期货法律法规二参考答案doc.docx

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期货法律法规二参考答案doc

期货法律法规模拟考试

（二）

一、单项选择题（每道0.5分，共30分）

1．甲是某期货公司的经理，与乙是好友，一日甲邀请乙带家人到他家作客，乙来到甲的书房无意间看到甲的公司文件，发现有一期货交易将会使其大大获利，于是偷偷记下了这个交易名称，第二天进行该交易获利10万元，则甲的行为（）。

A．不构成犯罪

B．构成内幕交易罪

C．构成泄露内幕信息罪

D．构成侵犯商业秘密罪

正确答案:

A　解题思路：

内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面均要求知情人员具有故意，本题中乙获得内幕信息时甲并不知情，因此不构成犯罪。

2．当期货市场出现异常情况时，（）可以采取必要的风险处置措施。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．中国证监会会同期货交易所

D．期货公司

正确答案:

3．取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为其客户以及（）办理金融期货结算业务。

A．非结算会员

B．一般结算会员

C．特别结算会员

D．全面结算会员

正确答案:

4．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告（）。

A．理事会

B．董事会

C．中国证监会

D．员工代表大会

正确答案:

5．下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

A．维护客户和公司的合法利益

B．保护客户、中小股东的利益

C．不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

D．谨慎地在职权范围内行使职权

正确答案:

6．期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金存管银行提供虚假申请文件或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实骗取期货业务许可的，撤销其期货业务许可，（）。

A．没收违法所得

B．处以违法所得2倍罚款

C．处以违法所得3倍罚款

D．处以违法所得5倍罚款

正确答案:

7．期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。

A．法定代表人

B．结算负责人

C．经营管理主要负责人

D．财务负责人

正确答案:

8．根据《期货交易管理条例》规定，期货公司不得向客户做获利（），不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

A．说明

B．提示

C．保证

D．预测

正确答案:

9．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

A．国务院财政部门

B．国务院税务部门

C．国务院期货监督管理机构

D．国务院商务部门

正确答案:

10．期货公司允许客户透支交易，并与其约定分享利益，共担风险的，对透支交易造成的损失，（）。

A．客户承担相应的赔偿责任

B．期货公司承担相应的赔偿责任

C．期货交易所承担相应的赔偿责任

D．期货公司应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

正确答案:

11．在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整；对报告内容有异议的，应当（）。

A．向董事会报告

B．拒绝签字

C．向证监会报告

D．注明自己的意见和理由

正确答案:

12．全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

A．银监会

B．期货业协会

C．证监会期货部

D．期货保证金安全存管监控机构

正确答案:

13．会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（）届。

A．一

B．两

C．三

D．四

正确答案:

14．持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A．买入合约

B．已平仓合约

C．未平仓合约

D．卖出合约

正确答案:

15．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A．3个

B．5个

C．1个

D．2个

正确答案:

16．依《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于（）元。

A．3亿

B．5亿

C．12亿

D．20亿

正确答案:

17．期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（），并处3万元以上30万元以下的罚款。

A．撤职

B．警告

C．刑事处分

D．降级

正确答案:

18．非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）报告。

A．银行

B．期货公司

C．期货交易所

D．证监会

正确答案:

19．期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

A．刑事

B．行政

C．民事

D．人事

正确答案:

B　解题思路：

《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。

但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

20．任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

A．信贷资金、自有资金

B．信贷资金、经营利润

C．信贷资金、财政资金

D．经营利润、自有资金

正确答案:

21．下列行为不属于洗钱罪的表现形式的是（）。

A．提供资金帐户的

B．协助将资金汇往境外的

C．协助将财产转为现金、金融支票、有价证券的

D．不知是犯罪所得而帮助其转移资金的

正确答案:

D　解题思路：

洗钱罪只有在故意的情况下才可构成，过失不构成洗钱罪。

22．为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，中国期货业协会每年应当组织（）。

A．年度检查

B．后续职业培训

C．资格考核

D．资格公示

正确答案:

23．期货从业人员在执业过程中应当对期货交易各方高度负责，（），恪尽职守，珍惜和维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

A．诚实守信

B．保守秘密

C．合规执业

D．勤勉尽责

正确答案:

24．依《期货交易所管理办法》规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A．"商品交易所"

B．"期货交易所"

C．"金融交易所"

D．"商品交易所"或者"期货交易所"

正确答案:

25．期货交易中因实物交割发生纠纷时，应确定合同的履行地为（）。

A．期货公司住所地

B．期货交易所住所地

C．交割仓库所在地

D．受理法院住所地

正确答案:

B　解题思路：

因实物交割发生纠纷的，期货交易所住所地为合同履行地。

26．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）。

A．3000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．1亿元

正确答案:

