风电标准化企业需提供资料清单.docx
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风电标准化企业需提供资料清单
附件1：
电力标准化评审应具备的五项基本条件
基本条件应电子版，清楚扫描件
序号
具备基本条件及必备资料
资料情况
一
申请电力安全生产标准化评审的电力企业（或工程建设项目）应当具备以下基本条件
1
电力业务许可证。
是否具备
2
安监局出具的证明（评审期内未发生负有责任的人身死亡或3人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件）。
是否具备
3
通过并网安全性评价的批复文件：
发电机组（或风电场）通过并网安全性评价批复文件。
是否具备
4
工程项目核准文件，在电力监管机构备案文件。
是否备案
5
电监部门出具的证明（无违反安全生产法律法规的行为）。
是否具备
附件2：
电力安全生产标准化资料清单
企业按照核心要素分类准备，纸版或电子版资料均可
1安全管理组5.1～5.5
安全管理部分5.1～5.5部分所需资料清单：
5.1安全生产目标方面准备材料
3至5年安全生产目标（总体目标），本年度安全生产目标。
各部门、车间、班组安全生产目标（安全生产责任状）及相应的控制措施。
安全生产目标的考核制度。
安全生产目标的监督、检查和考核记录。
安全生产目标完成情况的评估和考核记录。
5.2安全组织机构和职责准备资料
安委会相关制度
安委会会议记录
公司安委会人员调整的红头文件、安全生产保障体系组织机构图
安全生产分析例会会议记录
公司保障体系人员调整的红头文件
安全生产监督体系组织机构图
安全生产监督网络会议记录
公司监督体系人员调整的红头文件
安监人员现场监督检查记录及照片、处罚记录等、注册安全工程师资质证书。
安全生产责任制和安全生产责任追究制度
企业规章制度和规程清单、应急预案清单等
安全生产责任制的检查和考核记录
5.3安全生产投入准备资料
上一年度、本年度安全生产费用计划及审批流程，企业领导对安全生产费用的检查和考核记录。
上一年度、本年度安全生产费用计划及财务部费用支出台账。
5.4法律法规与安全管理制度准备资料
识别和获取法律法规的制度
企业获取的法律法规清单
企业规章制度清单
企业规程清单
文件和档案管理制度
班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录。
5.5教育培训准备资料
1、安全教育培训计划、安全教育培训记录、安全教育培训档案，培训效果评估记录及改进计划。
2、企业的主要负责人和安全监督及生产管理人员培训持证情况，任职培训和再培训的记录。
3、生产岗位人员生产技能培训、安全教育和安全规程考试记录，考试合格并公布文件资料。
4、新员工三级安全教育培训记录；危险性较大的岗位人员培训记录
5、转岗、离岗三个月以上重新上岗者进行车间和班组安全生产教育培训和考试记录。
6、特种（设备）作业人员安全培训记录，离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员重新进行实际操作考核记录。
特种作业人员名册及资格证书。
7、企业对相关方人员进行安全专题教育培训、考试记录，企业对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育记录。
8、企业安全文化建设规划纲要，安全文化活动以及安全月活动文件资料。
9、企业主要生产负责人每月主持召开一次安全生产分析会记录，企业安监部门负责人每月应主持召开一次安全网例会。
10、企业和车间领导、管理人员参加班组安全日活动记录，企业安全监督人员安全日活动的检查记录。
11、班前会、班后会记录。
12、企业结合季节性特点和事故规律，组织开展定期安全检查和专项安全检查提纲或“安全检查表”及考核记录。
2013、2014年度春检、秋检安排文件及总结；2014年春检、秋检安排文件。
