以EMCBOT等模式推广节能环保事业项目可行性研究报告.docx

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以EMCBOT等模式推广节能环保事业项目可行性研究报告

以EMC,BOT等模式推广节能环保事业

项目可行性研究报告

一、项目概况------------------------------------------------------3

1.1投资安排-------------------------------------------------------3

1.2拟建企业情况---------------------------------------------------3

1.3关于EMC、BOT模式描述-------------------------------------------4

二、业务描述----------------------------------------------------------8

2.1企业宗旨-------------------------------------------------------8

2.2主要发展战略目标和阶段目标-------------------------------------8

2.3项目独特性-----------------------------------------------------8

三、经营与服务范围---------------------------------------------------11

3.1节能效益分享型------------------------------------------------11

3.2节能量保证型--------------------------------------------------11

3.3能源费用托管型------------------------------------------------11

3.4合同能源业务内容----------------------------------------------12

3.5合同能源项目实施流程------------------------------------------13

四、市场营销---------------------------------------------------------15

4.1目标市场------------------------------------------------------15

4.2行业分析------------------------------------------------------15

4.3竞争分析------------------------------------------------------17

4.4实施方案------------------------------------------------------18

五、管理团队---------------------------------------------------------19

5.1组织架构图----------------------------------------------------19

5.2公司成立初期人员设置------------------------------------------19

5.3企业关键人物--------------------------------------------------21

六、投资应用---------------------------------------------------------23

七、资本结构---------------------------------------------------------24

八、投资者退出方式---------------------------------------------------25

九、风险分析---------------------------------------------------------26

9.1企业面临风险--------------------------------------------------26

9.2针对上述风险我司采取对策--------------------------------------28

十、其它说明---------------------------------------------------------34

按国际惯例通用的标准文本格式形成的项目计划书，全面介绍公司和项目运作情况，阐述产品市场及竞争、风险等未来发展前景和融资要求的书面材料。

保密承诺：

本项目计划书内容涉及商业秘密，仅对有投资意向的投资者或相关政府部门公开。

未经本人同意，不得向第三方公开本项目计划书涉及的商业秘密。

一、项目企业摘要

1.1投资安排

注册资金

500万元

流动资金

200万元

1.2拟建企业基本情况

公司名称

某环保科技有限公司

联系人

电话

传真

E-mail

地址

拟设立在国家或地方扶植的产业基地内

项目名称

以EMC,BOT等模式推广节能环保事业

资金来源

自筹，银行贷款，政府补贴以其它形式的融资

企业的主营产业

以EMC,BOT推广光伏，LED照明，污水预处理，中水回用等

拟建项目基本描述：

公司在节能环保领域以高科技为立足点，在推广节能减排的同时，自行组织技术力量，致力于开发EMC标准流程，形成ERP形式的专业软件，并立志在智能电网，物联网领域内的接口产品开发，设计，生产走在国内的前列，公司设立开发部，重点开发污水处理运营过程中的自控系统，LED光源与光伏的接口程序，中水回用流量计系统等处于节能减排环节系统，使能量无缝联接。

并建立实验室，测试房，对开发产品进行实验认证。

硬件与软件完美结合，是我们不同一般环保公司之处，也是我们长远可持续发展的基础。

1.3关于EMC,BOT模式的描述

EMC模式：

合同能源管理（在国外简称EPC，在国内广泛地被称为EMC），是70年代在西方发达国家开始发展起来一种基于市场运作的全新的节能新机制。

合同能源管理不是推销产品或技术，而是推销一种减少能源成本的财务管理方法。

EMC公司的经营机制是一种节能投资服务管理；客户见到节能效益后，EMC公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双嬴的效果。

　　合同能源管理是EMC公司通过与客户签订节能服务合同，为客户提供包括：

能源审计、项目设计、项目融资、设备采购、工程施工、设备安装调试、人员培训、节能量确认和保证等一整套的节能服务，并从客户进行节能改造后获得的节能效益中收回投资和取得利润的一种商业运作模式。

在合同期间，EMC与客户分享节能效益，在EMC收回投资并获得合理的利润后，合同结束，全部节能效益和节能设备归客户所有。

　　合同能源管理机制的实质是：

一种以减少的能源费用来支付节能项目全部成本的节能投资方式。

这种节能投资方式允许用户使用未来的节能收益为用能单位和能耗设备升级，以及降低目前的运行成本。

节能服务合同在实施节能项目的企业（用户）与专门的节能服务公司之间签订，它有助于推动节能项目的开展。

　　合同能源管理不是推销产品或技术，而是推销一种减少能源成本的财务管理方法。

EMC公司的经营机制是一种节能投资服务管理；客户见到节能效益后，EMC公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双嬴的效果。