27．期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（）规定。

A．中国期货业协会

B．国务院期货监督管理机构

C．期货公司与客户协商确定

D．期货交易所

正确答案:

28．期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布（）情况。

A．标准仓单数量

B．标准仓单数量和可用库容

C．可用库容

D．以上都不准确

正确答案:

29．《期货从业人员资格管理办法》是由（）制定并颁布的。

A．中国期货业协会

B．国务院法制办

C．中国证券监督管理委员会

D．全国人民代表大会

正确答案:

30．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（），不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

A．1年

B．3年

C．1年

D．5年

正确答案:

31．期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

A．2万元以上3万元以下

B．3万元以上5万元以下

C．10万元以上20万元以下

D．10万元以上50万元以下

正确答案:

32．期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司（）股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。

A．5％

B．100％

C．50％

D．70％

正确答案:

33．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

A．2年

B．3年

C．5年

D．10年

正确答案:

34．风险监管指标与上月相比变动超过（）的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，说明原因，并在5个工作日内向全体董事和全体股东书面报告。

A．5％

B．10％

C．15％

D．20％

正确答案:

35．期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的r责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A．1倍以上3倍以下

B．3倍以上7倍以下

C．1倍以上10倍以下

D．5倍以上10倍以下

正确答案:

36．期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得（）资格。

A．证券经纪业务

B．期货经纪业务

C．金融期货经纪业务

D．商品期货经纪业务

正确答案:

C　解题思路：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当取得金融期货经纪业务资格。

37．期货公司应当按照期货交易所规则，使用（）缴存结算担保金、结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金。

A．自有资金

B．客户保证金

C．客户资金

D．风险准备金

正确答案:

38．期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当勤勉尽责、（），投资分析及投资建议要有合理、充足的依据，要严格区分客观事实与主观判断，并对重要事实予以明示。

A．独立客观

B．理论与实践相结合

C．坚持己见

D．客户利益高于一切

正确答案:

39．制定《期货从业人员管理办法》的法律依据是（）。

A．《期货经纪公司高级管理人员任职资格办法》

B．《期货交易管理办法》

C．《期货交易管理条例》

D．《期货交易所管理办法》

正确答案:

40．期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提（）。

A．资产减值准备

B．净资产减值准备

C．期货风险准备金

D．期货保证金减值准备

正确答案:

41．申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（）。

A．10人

B．15人

C．8人

D．30人

正确答案:

42．期货公司对交易结算结果提出异议，期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的，对造成期货公司扩大的损失应当由（）承担赔偿责任。

A．期货业协会

B．期货公司

C．期货公司和交易所共同

D．期货交易所

正确答案:

43．依《期货交易所管理办法》规定，以下选项正确的是（）。

A．由中国证监会提议，可召开期货交易所会员大会

B．理事会会议须有2／3以上理事出席方为有效

C．由1／2以上理事联名提议，可召开理事会临时会议

D．期货交易所的总经理每届任期为2年，连任不得超过两届

正确答案:

B　解题思路：

由1／3以上理事联名提议，可召开理事会临时会议。

总经理每届任期3年，连任不得超过两届。

44．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过（）。

A．2个月

B．3个月

C．6个月

D．12个月

正确答案:

45．在我国，有三分之一以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开I临时（）。

A．理事会

B．董事会

C．会员大会

D．职工代表大会

正确答案:

C　解题思路：

《期货交易所管理办法》第二十一条规定，有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：

（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2／3；

（二）1／3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。

46．期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A．中国证监会

B．客户

C．期货交易所

D．期货公司

正确答案:

47．非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。

A．银监会

B．证监会

C．期货交易所

D．期货公司

正确答案:

48．证券公司申请介绍业务资格，流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）。

A．50％

B．70％

C．120％

D．150％

正确答案:

49．下列关于理事会职权的说法错误的是（）。

A．审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．决定会员的接纳和对违规会员的处罚

C．拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案

D．审议批准风险准备金的使用方案

正确答案:

50．期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在（）提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。

A．2个工作日内

B．5个工作日内

C．一个月内

D．期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内

正确答案:

51．期货公司变更营业场所的，应当妥善处理客户的（）。

A．交易记录

B．保证金和持仓

C．客户资料

D．保证金和交易记录

正确答案:

52．客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有成交价格的，应当视为（）。

A．买入指令按当日最高价格成交

B．无效指令

C．按市价交易

D．卖出指令按当日最低价格成交

正确答案:

53．期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）元。

A．3亿

B．5亿

C．7亿

D．8亿

正确答案:

54．依《期货交易所管理办法》规定，（）应当设立独立董事。

A．会员制交易所

B．公司制交易所

C．会员制交易所和公司制交易所

D．会员制交易所和公司制交易所均不

正确答案:

