证券从业资格考试证券交易题库三.docx
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证券从业资格考试证券交易题库三
2015年证券从业资格考试证券交易题库三
141、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含（）两项内容。
（答案:
B）
A、原证券账户的复制和证券的非交易过户
B、新开立证券账户和证券的非交易过户
C、原证券账户的复制和证券的交易过户
D、新开立证券账户和证券的交易过户
142、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。
（答案:
A）
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
143、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
（答案:
A）
A、金融期货合约
B、金融期货
C、金融远期合约
D、金融期权
144、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（）原则作为第一优先原则。
（答案:
B）
A、时间优先
B、价格优先
C、数量优先
D、席位优先
145、一般情况下，证券公司申请撤销营业部，应当在中国证监会派出机构批准后（）撤销。
（答案:
B）
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、12个月
146、根据有关规定，证券发行人遭受超过净资产（）以上的重大亏损的信息为内幕信息。
（答案:
C）
A、5%
B、7%
C、10%
D、15%
147、（）属于明文列示的证券公司操纵市场行为。
（答案:
A）
A、以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券
B、内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C、将自营账户借给他人使用
D、委托其他证券公司代为买卖证券
148、证券营业部的自有资金不包括（）。
（答案:
D）
A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金
C、留存的专用基金
D、未分配利润
149、证券公司自营买入任意上市公司上市股票按当日（）计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%。
（答案:
B）
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
D、最低价
150、证券营业部的自有资金不包括（）。
（答案:
D）
A、总部拨付的营运资金
B、从管理费用列支的专用基金
C、留存的专用基金
D、未分配利润
151、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。
（答案:
D）
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C、股东人数不少=1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
152、（）是评价营业部硬件设备的关键。
（答案:
A）
A、信息系统论坛
B、通讯设备
C、营业场所
D、交易平台
153、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当自决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。
（答案:
B）
A、3
B、5
C、7
D、10
154、资产管理业务，是指征券公司作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
（答案:
C）
A、委托人
B、受托人:
网
C、资产管理人
D、代理人
155、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
（答案:
D）
A、7
B、10
C、15
D、20
156、新股网上竞价发行，须由（）持中国证监会的批复文件向证券交易所提出申请，经审核后组织实施。
（答案:
A）
A、主承销商
B、发行人
C、发行人保荐机构
D、证券公司
157、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。
（答案:
C）
A、会员大会
B、理事会
C、董事会
D、专门委员会
158、下列不具有B股账户开立资格的人员有（）。
（答案:
B）
A、境内自然人
B、境内法人
C、定居国外的中国公民
D、台湾地区的自然人.Ｅxamda.
159、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是（）。
（答案:
C）
A、指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B、指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C、企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D、银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
160、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。
（答案:
A）
A、记名证券
B、不记名证券
C、无纸化证券
D、实物证券
161、根据有关规定，登记结算公司于权益登记日（R日）登记送股.则在上海证券交易所送股及转增股本产生的新增可上市流通股份在（）上市流通。
（答案:
C）
A、R日当日
B、R日后第一个交易日
C、R日后第二个交易日:
网
D、R日后第三个交易日
162、关于连续竞价说法错误的是（）。
（答案:
D）
A、能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B、在无撤单的情况下，委托当日有效
C、开盘集合竞价期闻未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D、上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，匀动进入收盘集合竞价
163、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
（答案:
D）
A、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格）
B、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X买入价格+利息及费用）
C、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）
D、维持担保比例=（现金+信用证券账户内证券市值）/（融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）
164、根据深圳证券交易所的规定，（）收市后在册的股东享受分红派息权利。
（答案:
A）
A、股权登记日:
网
B、除权日
C、除息日
D、上市日
165、某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20Y己，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（）股。
（答案:
A）
A、25000
B、2500
C、100
D、10
166、证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所遭受的最严厉处罚是（）。
（答案:
D）
A、警告
B、罚款
C、没收非法所得
D、暂停自营业务一段时间
167、以下非新上市证券连续竞价的申报价格，正确的是（）。
（答案:
D）
A、某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
B、某B股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元
C、某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元
D、某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
168、下列不是用来考核营业部的经营成果的指标是（）。
（答案:
C）
A、净资产收益
B、资产利润率、人均利润
C、资产负债率
D、费用率、成本率、利润率
169、证券公司对中国证监会派出机构的审核意见持有异议的，可在审核意见之日起（）工作日内向中国证监会申请复议。
（答案:
D）
A、10个
B、15个
C、20个
D、30个
170、下列不属于证券经纪业务法律风险的是（）。
（答案:
C）
A、挪用客户的证券或资金
B、接受客户的全权委托
C、为客户提供信用交易
D、未经客户的委托擅自为客户买卖证券
171、股权登记是证券登记结算公司受（）的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。
（答案:
C）
A、证券经纪商
B、证券自营商
C、发行公司
D、投资者
172、证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司（）的实际余额派发现金红利或利息。
（答案:
B）
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户.Ｅxamda.
