内部审核检查记录表.docx
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内部审核检查记录表
内部审核记录
编制：
审核：
批准：
上海达科电梯有限公司
内部审核检查表
DK/15-0501NO：
1
受审核部门：
总经理
部门负责人：
李锦娣
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
总要
求
1、总经理是否遵照公司公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件标准的要求建立本公司质量管理系统并文件化？
2、该质量管理系统是否在被总经理执行、维持及持续改善其有效性？
3、该质量管理系统是否体现了?
查阅
总经理已按要求建立本企业的QMS。
公司QMS全体员工有效实施。
公司QMS体现了标准总要求
√
√
√
管
理
承
诺
总经理是否有证据证明已向组织传达了满足顾客和法律法规要求的重要性？
2、总经理对相关的法律法规收集、掌握情况？
3、总经理是否已建立了质量方针和质量目标？
4、总经理是否主持了管理评审？
5、总经理是如何确保所需的资源？
查阅
总经理通过会议、文件、内部刊物向公司全体员工传达满足顾客和法律法规要求。
总经理已建立质量方针和目标每年主持一次管理评审，通过管理评审确保所需资源。
√
√
以顾客为关注焦点
1、最高管理层如何确定顾客的需要（Needs）和期望（Expectations）？
2、通过什么方法将其转化为要求（Requirements）？
是否合理、可行？
3、在确定顾客的要求时，组织是否已考虑到与产品有关的责任，包括法律和法规要求？
提问
验证
通过市场了解和合同确定顾客需求。
将顾客的需求转化为企业的质量方针和质量目标。
在确定顾客的要求时，已考虑到与产品有关法律和法规要求
√
√
√
质量方针
1.本公司质量方针是什么？
2.是否适合于组织的目的，包含满足质量管理系统要求和持续改善有效性的承诺？
3.质量方针是否得到相关层次人员的理解？
4.是否为制订和审查质量目标提供框架？
5.组织是否定期评审质量方针的持续适宜性？
6.质量方针是否失控？
查阅
验证
总经理清楚公司质量方针及其含义
本公司质量方针符合QMS要求，得到企业人员理解能为质量目标制定提供框架，质量方针每年进行一次评审（时间间隔不超过12个月）
√
√
权
限与
沟通
职责和权限
1.总经理是否明确管理层、各职能部门职责、权限及相互关系？
2.组织内部各职能部门或各级人员是否了解其职责？
管理者代表
3.总经理是否指定了管理者代表？
4.管理者代表是否是管理层成员，其职责是否明确规定？
并履行其职能？
查阅
验证
总经理通过《岗位职责》明确相关层次人员职责和权限
组织内部各职能部门或各级人员是否了解其职责
总经理指定了管理者代表
管理者代表符合标准要求
√
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/15-0501NO：
2
受审核部门：
总经理
部门负责人：
李锦娣
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
公司管理制度、质量审核标准、生产管理计划、程序文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
权
限与
沟通
内部沟通
1.否就内部沟通形式上、文件上作出明确规定，以保证各层次各部门之间工作沟通？
2.内部沟通的渠道和方法是否清楚？
3.与质量管理体系有效性的信息是否及时传递到有关部门或人员？
查阅
验证
公司通过会议、文件形式明确层次各部门之间工作沟通
与质量管理体系有效性的信息能及时传递到有关部门或人员
√
√
管理评审
1、最高管理层是否参与并负责主持管理评审？
2、管理评审时间间隔是否有规定，并能满足体系运行需要？
3、管理评审对质量体系变化的需要和改善的机会，包括质量方针、质量目标是否进行评估？
评审的输入
1.管理评审输入是否包括了审核结果，顾客的反馈意见，过程绩效和产品的符合性，预防和纠正措施状况，上一次管理评审措施落实情况，影响现阶段质量管理体系变化的因素改善的建议？
评审的输出
1.管理评审的输出是否包括对质量管理体系、过程、有效性的改进，资源配备意见？
2.管理评审结果是否按质量记录予以维持？
面谈
查阅
最高管理层每年管理评审
时间间隔不超过12个月
管理评审对质量体系变化的需要和改善的机会，包括质量方针、质量目标进行评估
