GLOBAL GAP内审检查表三分析.docx
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GLOBALGAP内审检查表三分析
内审检查表
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
所有果园基础模块
AF1
AF1.1
AF1.2
AF1.3
AF2
AF2.1.1
AF2.1.2
AF2.2.1
AF2.2.2
AF3.
AF3.1
AF3.1.1
AF3.1.2
AF3.2.
AF3.2.1
AF3..2.2
AF3.2.3
AF3.2.4
AF3.2.5
AF3.2.6
AF3.2.7
AF3.2.8
AF3.3
AF3.3.1
AF3.3.2
AF3.3.3
AF3..3.4
AF3.4
AF3..4.1
AF3..4.2
AF3.5
AF3..5.1
AF3..5.2
AF3..5.3
AF3..5.4
AF3.5.5
AF3.6
AF3.6.1
AF4
AF4.1.
AF4.1.1
AF5
AF5.1.1
AF6
AF7与CB1
文件记录是否至少保存两年（法律法规和某些特殊控制点要求保存更长时间的记录除外）。
是否每年对照标准至少进行一次内审。
是否对内审中发现的不符合项应采取有效的整改措施。
农场及其设施是否与预期目标（生产）相适应，并得到良好的维护。
存放肥料的仓库，是否选择建立在距离水源至少10米，并且远离公众或牲畜易于接近的地方；存放植保产品的设施是否坚固，所用建材是否防火，自然光线是否充足等；排水区域的土壤结构是否易渗漏。
记载农事活动的记录要按时间顺序进行保存和更新
有无对场所进行更改时的风险评估报告
有无果园土壤和水质的检测报告
有无果园已知风险的评估和分析记录
有无环保部门的评估报告或记录
有无符合本控制点要求的管理计划
所有果园是否有完整的基于风险评估的书面健康安全方针，此方针应覆盖该农场所有可能对人体健康造成危害的物质和因素。
是否每年至少对该风险评估和健康安全方针进行一次评审和更新。
健康安全方针是否包括以下方面：
—健康安全管理；
—事故报告程序；
—急救箱、事故和危险事件防护手册的放置地点；
—员工培训要求；
—安全装备和防护服；
—减少员工暴露于尘埃、噪音、有害气体和其他危险因素的防护措施；
—事故和危险事件发生时应向谁报告；
—如何并在哪里联系当地医生和医院及其他的急救机构。
是否所有员工了解并遵守健康安全方针。
是提供和展示的健康安全信息用语与员工国籍和语言是否相适宜。
是否有应急电话
其周围显著位置设有公告栏，并注明如下信息：
—农场方位图；
—最近消防站的方位；
—灭火器的位置；
—救火水源的地点；
—紧急切断水、电、气的开关位置；
—供电方的应急电话号码；
—供水方的应急电话号码。
果园的所有员工是否接受过相关的、适宜的培训和指导。
所有从事对消费者、操作工、环境、产生显著影响工作的员工，包括管理决策者和现场操作者，都是否具备相应的教育、培训、专业知识或工作经历并胜任其所从事的工作（专业知识或工作经历只用于评价少于5名员工的农场）。
是否有以下知识:
药物合理使用;
农场垃圾正确处理;
农药的正确使用;
—肥料的使用;
所有操作或管理药品、化学品、消毒剂和其他危险品的员工，以及操作危险或复杂设备的员工是否都持有资格证书或其他详细的证明材料，
是否有文件化的卫生标准并被全体员工所接受。
员工是否接受该卫生标准的基本培训。
培训内容如：
—手的卫生要求；
—皮肤伤口的包扎；
—设有吸烟、饮食的区域；
—传染病的报告制度；
—防护服的使用。
是否有培训制度、培训计划和程序
是否有有关农作物种植的培训记录
是否有卫生标准的培训记录
是否有对本标准的培训记录
是否在明显地方张贴相关规程,以便所有来访者都知道个人安全和卫生方面的要求?
是否有事故和紧急情况的处理规程,如灭火器的位置,水电气的紧急处理,果园相关地图或地址.等
生产商是否向果园提供有关化肥,农药的的详细数据表，数据表中必须包括产品的成份（含所有使用的危害员工身体健康的物质）、有效期、使用注意事项等内容。
果园是否能提供这些数据表。
果园是否与有关责任机构签订的协议（主要针对可能危害员工健康的因素）
果园是否设有急救箱，且箱内物品经过检查以确保可以随时正常使用。
是否全部适用?