55．期货交易所应当在（）及时将结算结果通知会员。

A．5日

B．10日

C．30日

D．当日

正确答案:

D　解题思路：

《期货交易管理条例》第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。

56．期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在（）内对公司进行现场检查。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．7个工作日

正确答案:

57．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于（）。

A．3000万元

B．5000万元

C．4500万元

D．8000万元

正确答案:

58．下列关于交易数量发生错误的说法正确的是（）。

A．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担

B．交易数量发生错误的，多于指令数量的，亏损部分由期货公司承担

C．交易数量发生错误的，多于指令数量的，盈利部分由客户享有

D．交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由下单人承担

正确答案:

59．期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（）报送相关信息。

A．期货保证金安全存管监控机构

B．中国证监会

C．期货业协会

D．股东大会

正确答案:

60．期货公司的净资本不得低于人民币（）。

A．1500万元

B．2000万元

C．3000万元

D．5000万元

正确答案:

二、多项选择题（每道0.5分，共30分）

1．证券公司应当根据（）的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A．内部控制

B．风险隔离制度

C．风险防范

D．《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》

正确答案:

2．期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》，（）的，予以公开通报批评。

A．情节严重

B．情节较轻

C．造成严重后果

D．未造成严重后果

正确答案:

AC　解题思路：

期货从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开通报批评。

3．下列对期货从业人员暂停其期货从业人员资格的处罚适用正确的是（）。

A．诋毁其他期货经营机构、期货从业人员的暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

B．为个人不正当利益损害国家利益的暂停其期货从业人员资格2年

C．泄露、传递他人未公开重要信息的暂停其期货从业人员资格6个月至12个月

D．违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的暂停其期货从业人员资格5年

正确答案:

AC　解题思路：

违反有关从业机构的业务规定导致重大损失的，由协会撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。

4．期货公司（），中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。

A．变更股权

B．变更注册资本

C．单个股东拟持有期货公司100％股权的

D．有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的

正确答案:

ABCD

5．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A．关于技术系统准备隋况的说明

B．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表

C．分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明

D．净资本等指标的计算表及相关说明

正确答案:

ABCD

6．下列不属于期货业协会的职责的是（）。

A．制定会员应当遵守的行业自律性规则，监督、检查会员行为，对违反协会章程和自律性规则的，按照规定给予纪律处分

B．依法维护会员的合法权益，向国务院反映会员的建议和要求

C．组织银行从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流

D．组织会员就期货业的发展、运作以及有关内容进行研究

正确答案:

7．期货公司下列人员中有权对月度报告签署确认意见的是（）。

A．董事

B．监事

C．经营管理的主要负责人

D．法定代表人

正确答案:

8．"合规执业"准则严禁期货从业人员从事下列活动（）。

A．操纵价格

B．欺诈投资者

C．内幕交易

D．泄漏消息

正确答案:

ABC

9．期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。

A．小心谨慎

B．勤勉尽责

C．独立客观

D．诚实守信

正确答案:

ABC

10．有根据认为会员或者客户违反期货交易所交易规则及其实施细则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取下列（）临时处置措施。

A．限制入金

B．限制出金

C．限制开仓

D．提高保证金标准

正确答案:

ABCD

11．证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。

A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C．具有满足业务需要的技术系统

D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件

正确答案:

BCD　解题思路：

证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合规定标准。

12．期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。

A．限制开仓

B．提高保证金标准

C．限期平仓

D．强行平仓

正确答案:

BCD

13．在期货交易过程中出现以下（）情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险。

A．地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行

B．会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响

C．出现《期货交易所管理办法》第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险

D．期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形

正确答案:

ABCD

14．期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当向中国证监会提交下列（）申请材料。

A．模拟计算的变更注册资本后的资产负债表、风险监管报表

B．董事会关于变更注册资本的决议文件

C．股东变更出资的合同

D．其他股东放弃优先购买权的承诺书

正确答案:

ACD

15．《期货从业人员执业行为准则》是对期货从业人员的（）等方面的基本要求和规定，是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．职业责任

B．专业胜任能力

C．执业纪律

D．职业品德

正确答案:

ABCD

16．全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照（）的规定行使结算会员的权利，履行结算会员的义务。

A．《期货交易所管理办法》

B．《企业会计准则》

C．《期货交易所交易规则及其实施细则》

D．《期货经纪公司管理办法》

正确答案:

17．投资者下达交易指令的方式包括（）。

A．电话

B．计算机

C．网上委托

D．书面委托

正确答案:

ABCD　解题思路：

《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。

18．期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人，为期货公司提供相关服务的律师事务所、会计师事务所等中介服务机构涉嫌违反本办法有关规定的，中国

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