13、企业开展发电机组并网安全性评价及定期组织开展安全现状评价整改工作记录资料。
2013、2014年是否进行过安全性评价，若有，请提供查评报告或公司最近一次安评报告。
14、2013年月度安全生产简报。
安全管理组5.8、5.9、5.11—5.13
5.8隐患排查和治理
5.8.1隐患管理
1、安全生产隐患排查治理制度
2、2012年7-12月及2013年1-12月的月度安全生产隐患排查治理情况月度（包括季度、年度）统计报表（注：
即每月、季、年上报省公司、集团公司、电监局或电监办的所有报表），2012年12月、2013年6月上报的月度安全生产隐患排查治理情况统计报表需要提供纸版的正式上报报表，报表的填报人、审核人、签发人签名齐全。
3、2012年年终和2013年上半年的安全生产事故隐患排查治理情况统计分析报表，或包含相应统计分析内容的季度总结、半年总结或年度总结。
5.8.2隐患排查
1、隐患排查治理计划方案和实施方案，各部门实施方案要求提供安监部、发电部、设备部、检修部的隐患排查整改实施方案
2、2012年、2013年隐患排查（包括隐患评估、分类、分级）登记档案
3、2013年上半年各项隐患排查活动开展情况总结
5.8.3隐患治理
1、2013年各项安全检查记录、隐患整改通知书、隐患整改记录
2、隐患整改治理流程
5.8.4监督检查
1、2012年、2013年隐患排查治理后对治理效果进行验证和评估的相关文件、记录、总结分析报告
2、对隐患排查治理过程进行监督检查的情况简介
5.9重大危险源监控
5.9.1辨识与评估
1、重大危险源管理制度
2、重大危险源、重大（或主要）风险源辨识结果清单（或清册）
3、重大危险源评估（或评价）报告
5.9.2登记建档与备案
1、危险化学品重大危险源登记表、备案证明材料
2、锅炉定期检测、检验报告（全部锅炉最近一次的内外部综合检验报告和外部检验报告）及锅炉使用登记证。
《重大危险源辨识调查评价表》、《重大危险源风险评价表》等。
5.9.3监控与管理
1、锅炉重大危险源监控管理措施和技术措施措施
2、油库、氢站、酸碱罐、灰库等危险源监控措施
5.11应急救援
《应急管理规章制度》《应急资金投入管理制度》。
《应急资金投入管理制度》、应急资金投入保障机制。
应急机构、《建立应急工作规定》。
应急抢险队伍组织结构图以及人员分配情况。
《应急预案汇编》综合预案、各项应急预案和现场处置方案，备案表。
《应急管理规范》、《建立应急管理评审制度》。
应急物资清单和设备配置情况以及《事故应急处理联络表》
应急预案培训计划以及应急预案培训记录。
《预警信息发布制度》
《应急管理规范》、《应急准备与响应管理标准》。
5.12信息报送和事故调查处理
5.12.1信息报送
《电力安全生产和电力安全突发事件等电力安全信息管理制度》
《安全信息报表》
电力安全生产事故报告以及安监部门出具的无事故证明。
《事故调查管理制度》、电力安全生产事故调查处理和事故报告。
5.13绩效评定和持续改进
5.13.1建立机制
《绩效评定的管理制度》、《安全绩效实施细则》和考评情况
《安全绩效实施细则》以及执行情况。
《安全标准化评价报告》
安全预警指数系统
安全生产标准化工作计划和措施。
《月份生产系统考核报表》
2、作业安全组
5.7.1生产现场管理
5.7.1.1、建（构）筑物
1、厂区总平面布置图
2、建筑物防雷装置检测报告
5.7.1.2安全设施
1、电气高压试验报告，试验工作使用的工作票或任务单
2、现场检查标志标识、电气设备外壳、紧急疏散通道等。
5.7.1.3生产区域照明
常用照明与事故照明定期切换记录
5.7.1.4保温
《防寒防冻工作流程及工作标准》、《生产现场重点部位温度登记表》、《发电运行部防寒防冻措施》冬季温度要求最低温度不低于7℃，满足工作需要。
5.7.2作业行为管理
5.7.2.1高处作业