现场是否有警示标记,且全部适用。
是否所有员工（包括分包方）都有提供防护设备如防护服等。
员工在必要时应佩戴适用的保护呼吸、耳朵和眼睛等器官的设备
是否有适当的防护服使用后处理措施
是否指明专人对员工的健康\安全的福利进行负责?
管理者是否每年至少计划和举行两次与员工间的双向交流会，公开讨论经营或员工的健康、安全和福利问题（不许有恐吓、威胁或报复的行为）。
会议记录员是否如实记录员工所关心的健康和福利问题.
是否有所有员工的总体信息?
是否提供食品储存和饮食区?
是否向员工提供洗手设施和可饮用的水.
员工在园区是否有适应的居住处.
果园是否分包?
若有分包,是否向相关方提供有关信息
果园是否对所生产过程中所有可能形成垃圾的产品（如纸张、纸板、塑料等）进行分类并记录。
是否通过调查和评价来识别污染源。
果园潜在污染源涉及剩余肥料、废气、废水、废渣、油、噪音、化学品、畜禽防腐浸液等是否加强管理。
果园是否制定并实施包括减少垃圾产生、回收利用等内容的书面行动计划。
果园是否能证实其具备最大程度地降低农事活动对当地环境造成潜在负面影响（如土壤营养流失）的知识和能力。
是否为保护环境，从可持续的水源取水
果园是否有野生动植物的管理计划和保护方针。
需要时,果园是否能够提供一份明确标识的对GAP标准符合性问题抱怨的文件资料，且全部适用。
当发现按照标准提供的产品或服务不足而提出抱怨时，是否对所采取的相应措施形成文件，且全部适用。
是否有召回程序，是否每年演练？
内审检查表
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
所有果园作物基础模块
CB1同AF7
CB2与FV1.1
CB2.1.1
CB2.1.2
CB2.1.4
CB2.2.1
CB2.3
CB2.3.1
CB2..3.2
CB2.4
CB2..4.1
CB3同AF.2
CB4（推荐）
种子来源记录：
包括名称、批号、供应商、种子特性（如抗虫、抗旱、耐贫等）。
种子质量合格证、生产经营许可证编号、发芽检测报告等证明种子质量的证明资料
购买的繁殖材料是否有文件化的质量保证或认证保证？
购买的繁殖材料是否无可见的病虫害？
是否能提供对可见病虫害在内的监控体系的近期的监控记录？
培育的树苗或植株是否特别关注根茎的来源并有相关的文件？
是否能提供证明选择的树种时考虑了对病虫害的抗性或叫耐性？
是否对树种或树苗进行了植保?
在植株繁育阶段是否对室内繁育材料进行植保处理?
是否有记录?
是否保留有定植的方法,数量和日期并能随时提供
是否有土壤耕作图
地块平面图是否表明地块的边界、周围环境、方向、道路、比例、坡度、河流等信息。
内审检查表
编号：
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审核员：
受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB4.3
CB4.3.1
CB5
CB5.1
CB5.1.1
CB5.2
CB5.2.1
CB5.2.2
CB5.3
CB5.3.1
CB5.3.2
CB5.3.3
CB5.3.4
CB5.3.5
CB5.3.6
CB5.4
CB5.4.1
CB5.5
CB5.5.1
是否有现场的或书面的材料证明采取了防止水土流失的措施。
如在斜坡上使用十字线技术，在边界修建排水系统、种草、种树等
是否有对肥料的使用有专门的人员指导?
是否有书面材料证明外聘的农技人员接受过专门的培训，其有能力指导正确施用各种肥料
如不是由外聘农技人员指导使用肥料，内部人员应有肥料使用的知识和能力。
是否保持所有施肥记录，包括施用肥料的果园的面积、名称或相关信息,且全部适用。
是否详细记录了肥料施用的日期（年月日）且全部适用。
是否详细记录了所有施用肥料的商品名、类型（如氮肥、磷肥、钾肥）和有效成分含量且全部适用。
是否详细记录了所有肥料的施用量且全部适用。
是否详细记录了使用的施肥机械类型和施肥方法且全部适用。
是否记录所有施肥人员的姓名且全部适用。
是否有施肥机械的维护记录,能否提供有关施肥机械的零配件的购买的发票.