173、证券营业部的业务管理主要包括（）等五个方面。
（答案:
A）
A、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B、营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的业务应急方案
C、营业场所管理、财务管理及会计核算制度、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D、营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
174、A股的印花税按成交金额的（）计收，B股按成交金额的（）收取。
（答案:
B）
A、2‰，2‰
B、1‰，1‰
C、2‰，3‰
D、3‰，2‰
175、证券服务部必须由证券公司（）。
（答案:
C）
A、联营
B、委托经营
C、独立经营：
D、合伙经营
176、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，自营业务规模由其确定。
（答案:
A）
A、董事会
B、监事会
C、理事会
D、股东大会
177、证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的（）。
（答案:
B）
A、8%
B、10%.Ｅxamda.
C、12%
D、15%
178、按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。
（答案:
D）
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国证券登记结算有限责任公司
179、证券营业部提取一般风险准备按不低于税后利润（减弥补以前年度亏损后）（）的比例提取;累计达到注册资本的50%时，可不再提取。
（答案:
B）
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
180、证券营业部需按照规定将客户交易结算资金全额存入有业务资格的商业银行，设立（）管理。
（答案:
A）
A、单独账户
B、专人管理账户
C、特别账户
D、联合账户
181、我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（）。
（答案:
A）
A、证券营业部自办资金存取
B、委托登记结算机构办理资金存取
C、委托银行代理资金存取
D、银证联网转账存取
182、股票交易中通常不采用的委托形式是（）。
（答案:
A）
A、15头形式
B、自助形式:
网
C、书面形式
D、互联网形式
183、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和（）的特点。
（答案:
B）
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易：
D、债券交易
184、（）实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。
（答案:
B）
A、客户资料管理
B、客户开发
C、客户需求调查
D、客户的个性化服务
185、关于交易单位，说法错误的是（）。
（答案:
D）
A、股票100股为一手
B、基金100单位为一手
C、债券1000面值为一手：
D、基金1000股为一手
186、以下不属于证券自营买卖对象的是（）。
（答案:
B）
A、权证
B、B股
C、基金券
D、国债
187、境内证券经营机构要取得B股席位，必须取得（）颁发的外汇经营许可证。
（答案:
B）
A、证监会
B、国家外汇管理局
C、交易
D、国务院
188、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。
（答案:
B）
A、2004年5月底
B、2005年4月底
C、2005年5月底
D、2006年1月底
189、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
（答案:
A）
A、证券公司
B、资产管理公司
C、信托公司
D、基金公司
190、上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是（）。
（答案:
B）
A、会员大会
B、理事会
C、董事会
D、专门委员会
191、全国银行问债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。
（答案:
B）
A、竞价方式
B、询价方式
C、招投标方式
D、定价方式
192、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。
（答案:
C）
A、承销业务
B、自营业务
C、经纪业务
D、各项业务
193、证券营业部财务评价要从以下（）方面进行总结、评价和考核。
（答案:
A）
A、经营状况和经营成果
B、固定资产比率
C、资产负债率和权益负债率
D、资产利润率：
194、下列说法正确的是（）。
（答案:
D）
A、上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B、上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C、上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D、上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
195、证券经纪商接受投资者委托，代理投资者买卖证券，从中收取佣金的交易行为是（）。
（答案:
D）
A、委托代理
B、证券托管
C、证券存管
D、委托买卖
196、我国证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
（答案:
D）
A、5
B、3
C、2:
网
D、1
197、以下属于明文列示的内幕交易行为的有（）。
（答案:
C）
A、证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B、发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C、发行人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D、证券公司将自营业务与代理业务混合操作
198、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。
（答案:
B）
A、自行对冲
B、向交易所申报竞价
C、与委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
199、证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
（答案:
A）
A、10
B、15
C、20
D、30
200、ETF的汉译名称为（）。
（答案:
B）
A、存托凭证
B、交易所交易基金
C、上市开放式基金
D、指数参与份额
201、投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
（答案:
D）
A、开户
B、申报
C、成交：
D、委托
202、我国证券市场的建立始于（）年。
（答案:
B）
A、1990
B、1986
C、1992
D、1984：
203、所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额，合计达到该公司总股本的（）及其后每增加（）时，证券交易所于该交易日结束后通过交易所网站，公布合格投资者已持有该公司挂牌交易A股的总数及其占公司总股本的比例。
（答案:
B）
A、20%，2%
B、16%，2%
C、20%，1%
D、16%，1%
204、会员受到取消交易权限纪律处分的，应当自收到处分通知之日起（）个工作日内在其营业场所予以公告。
（答案:
B）
A、3
B、5：
C、10
D、15
205、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由（）承担。
（答案:
B）
A、投资者
B、证券公司
C、证券交易所
D、交易所登记结算机构
206、公开原则的核心要求是（）。
（答案:
C）
A、参与交易的各方应当获得平等的机会
B、交易各方要及时公布有关信息
C、实现市场信息的公开化
D、上市公司对重大事项及时向社会公布
207、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的（）收取罚金。
（答案:
C）
A、0.05%
B、0.1%
C、0.5%
D、1%
208、合格境外机构投资者（）作为中国结算公司的结算参与人。
（答案:
C）
A、可直接
B、应由代理人:
网
C、应由托管人
D、通过交易所
209、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。
（答案:
D）
A、7
B、10
C、15
D、20（．Examda。
210、根据现行证券公司代办股份转让的规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的（）。
（答案:
B）
A、3%
B、5%
C、7%
D、10%
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