1、高处作业安全管理规定（含脚手架验收和使用管理规定）、《脚手架合格证》及签字审批、
2、登高工具检验合格证（如：
安全带、梯子、脚扣等），作业人员持证情况。
如《登高作业证》
5.7.2.2起重作业
起重作业和起重设备设施管理制度，各种特种作业证的明细表（包含作业证编号、姓名、特种作业种类、有效期）、2、起重设备的维修保养单位资质、3、起重设备安全技术档案和设备台账，定期检验报告（包括全厂的电梯）。
4、《重大物件起吊安全方案》落实安全措施，并有专业技术人员指挥。
5.7.2.3焊接作业
《电焊机安全管理规定》、《电焊机定期检查记录表》、3、焊接持证情况、《动火作业工作票》、《焊接作业工作票或任务单》
5.7.2.4有限空间作业
《受限空间作业管理标准》、受限空间作业使用的《热力机械工作票》危险因素控制措施中要求进行焊接工作时正确着装、佩戴焊工手套、使用合格的焊接工器具，工作结束检查遗留火种；焊接地点铺设石棉布，防止金属熔渣飞溅、掉落引起火灾的措施以及工作时可靠隔离可燃物等措施。
焊机装设漏电保护器，进行焊接作业时，焊工采用防烫焊钳，防烫焊服，防烫帽。
受限空间作业完成后，清点人数，防止人员被关入容器内。
5.7.2.5电气安全
《安全用具定期试验报告》及《检测单位的资质证明》、《电动工器具检查记录表》、《安全工器具及电动工具台帐》
5.7.2.6防爆安全
《油区管理制度》、《压力容器检验报告》、《易燃易爆场所施工的检修工作票》、《高压气瓶检验报告》。
5.7.2.7消防安全
1、《消防安全管理制度》、《消防安全组织机构》、消防演练记录或总结、消防设施功能检查和试验记录、
2、消防水泵电源一路取自（）、二路取自（）。
《消防验收意见书》或《检测报告》、消防栓共有（）个，干粉灭火器（）具，二氧化碳灭火器（）具。
⑦完成的动火工作票
5.7.2.8机械安全
《设备检修工作票》有隔离或无防转动措施
5.7.2.9交通安全
交通安全管理制度、专职驾驶人员驾驶证、《通勤车管理暂行规定》（如：
大客车遇山区滑坡、泥石流、冰雪、铁路道口等特殊情况的应对措施。
）、《厂内车辆检验报告》（如：
吊车、斗臂车、叉车等等）
5.7.3标志标识
5.7.3.1标志标识
“禁止烟火”安全标志牌共有（）块，“严禁烟火”安全标志牌共有（）块，“禁止使用无线通信”安全标志牌共有（）块，“未经许可，不得入内”安全标志牌共有（）块“当心坠落”安全标志牌共有（）块等。
5.7.4相关方管理
5.7.4.1制度建设
《承包商、供应商等相关方安全管理制度》至少包括：
资格预审、选择、服务前准备、作业过程、提供的产品、技术服务、表现评估、续用等内容。
5.7.4.2资质及管理
1、主要承包商（相关方）资质（企业名称、证书编号、资质有效期、承包等级）、
2、《相关方名录和档案》相关方档案包括相关方营业执照，资质证书，法人代表资格证书，安全施工许可证，近3年施工记录，特种作业人员资质，安全工器具检查表等内容。
3、公司与相关方建立的《安全生产协议》需要有签字盖章的版本及《发包工程安全资质审查表》、
5.7.4.3安全要求
《相关方制定的作业任务安全生产工作方案》需要有签字盖章的版本、《现场安全措施、技术措施、组织措施》有承包方工作人员安全教育卡，施工技术交底记录，安全规程考试试卷等。
5.7.4.4监督检查
外包项目的《企业督促相关方落实安全措施的记录》、《定期识别作业风险记录》、2、企业协调同一作业区域内的两个及以上的相关方作业的记录；《项目实施并监督落实防范措施的现场检查记录》
5.7.5变更管理
5.7.5.1变更管理
1、《变更管理制度》或《异动管理制度》、《设备和生产设施异动报告》
2、《设备变更分析报告》变更前分析原因，变更过程严格执行变更程序，变更后分析、试验其结果。
3、《设备变更培训、考试记录》企业对设备变更后的从业人员进行专门的教育和培训，《设备变更三级验收竣工报告单》、《设备变更隐患分析报告》
3、职业健康组
1、职业健康宣传教育相关文件.