是否日常校准由经过培训的人员进行。
是否至少保留近一年由主管部门、设备供应商进行的校准验证记录。
对施肥机械的单位时间和单位面积施肥量进行了校准。
是否所有肥料的储存对水源污染的风险最低。
肥料储存在：
a）平整地面上；
b）离河道至少25米；
c）离钻井、水井、泉眼、渗水坑和采石场等敏感地区至少
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部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB5.5.2
CB5.5.3
CB5.5.4
CB5.5.5
CB5.5.6
CB5.5.7
CB5.5.8
CB5.6
CB5.6.1
CB5.6.2
CB5.6.3
CB5.7
CB5.7.1
CB6
CB6.2.1
50米；
防止公众、儿童和牲畜接近；
将外界干扰和蓄意破坏的风险降到最低；
易于运输和救援车辆出入。
无机肥与植保产品是否分开存放，有无交叉污染？
是否有库存清单标明了存货的种类和数量，每个季度至少更新一次库存清单
储存区域是否有相应设施防护化肥（粉末、颗粒或液体）不受阳光、雾气或雨水等气候因素影响
化肥的储存区域有无废弃物，无鼠害，渗漏和泄露物是否已清除干净。
化肥储存区域是否通风良好，防止雨淋，避免储存密度过大（根据国家和地方法规，如没有适合的法规，储存能力为最大储藏量的110%）
是否所有化肥的存放已将水源污染的可能性降到最低，如液体肥料储存设有防护，并考虑了河道和洪水污染的风险等。
是否肥料和农产品及植物繁殖材料已分开储存？
果园是否禁用人类生活的污水淤泥？
使用有机肥料前是否对有机肥的风险进行评估？
是否有有机肥污染物检测记录？
能否提供有机肥的成分检测报告？
其中N.P.K含量,
是否明确使用的有机肥氮含量的范围，确保氮素的使用量不超过4.4.2.4（170KG/ha/y）的要求
是否有无机肥料的成分检测报告,
购买的无机肥中重金属成分有否说明?
有无近12个月施用的全部肥料的记录?
使用的灌溉系统是否最有利于作物吸收且符合良好农业规范要求
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB6.3
CB6.3.1
CB6.3.2
CB6.3.3
CB6.4
CB6.4.1
CB6.4.2
CB7
CB7.1
CB7.2
CB7.3
CB7.4
CB7.5
CB7.6
是否将未经处理的污水用于灌溉和（或）施肥。
处理后的灌溉用水质量符合我国有关规定和（或）WHO1989年出台的《农业和渔业废水和排泄物安全使用指南》的要求。
灌溉用水是否满足GB5084-1992中华人民共和国农田灌溉水质标准
是否每年对灌溉用水进行风险评估，风险评估是否考虑了各种来源的灌溉或施肥用水中潜在的微生物、化学和物理污染。
是否记录包括灌溉日期和灌溉量。
如果按照灌溉程序操作，记录中有计算的和实际的灌溉用水量。
灌溉用水的来源是否充足?
是否有当地水利管理部门的相关协议?
负责选择植保产品的农技人员能否胜任相应的工作?
是否记录表明负责选择产品的农场技术人员能胜任相应的工作，是否通过技术文件或参加过专门培训的经历证明
有无资格证书或专门培训证书证明?
是否有不同病虫草害的防治方法
是否有不同年度防治病虫草害的持续记录
多次使用植保产品时，是否有证据表明遵循了说明书上防止抗药性的建议
.是否有防治某一病虫草害的药剂、浓度、频次和效果的记录
是否有防治某一病虫草害的轮换用药记录
是否确定有植保产品的种类和防治对象
内审检查表
编号：
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB8
CB8.1
CB8.1.1
CB8.1.2
CB81.3
CB8.1.4
CB8.1.5
CB8.1.6
CB8.1.7
CB8.2
CB8.2.1
CB8.2.2
CB8.2.3
CB8.2.2
CB8.2.4
CB8.2.5
CB8.2.6
CB8.2.7
CB8.2.8
CB8.2.9
CB8.2.10
即所用是否有农药商品名、通用名、有效成分和“三证”
是否有记录使用植保产品的名单和使用范围?
并证实在近12个月内，未使用我国和产品消费地禁用的化学品
提供的新植保产品清单是否包括目前作物使用或近12个月实施GLOBAL的果园的果树所使用的植保的商品名,是否根据国家和地方植保产品法规变化进行了适时更新?
所提供的近12个月内,所有植保产品均无欧盟禁用的植保产品
若是植保产品是选择顾问,顾问是否能提供培训经历或资质证明若是生产者自己选择植保产品,是否能提供有关培训经历的和有关资质证明.
是否有证据表明植保产品的用量是按照标签的说明准确计算、配制，并予以记录,并全部适用?