管理评审输入包括了审核结果，顾客的反馈意见，过程绩效和产品的符合性，预防和纠正措施状况，影响现阶段变化的因素改善的建议
管理评审的输出包括对质量管理体系、过程、有效性的改进，资源配备意见，应保持管理评审记录
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√
√
√
资
源提
供
总经理是否以适当方式明确了资源的要求？
本公司是否在建立、维护和改进质量管理体系以及使顾客满意的各过程中提供了必要的资源？
验证
总经理明确了资源的要求为管理评审本公司在建立、维护和改进质量管理体系以及使顾客满意的各过程中提供了必要的资源
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/15-0501NO：
3
受审核部门：
管理者代表
部门负责人：
李锦娣
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
管理评审记录
审核的要素
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
一
般
要
求
1、管理者代表是否确定了以下体系文件：
a.质量方针和质量目标;
b.质量手册;
c.本国际标准所要求的书面化程序（6个）;
d.组织所需的文件;
e.本国标标准所要求的质量记录（16个）。
2、质量管理体系是否结合本组织的规模、活动的型态、过程的复杂程度与关联性、人员的能力选择并建立了相关文件？
查阅
交谈
管理者代表已确定质量方针和质量目标;质量手册;标准所要求的书面化程序组织所需的文件;标准所要求的质量记录
质量管理体系结合本组织的规模、活动的型态、过程的复杂程度与关联性、人员的能力选择并建立了相关文件
√
√
√
√
策划
质量目标
1.质量目标是否与质量方针相一致，并符合各项产品的要求？
2.质量目标是否可测量并展开到部门？
3.质量目标的制定是否符合实际并反映持续改进的承诺？
质量目标的策划
1.最高管理者是否进行了质量系统规划?
2.质量策划所产生的变化是否处于受控状态？
3.质量策划是否包括了质量体系所需的过程，所需的资源和质量管理体系的持续改进？
查阅
验证
质量目标与质量方针相一致，并符合各项产品的要求
质量目标可测量并展开到部门
质量目标的制定符合实际并反映持续改进的承诺
进行了质量目标规划
质量策划所产生的变化处于受控状态
质量策划包括了质量体系所需的过程，所需的资源和质量管理体系的持续改进
√
√
√
√
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/15-0501NO：
4
受审核部门：
管理者代表
部门负责人：
李锦娣
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
管理评审记录
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
总
则
1、管理者代表是否为确保质量管理体系的符合性对测量和监控活动进行了策划？
策划的结果有无形成文件的计划或程序文件？
2、在上述计划或程序文件中有无明确规定具体要求及采用的统计技术和方法？
这些统计技术和方法的应用是否适当？
3、否制定测量和监控活动计划/程序文件？
程序文件能否保证品质管理体系的符合性和产品达到规定要求？
并实现质量管理体系有效性的持续改善？
查阅
交谈
管代进行了测量和监控活动进行了策划形成了程序文件明确规定具体要求及采用的统计技术和方法
程序文件能保证品质管理体系的符合性和产品达到规定要求，并实现质量管理体系有效性的持续改善
√
√
√
内
部
审
核
1.管理者代表有无制定书面化的内部审核程序文件，开展定期的内部审核以确保其质量管理体系的符合性和有效性？
2.制定的审核程序文件是否覆盖了审核工作如何开展，如何确保审核的独立性，记录审核结果及报告给管理层？
是否明确了审核范围、频次和方法？
审核活动是否按审核计划有效开展？
3.管理者代表是否制定了年度审核计划？
审核计划的安排是否考虑到审核活动及区域的现状与重要性，以及以往审核的结果？
4.管理者代表指定的审核人员是否具备相应的能力和资格？
能否保证审核工作的独立性？
查阅
验证
管代制定了书面化的内部审核程序文件，每年进行内部以确保QMS的符合性和有效性内审程序文件符合标准要求管代制定了年度审核计划，审核计划的安排考虑到审核活动及区域的现状与重要性，以及以往审核的结果内审员符合规定要求
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√