2、《职业危害检测报告》（噪音、粉尘、高温、辐射、危险化学品等。
）
3、企业建立的职业健康档案（《健康体检报告》等相关资料）
4、职业防护费用计划投入与实际投入的资料。
5、费用审批、落实及检查考核材料。
6、健康检查档案，企业与从业人员订立劳动合同，《劳动防护用品的管理规定》等
7、《危害辨识、风险评估管理制度》，对企业有毒、有害物质进行了辨识及危害辨识后的清单。
8、《油管理制度》及回收记录。
9、《作业场所职业危害申报表》、《职业病危害项目申报回执》{（号）于年月向申报生产过程存在的职业危害因素，并依法接受其监督}。
4、设备设施组
1）设备设施管理组（涂黄为完成）
5.6.1.1生产设备设施建设
1、《新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度》
2、《安全预评价报告》、《安全验收评价报告》、《初步设计》、《设计变更》、《隐蔽工程验收记录》或《隐蔽工程签证单》或《隐蔽工程检查记录》、《职业病防护设施竣工验收批复》或《国家安全生产监督管理总局出具的安全验收评价报告备案的函》
3、初设《安全专篇或劳动安全与工业卫生专篇》。
4、《安全预评价公司营业执照》、《安全验收评价公司营业执照》、《初步设计公司营业执照》。
《安全预评审报告备案证明文件》、《安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）备案证明文件》、《安全验收评审报告备案证明文件-同上面》
5.6.1.2设备基础管理
1、《设备责任制》或《设备管理责任制度》、《设备质量管理制度》、《缺陷管理制度》、《设备异动管理制度》、《设备保护投退制度》
2、《设备治理规划》、《年度治理计划》或《2013年设备检修计划》、《设备治理5年规划》并查阅按计划落实相关文件《2013年生产技改采购计划》、《2013年生产技改采购费用清单》、《采购计划要求内容的实施证明文件》
3、《设备异动管理制度》、评审期《新增或改造设备清单》、
4、《设备保护投退制度》、《设备缺陷管理系统平台》
5、《物质定额及备品、备件管理规定》
6、《档案管理规定》
7、《上年度或本年度的新增或改造设备清单》、《上年度或今年的改造设备拆除方案》
5.6.1.3运行管理
1、《调控中心考核细则》、《发电计划考核》、《安全管理考核》、《调峰考核》、《AGC考核》、《AVC考核》、《非停考核》、《检修管理考核》、《技术指导和管理考核》、《调度管理考核》、《一次调频考核》、《无功考核》
3、《操作票管理制度》、《操作票填写规范》、《运行倒闸操作票》2-4份
4、《设备定期轮换制度》或《定期轮换试验规定》、《值班运行日记》或《设备轮换记录簿》
5、《设备巡检管理制度》、《设备巡检记录》或《设备点检系统软件平台》
6、《万能解锁钥匙管理制度》、《配电设备钥匙管理制度》、《万能解锁钥匙使用封存记录》
7、《反事故演习计划》、《反事故演习记录》、《事故预想记录》
5.6.1.4检修管理
1、《检修管理制度》、《本年度检修项目列表》
2、《本年度检修项目列表》、《检修作业指导书》、《检修作业文件包管理规定》、《2013项目检修作业文件包》（编号：
）
3、《设备设施管理与维修控制制度》、《设备状态检修管理制度》、《设备缺陷管理制度》、《点检管理规定》、《点检分析决策管理》、《2013机组检修规程》
4、《工作票管理制度》、《工作票编写规范》
5、《设备检修隔离、定置管理制度》或《变电站（所）现场定置管理制度》
6、《本年度检修项目列表》、《检修作业指导书》、《三级验收制度》
5.6.1.5技术管理
1、《技术监督管理制度》、《技术监督网络》
2、《技术监督年度工作计划》