是否记录使用的植保产品处理的作物名称和品种。
是否有植保产品购买的地点、时间和购物凭证。
是否有植保产品处理的作物所在的耕地、果园或温室面积和名称的记录。
全部适用
是否有植保产品使用日期的记录（年/月/日）。
全部适用。
记录中是否有植保产品使用人员信息。
全部适用。
是否有植保产品处理的病害、虫害或杂草名称的记录。
全部适用
记录中是否有指导使用植保产品的技术负责人员的签字。
全部适用
是否记录了所用的植保产品的体积或重量，水（或其它溶剂）的总量和所用植保产品的量，使用国际认可的计量单位，使用方法,全部适用。
是否有器械类别（不同设备分别标出）、施用方法（如背负式、超低容量喷雾、通过灌溉系统、喷粉、喷雾、喷气或其他方法）的记录。
全部适用。
是否有使用的植保产品安全间隔期的记录。
全部适用。
内审检查表
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB8.3
CB8.3.1
CB8.4
CB8.4.1
CB8.4.2
CB8.4.3
CB8.5
CB8.5.1
CB8.5.2
CB8.5.3
CB8.6
CB8.6.1
CB8.6.2
CB8.6.3
CB8.6.4
CB8.6.5
CB8.6.6
是否有通过书面程序，如植保产品的使用记录和施药地点的农作物收获日期，证明使用的植保产品遵守安全间隔期的要求。
是否尤其是在连续收获的情况下，现场应有适当的措施（如警示标识等）确保在果园完全遵守安全间隔期。
是否通过连续的生产操作记录证明使用的植保产品严格遵守了安全间隔期
使用的植保产品设备是否处于良好的状态，
是否保存所有最新的维修、保养等证据。
全部适用。
在最近12个月中，器械是否已经过校准以确保有效运行；是否有校准方案并由有资质的人员实施。
全部适用
是否有植保产品混合药剂的种类,混合药剂的浓度
是否混合药剂的器具,混合的方法是否合理
剩余药液或清洗废液是否按照国家或地方法规进行了处理，如无相关法规,是否根据第CB8.5.2和CB8.5.34条款进行了处理。
全部适用
是否记录剩余药液或清洗废液的药剂种类、数量和产生的原因
当剩余药液或清洗废液用于尚未施药的作物时，应有证据证明未超过标签上的推荐剂量，记录要求与植保产品的记录要求相同。
当剩余药液或清洗废液用于指定的休耕地时，应证明此操作的合法性并保持记录，记录要求与植保产品的记录要求相同，同时应避免对地表水的污染。
是否有书面取样规程，取样人员可以是实验室人员或生产者，但须按照规程进行取样。
农药残留检测频率是否基于风险评估的结果，并考虑种植的作物、植保产品使用情况及市场需求。
农药残留检测报告是否包括：
取样时间、地点和方法
样品的包装物,样品的封存和保存
检测单位的资质：
国家计量认证或实验室认可,检测项目
采取的标准,评判的依据
内审检查表
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB8.7
CB8.7.1
CB8.7.2
CB8.7.3
CB8.7.4
CB8.7.5
CB8.7.6
CB8.7.7
CB8.7.8
CB8.7.9
CB8.7.10
CB8.7.11
CB8.7.12
CB8.7.13
CB8.7.14
CB8.7.15
CB8.7.16
CB8.7.17
是否相关残留的检测报告?
是否能满足最高残留限量要求最严格的国家的要求?
造成最高残留限量的原因分析
当超过植保产品的最高残留限量时，是否有书面陈述采取的补救措施和方法（包括与顾客沟通、产品追踪演练等）。
是否有相关的文件（如认可证书等）证明实施残留分析的实验室已经通过国家权威认可机构依据GB/T15481实施的认可.