√
持
续
改
进
1.管理者代表是否对质量改进过程进行了策划确认？
有无改进计划或方案？
并形成相关文件？
2.管理者代表是否对质量改进过程制定了管理文件并具体执行？
3.管理者代表是否利用质量方针、目标、分析和改进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证是否促进了质量改进的实施？
查阅
验证
管代对质量改进过程进行了策划形成了纠正/预防措施程序文件管代利用质量方针、目标、分析和改进的见证材料、纠正和预防措施的实施效果的验证促进了质量改进的实施
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150502NO：
1
受审核部门：
采购部
部门负责人：
李锦兰
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
采购合同评审记录
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
采购
1.采购部是否识别并评价了包括提供原材料、辅料及服务活动的所有供方？
2.采购部是否规定对供方的选择和定期评价准则？
3.采购部是否记录了评价的结果并建立合格供方名录？
4.采购部是否明确组织对供方实行控制的类型和程度？
5.采购部的采购文件（如采购申清单）是否清楚地包含拟订采购产品的信息？
6.采购部每次采购是否在合格供方进行采购？
7.采购部是否确定和实施对采购产品的验证？
8.组织或顾客提出在供方货源处验证时，生产部是否在采购文件中规定要求的验证安排及产品的放行方法？
面谈
查阅
采购部识别并评价了包括提供原材料、辅料及服务活动的所有供方建立了采购控制程序文件建立了合格供方名录
采购部明确了组织对供方实行控制的类型和程度采购文件清楚地包含拟订采购产品的信息
每次采购均在合格供方进行采购
采购部确定和实施对采购产品的验证
组织或顾客暂无在供方货源处验证
√
√
√
√
√
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150502NO：
2
受审核部门：
销售部
部门负责人：
徐鹤凤
审核员：
赵倩
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
内部审核文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
产品
相关
要求
的确
定
1.销售部是否识别顾客的要求，并将其明确化？
2.销售部是否进行了顾客需求和期望的相关调查，以确定预期的或特定的用途的顾客要求？
3.销售部是否已建立包括法律和法规要求的体产品相关责任的文件清单？
查阅
验证
已识别顾客的要求并转化为质量方针和目标
已进行了顾客需求和期望的相关调查，确定了顾客要求，以合同方式确定具体要求
已建立法律和法规要求和产品相关责任的文件清单
√
√
√
产
品
相
关
要
求
的
评
审
4.销售部对合同的评审是否在合同或订单确认之前进行？
5.销售部是否按程序文件规定对合同进行评审？
6.口头（或电话、E-mail）接单销售部如何处理？
有无相关的记录或确认？
7.若在评审中存在供需双方不一致的地方，销售部有无证据表明在接受之前已经得到有效地解决？
8.销售部是否确定要求评审的类型？
是否分别规定了相应的、必不可少的部门都要参与？
9.有无合同变更现象？
如有，合同变更是否得到供需双方的认可？
查阅
验证
销售部在合同或订单确认之前进行合同的评审销售部能按程序文件规定对合同进行评审口头（电话、E-mail）订单销售部进行相关的记录或确认销售部通过合同评审有效地解决供需双方不一致的地方以会议或会签评审合同
规定了相关部门都要参与目前暂无合同变更现象
√
√
√
√
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150502NO：
3
受审核部门：
销售部
部门负责人：
徐鹤凤
审核员：
赵倩
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
内部文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
顾
客
沟
通
1.销售部是否已确定同顾客的联络渠道，以确保及时传递产品信息和得到顾客的回应？
在销售产品前，销售部是否提供顾客有关产品的信息，以帮助顾客了解产品？