3、《2013技术监督工作报告》、《2013技术分析报告》、《2013技术监督年度工作总结》、《技改及技术进步管理规定》、《本年度检修项目列表》、《上年度或本年度的新增或改造设备清单》
4、《技改及技术进步管理规定》或《技术改造管理办法》、《上年度或本年度的新增或改造设备清单》
5.6.1.6可靠性管理
1、《可靠性管理工作规范》、《可靠性管理组织网络体系》或《可靠性管理机构设置》或《可靠性领导小组》、《可靠性管理人员证书姓名：
》（编号：
）、
2、《可靠性信息管理软件系统》
3、《可靠性报表或工作报告》、《可靠性技术分析报告》、《可靠性奖惩制度》、《2013发电公司保证可靠性措施》
4、《2013年可靠性专业总结》、《2013企业可靠性自查报告》或《可靠性自查记录》
5.6.2.1制度管理
1、《关于成立安全防护体系通知》或《安全保卫领导小组》或《安全保卫领导委员会》或者《安全生产保证及监督体系》
2、《电力设施安全保卫制度》或《保护电力设施安全运行制度》
3、《电力设施安全保卫制度》、《油库管理制度》、《危险化学品库管理制度》、《变电站管理制度》、《配电室管理制度》
4、《出入管理制度》、《保卫值班记录》
5.6.2.2保护措施
1、《电力设施永久保护区台账》、《电力设施永久保护区检查记录》
4、《保安器材台帐》
5、《安保器材管理办法或制度》
5.6.2.3保卫方式
1、《安全保卫值班记录》
2、《两会保电》、《春节、国庆安全保卫措施》和《安保值班表》
3、《值班管理规定》
5.6.5.1制度管理
1、《防灾减灾规章制度》、《防灾减灾教育培训记录》、《防灾减灾宣传图片或版报等》、
2、《防灾减灾规章制度》、《防灾减灾检查记录》、《防灾物资台账》
3、《2013年度应急预案演练计划》、《2013年度应急预案演练记录》或《2013年度应急预案演练总结或报告》
5.6.5.2监测检查
1、《2013年防范自然灾害安全检查记录》或《2013年汛前安全检查台账》、《防范自然灾害安全检查问题汇总》、
2、《厂区主要建（构）筑物观测表》、《厂区主要建（构）筑物观测分析报告》、《建筑抗震设计审批手续》、《建厂时建筑物的设计使用年限文件》
5.6.5.3设防措施
1、主厂房、水库大坝的《建筑抗震设计图纸》、《建筑抗震设计审批手续》
2、《变压器、蓄电池及其它有关设备加固或改造的抗震技术措施》
3、《防汛检查记录》、《防汛检查总结》、《防汛检查问题整改记录》
4、《汛期检查巡视记录》、《防汛管理制度》
5、《零米以下部位的永久性防汛设施检查记录，2013年月日》、《零米以下部位的永久性防汛设施问题处理施工记录》
5.6.5.4技术研究和灾后修复
1、《防汛管理制度》、《防范自然灾害管理制度》、《防范自然灾害措施落实的施工记录、购买记录、监测记录、发现问题上报记录等内容。
》
2、《防汛大事记》或《防汛总结》、《汛期检查巡视记录》、《台风期之前检查巡视记录》、《汛期检查巡视记录》、《防汛总结》
2）风电设备
1风力机组低电压穿越测试报告。
2风力发电机组出厂实验报告，说明书。
（变频变流系统和齿轮箱及其附属设备）
3风电场无功补偿运行记录。
4风力发电机组安装的螺栓螺母检测报告及螺栓力矩的验收资料（半年和全年的维护记录）。
巡检记录。
5风力巡视记录和风机缺陷单。
6风力发电机组的定期维护记录和运行日记。
7风机火灾管理制度，风机防火控制措施，风机动火作业管理。
8机舱和塔筒选用电缆的材料，隔热措施，阻燃、防火封堵措施。
9防雷接地的检测报告。
10风机安装作业指导书。
11风机基础浇筑验收记录和施工记录等相关资料。
12基础环水平度测试记录和验收资料。
13每3个月对风机基础的水平度、塔筒的垂直度测试记录。
14风机基础沉降观测报告。
15吊装单位的资质，及吊装作业人员的特种作业证书。
16塔筒出厂试验报告（焊缝试验报告，高强螺栓检查报告），链接螺栓的力矩紧固验收记录。
