公司

3）反托拉斯法的成本：

如果公司合并产生规模经济——需权衡成本、利益

15.4.2管制

1）内容：

边际成本定价：

规定价格等于垄断者的边际成本

2）问题：

①自然垄断下，企业处于规模经济状态，平均总成本递减并大于边际成本，规定边际成本价格造成企业亏损

解决：

a）补贴垄断者——引起无谓损失；

b）允许垄断者用平均成本定价，获得零利润——引起无谓损失

②不能激励垄断者降低成本

解决：

允许垄断者从降低成本中以更高利润的形式获利

15.4.3公有制：

政府经营自然垄断

问题：

官员有可能成为利益集团阻止降低成本

15.4.4不作为：

政府不干预垄断

15.5价格歧视

·价格歧视（pricediscrimination）:

以不同价格向不同顾客出售同一种物品

*在竞争市场上不可能发生

15.5.1关于定价的一个寓言：

1）价格歧视可以使利润最大化

2）价格歧视而且不引起无谓损失

e.g:

精装本和平装本，对忠实读者和一般读者的价格歧视

15.5.2“定价寓言”的寓意

1）价格歧视是利润最大化垄断者的理性策略

2）价格歧视要求能根据意愿划分顾客

推论：

某些市场力量会阻止价格歧视

e.g:

套利：

在一个市场上低价买入，在另一个市场上高价卖出

3）价格歧视可以增进经济福利（生产者剩余）

15.5.3价格歧视分析

1）完全价格歧视：

垄断者了解每个顾客的支付意愿，对每个顾客收取不同价格

生产者获得全部剩余，没有无谓损失

2）现实中，价格歧视不完全——企业把消费者划分为不同集团

15.5.4价格歧视的例子

1）电影票：

儿童和老年人票价低——因为儿童与老年人支付意愿低

2）飞机票价：

周六在对方城市住一个晚上收低价（公务旅行和个人旅行支付意愿不同）

3）折扣券：

在报纸上印折扣券（富人和穷人剪下折扣券的意愿不同）

4）助学金：

富人和穷人的支付意愿不同

5）数量折扣/薄利多销：

顾客的边际支付意愿减少

15.6结论：

垄断的普遍性

1）垄断是常见的

2）真正有大垄断力量的企业很少

3）垄断力量是一个程度问题

*竞争和垄断的比较

第16章寡头

16.1在垄断和完全竞争之间

·寡头（oligopoly）：

只有几个提供相似或相同产品的买者的市场结构

·垄断竞争（monopolisticcompetition）:

存在许多出售相似但不相同产品的企业的市场结构

1）市场结构的四种类型

①一家企业：

垄断（自来水、有线电视）

②几家企业，相似或相同产品：

寡头（网球、烟草）

③许多企业，有差别产品：

垄断竞争（小说、电影）

④许多企业，无差别产品：

完全竞争（小麦、牛奶）

2）集中率：

四家大企业在市场总产量的百分比

3）现实中界限并不分明：

①数量是多还是少、产品是否有差别？

②如何区分寡头和垄断竞争，如何区分垄断竞争和完全竞争？

16.2只有少数几个卖者的市场

16.2.1双头的例子

16.2.2竞争、垄断和卡特尔

1）竞争：

①均衡价格等于边际成本；②均衡数量最有效率

2）垄断：

①利润最大化，②垄断价格高于边际成本；③产量小于有效率数量

3）垄断竞争：

①总利润最大化，②总产量等于垄断的产量，总收益双头平分

·勾结（collusion）:

市场上的企业之间就产量和价格达成的协议

·卡特尔（cartel）:

联合起来行事的企业集团

4）卡特尔特点：

①就总产量达成协议②就每个成员的产量达成一致（分配垄断性）

16.2.3寡头的均衡

1）卡特尔的公开价格勾结是非法的，而无协议的垄断结果无法实现

2）纳什均衡——寡头利己考虑的结果：

·纳什均衡（Nashequilibrium）:

相互作用的经济主体在假设其他主体选择的战略既定时，选择自己的最优战略的状态

结果：

①产量大于垄断水平，小于竞争水平

②价格低于垄断价格，高于竞争价格

③总利润小于垄断利润

3）原理：

每一个寡头都想扩大市场份额，当他们增产时，价格下降了

16.2.4寡头数量如何影响市场结果

1）产量效应和价格效应：

①产量效应：

由于价格高于边际成本，在现行价格时增产将增加利润

②价格效应：

提高产量将增加总产量，价格会降低，并减少其他产品的利润

2）产量效应>价格效应增产

产量效应<价格效应不增产/减产

3）随着寡头数量增加，价格效应在减少——每个寡头对价格的影响力降低

结果：

越来越像竞争市场：

①价格接近边际成本；②产量接近有效率水平

4）用寡头理论解释自由贸易的好处：

世界市场寡头数量大于国内市场，增加了产量，价格降低

16.3博弈论与合作经济学

·博弈论（gametheory）:

研究人们在不同策略的情况下如何行事

本企业改变生产策略影响其他企业生产策略影响本企业利润

16.3.1囚徒困境

·囚徒困境（prisoners'dilemma）:

两个囚徒之间的一种博弈，说明为什么合作对双方都有利时，保持合作也是困难的

·占优策略：

无论其他参加者采取什么策略，对一个参与者都为最优的策略

E.G:

A的决策

A坦白

A不坦白

假设B坦白

8年√

20年

假设B不坦白

自由√

1年

无论B是否坦白，A都应该坦白

16.3.2作为囚徒困境的寡头：

各方都采取最优策略，但达到了一个并不好的结果

每个寡头采取占优策略的结果是纳什均衡

16.3.3囚徒困境的其它例子

1）军备竞赛：

扩张军备对每一个国家都是最优策略，最后增