2.在销售产品过程中，销售部是否及时处理顾客询价和订单或合同处理，包括变更？
3.销售部是否明确责任部门和处理方法，以了解顾客需求、接受和传递顾客反馈（包括顾客投诉）？
4.有无顾客抱怨现象？
如有，销售部对顾客的抱怨是否反馈给顾客？
5.当法律和法规要求时，销售部是否按规定完成所有顾客联络工作？
查阅
验证
已确定电话、传真、客户走访等同顾客的联络渠道、在销售产品前为顾客提供有关产品的信息，在销售产品中，销售部及时处理顾客询价和订单或合同处理，包括变更销售部以文件形式接受和传递
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√
√
√
√
顾
客
满
意
1.客服部实施了对顾客满意和/或不满意监控的活动，包括规定获得和使用顾客满意和/或不满意信息的方法，如责任部门、传递渠道、处理要求等？
2.客服部对顾客满意/或不满意的信息采取了什么方法？
3.对顾客满意程度，有无量化指标？
这些方法能否及时准确地收集相关信息？
4.客服部对收集的信息如何利用、利用的效果如何？
是否作为对组织品质管理体系业绩的测量和持续改进的输入？
查阅
验证
客服部实施了对顾客满意和/或不满意监控的活动
客服部对顾客满意/或不满意的信息发放顾客满意度调查表调查、顾客满意程度指标已量化、客服部利用收集的顾客满意信息作为对QMS业绩的测量和持续改进的输入
√
√
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150503NO：
1
受审核部门：
办公室
部门负责人：
赵倩
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
质量手册
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
质
量
手
册
1.质量手册是否引出了程序文件？
2.质量手册对管理范围、删减条款和理由、质量管理体系的过程及其相互关系描述是否清晰？
3.质量手册的受控情况？
查阅
交谈
质量手册包含了程序文件
质量手册对管理范围、删减条款和过程及其相互关系描述清晰
质量手册符合标准要求
√
√
√
文件控制
1.办公室是否对所有应控制的文件都进行了控制？
2.标准中提到形成文件之处是否都有文件？
3.办公室对文件的发放是否进行了登记？
4.文件发放前是否审批其适用性？
外来文件是否识别并控制其分发
5.有无文件更改现象，文件的更改是否经重新批准？
6.文件（包括需要保留的作废文件）标识情况如何？
查阅
交谈
办公室已建立《文件控制程序》
文件控制程序符合标准要求
文件发放前得到了审批进行了发放登记
查无《外文件清单》
目前暂无无文件更改
文件有编号标识
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√
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√
√
记
录
的
控
制
1.办公室是否规定了记录的管理要求？
2.办公室是否按文件化的程序对质量记录进行管理？
3.质量管理体系所要求的质量记录是否都已具备？
4.记录保存期限是否规定明确？
查阅
交谈
办公室已建立《质量记录控制程序》
程序文件符合标准要求
本公司记录保存期限为3年
√
√
√
人
力
资
源
总则
1.本公司中具有质量职责的人员是否经过适当的教育、培训和具有相应的技能和经历？
2.办公室对委派人员的方法和步骤是否有相应规定？
查阅
面谈
本公司中具有质量职责的人员是否经过适当的教育、培训和具有相应的技能和经历
办公室暂无委派人员
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150503NO：
2
受审核部门：
办公室
部门负责人：
赵倩
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
质量手册
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
人
力
资
源
能力、意识和培训
1.办公室是否规定了各质量相关岗位人员所需要的任职要求（包括教育、培训、技能和经历）？
2.办公室是否编制了年度培训计划？
3.办公室是否按培训计划实施？
4.办公室是否对培训的效果进行了评估总结，差距在其后的培训过程中是否改进？
5.每次培训是否都有详细的记录？
员工是否清楚其工作对实现质量目标的贡献，是否清楚工作的相关性和重要性？
6.办公室是否保存了适当的教育、培训、资格和经历的记录？