17制定落实暴雨、台风、地震等自然灾害应对措施。
18风机巡检制度。
19风机出厂前的风轮质量不平衡试验，桨叶与轮毂连接螺栓的力矩测试，开浆收浆测试，开浆收浆偏移校准、正负流量测试、急停阀测试。
20风机超速保护试验
21齿轮箱油样化验检测，振动检测，温度检测。
3）电气系统及控制组
5.6.3.1电气一次系统
1、《电气运行规程》；试验报告：
包含穿墙套管、互感器、耦合电容器、避雷器、过电压保护装置、接地装置运行正常、防误闭锁设施、电力电缆、断路器、有载开关及操动机构状况、无有载调压、冷却系统（潜油泵、风扇等试验报告）等内容。
2、查看记录数据：
定子绕组温度、转子绕组温度、定子铁心温度、冷却水进水温度、冷却水进水温度、冷却水流量、高压电动机运行电流、高压电动机振动值、高压电动轴瓦（轴承）温度、高压电动防护等级、检测仪表指示正确。
5.6.3.2电气二次系统
1、完整图纸（即正式竣工图纸，包含原理示意图，一、二次系统电气连接图，端子排图等）和相关技术资料（包含发电机、励磁机、励磁变、励磁调节器等的使用维护说明书、用户手册及参数整定计算书）等；
2、电厂完整的励磁系统模型和相关参数及相关资料（励磁系统模型和参数）
3、运行和检修规程、试验措施、试验报告（包括录波图）、设备台账应齐全完整；
4、查阅整流柜计算书和资料，运行、试验记录；
5、转子过电压保护动作值
6、手动励磁调节范围；检查缺陷或故障记录；
7、查阅定值整定单、试验报告、检修记录；
8、低励限制按照整定单完成整定试验；
9、查阅发电机和励磁系统技术协议，查阅励磁系统模型参数；
10、励磁系统技术说明书、试验记录、运行记录等有关资料；
11、查阅继电保护及安全自动装置清单，
12、查设计文件对安全自动装置配置要求，是否应按双重化配置；查装置调试报告；
13、CT回路的绝缘、PT回路的绝缘试验报告；
14、整定计算资料和继电保护定值单以及工作记录；
15、有关台帐、记录、定值单等；
16、计划文本，是否制定年度校验计划；
17、故障录波器试验报告，
18、监督管理仪器、仪表规程，
20、仪器仪表清单文件，台账。
21、直流系统有关设计图纸。
23、蓄电池核对性试验报告（一般每年一次），连续上两次的报告。
5.6.3.9信息网络设备及系统：
通讯网络系统避雷器经过专用仪器检验报告书；
1.设备原理图、操作手册及现场安装调试记录、接口调试记录等技术资料；
2.通信网络结构图及系统接线图；
3.通讯网络电源接线示意图及操作步骤；
4.配线资料（含ODF、DDF、VDF、网络配线架等配线资料）；
5.日常运行记录、故障及缺陷处理记录；
6.检修测试记录、检修工作票；
7.工程竣工验收资料（含隐蔽工程照片、图像资料）；
8.通信电路（包括：
继电保护、安全自动装置、调度自动化、调度电话等业务通道）运行方式资料
5.6.4.1.1全厂停电风险控制
《防止全厂停电事故措施》；
电气一次系统接线图；
《防止运行人员误操作管理规定》；
保护设置、定值整定清单；
试验报告、缺陷记录和安全文件，
保护装置调试报告；
查阅处理直流系统的绝缘降低、接地等缺陷事故的记录；
备用电源自投装置定期试验记录，缺陷记录；
柴油发电机和UPS运行维护记录；
5.6.4.1.2发电机损坏风险控制
《发电机反事故技术措施》；
调峰运行机组在停机过程和大修中进行的动态、静态匝间短路试验；
自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值批准手续文件；
查看准同期装置并网事故记录记录和运行事故记录；
《防止发电机非全相运行的措施》；
自动励磁调节器的低励限制定值、过励限制和过励保护定值；
出厂和检修资料，模态
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