是否植保产品的储存设施应坚固且结构合理。
是否植保产品的储存设施应上锁以确保安全。
是否植保产品的储存设施应选择合适的建筑材料并建在合适的地点，以避免温度影响。
是否植保产品的储存设施的建造应使用耐火材料（最低耐烧时间30分钟）。
是否植保产品的储存设施应有足够的、持续的通风条件，以保证空气流通，避免有害气体的积聚。
是否植保产品的储存设施应保持充分的自然光或人工照明，以确保看清货架上所有产品的标签。
是否植保产品的存放设施应与其它物料完全分开。
是否储存植保产品的货架材料应不吸收泄漏的植保产品（如金属，硬塑料）。
是否储存容器应坚固，并做好周围的防护，以确保容器没有溢出和滴漏。
是否植保产品的储存地点和混配地点均应有称量器具，这些器具至少每年校准一次。
是否植保产品的储存地点和混配地点均应配有相应器具和设施，如量具、水桶、水源等，以确保安全有效地混合植保产品。
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部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB8.8
CB8.8.1
CB8.8.2
CB8.8.3
CB8.8.4
CB8.8.5
是否植保产品的储存地点和混配地点应有固定区域储存沙、扫帚、畚箕和塑料袋等惰性物品，并有标识，以便泄漏时使用。
是否植保产品存放设施上锁，且只有受过植保产品处理的正规培训并使用植保产品的人员才能进入。
是否存货清单应清楚地标明存货的内容，至少每3个月更新一次。
仓库里所有的植保产品都应使用原包装，有破损需更换是否新包装时，新包装应包括原标签上所有信息。
是否目前储存于仓库或在轮作记录中标明的植保产品，都应经过正式登记和注册，用于轮作和不用于轮作的植保产品应依据植保产品存储要求分别储存。
货架上的所有粉末状或颗粒状植保产品应放在液体植保产品的上方。
与植保产品有接触的人员是否每年自愿进行健康检查?
是否有清晰的文件程序,根据标签的说明,规定人员重新进入施药区的间隔期?
有无植保产品记录证明监控了所有重入间隔期?
植保产品/化学品储存设施10米范围内是否有明显的事故处理程序?
且全部适用.
果园内,人员意外污染时
所有植保产品/化学品储藏设施和指定混配区都是否有清洗眼睛的设施,
10米范围内是否有清洁的水源?
是否有完整的急救箱,和清晰的紧急情况联系电话或基本的事故处理程序,是否全部适用?
内审检查表
编号：
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受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
CB8.9
CB8.9.1
CB8.9.2
CB8.9.3
CB8.9.4
CB8.9.5
CB8.9.6
CB8.9.7
CB8.9.8
CB8.9.9
CB8.10
CB8.10.1
是否有证据表明,除按照原标签的说明盛装和运输原植保产品外,使用过的植保产品容器未再次使用,且全部适用.
是否有处理系统确保使用过的容器在处理前存放在地安全地点,并有安全操作系统确保不与人体直接接触,处理方式应避免与人体接触.并全部适用.
在处理使用过的值保产品容器时是否避免对环境造成污染?
是否采用官方的收集和处理系统处理使用过的容器?
是否有记录?
使用过的容器是否经过压力清洗设备清洗或至少用水清洗三次?
是否有通过明确有作业指导书，从使用过的的植保产品容器里清洗出的残留物应在混合时被回收到所用的设备的储存罐内。
所有使用过的容器在处理前是否有妥善的存放地点，该存放地点是否与农作物及包装材料隔离，有固定标识，并严禁动物和外人接近
是否遵守国家或地方有关处理和销毁植保产品容器的规定
是否保管、标识和处置弃用的植保产品必须避免对环境、产品和人造成伤害或潜在的危险；
是否对弃用的植保产品的处理是按官方认可的方法进行的。
是否当无处理条件时，应将弃用的植保产品妥善保管并能够识别。
是否禁止焚烧或深埋
内审检查表
编号：
共页
审核员：
受审
部门
生产部
时间
标准
条款
审核内容、方法
记录
评价
综合农业保证
水果和蔬菜
FV1繁殖材料
FV2
FV2.1
FV2.1.1
FV2.1.2
FV2
FV2.21.
FV2.2.2
FV2.2.3
FV3
FV3.1
FV3.1.1
FV3.1.2
FV4
FV4.1.1
FV4.1.2
FV4.1.3
FV4.1.4
1．若采用土壤熏蒸,则是否有土壤熏蒸记录：
包括熏蒸理由、熏蒸地点、日期、熏蒸剂有效成分说明、使用计量、使用方法和操作人员姓名、熏蒸效果。
2．若是使用基质,则是否有基质使用和管理记录：
（1）基质来源记录，如果来自农场以外，则是否保留购货发票，且能够证明并非来自指定的保护区域。
（2）基质消毒记录：
记录消毒时间、地点、消毒方法。
如果消毒为外包过程，则应记录外包公司的名称、地址、外包合同或协议、外包公司的消毒方法说明。
3．若使用化学品进行基质消毒，是否说明原因和用蒸汽消毒方法替代的可能性，应记录化学品的名称、有效成份、操作人员的姓名（包括化学品配置人员和消毒人员）。
（3）基质再循环计划。
依据CB6.3.2进行的风险评估是考虑了微生物的污染,并提供相关微生物实验室分析的微生物污染的书面记录
如果要求进行
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