查阅
面谈
办公室通过《岗位任职要求》规定了各质量相关岗位人员所需要的任职要求
办公室编制了《年度培训计划》并按计划实施培训工作
办公室对培训的有效性进行了评价
保留了培训产生的相关记录、员工清楚工作的相关性和重要性公室有教育、培训、资格和经历的记录
√
√
√
√
√
√
内
部
审
核
7.办公室是否指定协助本次内审的实施计划？
8.计划的安排是否考虑到审核活动及区域的现状与重要性，以及以往审核的结果？
查阅
验证
办公室协助本次内审计划的安排符合标准要求
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150504NO：
1
受审核部门：
质检组
部门负责人：
王祝林
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
质量手册、工艺文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
监
视
和
测
量
装
置
的
控
制
1.质检组是否确定测量和监控活动及所需的测量和监控能力要求？
2.这些要求是否与组织产品的质量特性指标的要求相适应？
3.是否识别测量和监控活动所要求的计量器具并编制台帐？
4.在用的计量设备是否经过了必要的校准？
5.是否规定并执行周期性校准的要求或规定在使用前加以校准？
6.负责这些装置校准、使用的人员是否掌握其工作要点和技术要求？
是否进行必要的培训或资格确认？
7.处于不同状态下（如合格、准用、限用、禁用、封存等）的计量设备是否能防止误用？
8.计量设备所处的环境条件是否适宜？
计量设备维护是否适当？
计量设备检修是否记录？
修理后是否在校准？
9.有无失准或超期的记录或现象？
若有，了解是否对已测量和监控结果的有效性进行评定？
是否采取了相应的纠正措施？
查阅
验证
质检组确定测量和监控活动所需的测量和监控能力要求
符合产品的质量特性要求
编制了《测量设备台帐》
在用的计量设备经过了校准
编制了《测量设备校准计划》
检验人员能掌握其工作要点和技术要求，经过了培训
处于不同状态下（合格、准用、限用、禁用、封存）的计量设备能防止其误用
测量设备无失准或超期的记录或现象
√
√
√
√
√
√
过程
的
测
量
和
控
制
1.公司是否对确定满足顾客要求所必须的实施过程进行了识别，并对每一过程从输入到输出的一组活动和资源进行分析和确认，并制定进行了测量和监控的相关操作文件？
2.公司是否规定了适当的方法来实施对过程实现的测量和监控？
3.采用的方法、设备和工具，测量或监控的环境要求、频次，人员资格的要求，是否能满足每一个过程活动的质量控制？
4.测量和监控活动记录能否证实每一个过程具有持续能力以满足其预期目标？
查阅
验证
公司通过部门工作检查、顾客满意度测量、内审、数据分析等活动进行QMS过程的监视和测量
QMS过程的监视和测量符合标准要求，监视和测量结果满足其预期目标
√
√
结论分为：
合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示）三种
内部审核检查表
DK/150504NO：
2
受审核部门：
质检组
部门负责人：
王祝林
审核员：
徐鹤凤
审核日期：
2015/05/03
依据的标准：
质量手册、工艺文件
审核的要素：
要素
审核内容
审核方式
审核记录
结论
产
品
的
测
量
和
监
控
1.质检组是否对产品实施了检验？
质检组有无编制相应的检验规程？
2.检验规程的描述是否符合本公司的产品检验实际情况？
3.有无规定在各测量、监控点进行记录？
4.记录中能否表明产品放行的权限和职责?
5.记录表格的内容设计能否反映产品特性要求，质量特性状况的评价是否明确？
6.是否完成所规定的全部测量和监控活动？
查阅
验证
对产品实施了检验
编制相应的检验规程
检验规程的符合本公司的产品检验实际情况
规定了各测量、监控点的记录
检验员有权放行产品
检验表单反映了产品特性要求，有合格或不合格的质量特性描述
质检部门完成全部测量活动
√
√
√
√
√
√
√
不
合
格
控
制
1.有无制定文件化的程序标识和控制不符合要求的产品？
2.控制程序能否防止不符合产品的非预期使用和交付？
3.已发生的不合格产品服务技质部是否按程序要求进行控制？
4.对其处置是否有相关记录，纠正后是否重新验证并记录？
5.对于交付后或使用后发现的不合格技质部采取了何种措施？
6.这些措施是否考虑到不符合的后果？
7.技质部是否进行了跟踪不符合的结果及有相应记录？
查阅
验证
已建
升级会员 