基于这种机制运作、以赢利为直接目的的专业化“节能服务公司”（在国外简称ESCO，国内简称EMC公司）的发展亦十分迅速，尤其是在美国、加拿大和欧洲，ESCO已发展成为一种新兴的节能产业。

EMC公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及风险，并且可以更快的降低能源成本，获得实施节能后带来的收益，并可以获取EMC公司提供的设备。

　　这种节能投资方式允许客户用未来的节能收益为工厂和设备升级，以降低目前的运行成本；或者节能服务公司以承诺节能项目的节能效益、或承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务。

能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与节能服务公司之间签订，它有助于推动节能项目的实施。

图解：

BOT模式：

BOT是私人资本参与基础设施建设，向社会提供公共服务的一种特殊的投资方式,包括建设（Build）、经营（Operate）、移交（Transfer）三个过程：

建设—经营—转让。

1.1、相同点

2.2、不同点

定义

　　BOT（build—operate—transfer）即建设—经营—转让，是指政府通过契约授予私营企业（包括外国企业）以一定期限的特许专营权，许可其融资建设和经营特定的公用基础设施，并准许其通过向用户收取费用或出售产品以清偿贷款，回收投资并赚取利润；特许权期限届满时，该基础设施无偿移交给政府。

解释

　　在国际融资领域BOT不仅仅包含了建设、运营和移交的过程，更主要的是项目融资的一种方式，具有有限追索的特性。

所谓项目融资是指以项目本身信用为基础的融资，项目融资是与企业融资相对应的。

通过项目融资方式融资时，银行只能依靠项目资产或项目的收入回收贷款本金和利息。

在这种融资方式中，银行承担的风险较企业融资大得多，如果项目失败了银行可能无法收回贷款本息，因此项目结构往往比较复杂。

为了实现这种复杂的结构，需要做大量前期工作，前期费用较高。

上述所说的只能依靠项目资产或项目收入回收本金和利息就是无追索权的概念。

在实际BOT项目运作过程中，政府或项目公司的股东都或多或少地为项目提供一定程度的支持，银行对政府或项目公司股东的追索只限于这种支持的程度，而不能无限的追索，因此项目融资经常是有限追索权的融资。

由于BOT项目具有有限追索的特性，BOT项目的债务不计入项目公司股东的资产负债表，这样项目公司股东可以为更多项目筹集建设资金，所以受到了股本投标人的欢迎而被广泛应用。

图解：

二、业务描述

2.1企业的宗旨：

以各种灵活的方式推广新能源，新科技的普及和应用；通过各类创新科技帮助企业节能减排，保护环境；利用循环经济努力实现能源再生，中水回用，废物再利用，减少碳排放。

2.2主要发展战略目标和阶段目标

战略目标：

通过EMC,BOT等模式推广新能源（太阳能，地热，风能等）在国内的民用普及；密切和政府合作，把优秀的节能技术应用到民生项目中；和企业合作，把节能减排，减少各类污染作为己任。

阶段目标：

普及推广LED室内外照明，改造阳光屋顶（光伏），利用成熟的技术帮助企业进行污水预处理，中水回用等节能减排。

积累发展至一定量时，通过购买土地，自建工厂或收购各类有先进技术的节能设备厂家，形成生产，推广，应用一条龙服务，更好的控制成本，增强竞争力。

2.3项目独特性：

合同能源管理是在市场经济条件下的一种节能新机制、新模式，它不仅适应现代企业经营专业化、服务社会化的需要，而且适应建设节约型社会的潮流。

合同能源管理可以解决耗能企业开展节能项目缺乏资金、技术、人员、管理经验等问题，实现节能零投资、零风险、持久受益，从而提高其节能积极性，并使企业有更多精力发展主营业务。

节能服务公司提供一条龙服务，不仅可以形成节能项目的效益保障机制、降低成本和风险，而且能促进节能服务产业化，从而为建立节能产业提供了具体途径。

EMCO提供一种全新的节能服务模式━合同能源管理，为客户提供系统节能服务：

能源效率诊断和节能潜力分析、节能项目可行性探究、项目设计、项目融资、设备选购、施工、节能量检测、人员培训等项目的全过程服务；向客户保证实现合同中所承诺的节能量和节能效益；在合同期内，EMCo的收益与节能量直接挂钩，与客户分享节能效益。

合同结束后客户得到全部设备和节能效益。

可见，对客户来说，合同能源管理的实质是以未来的节能效益进行节能投资，是一种多赢的市场机制，客户获得了节能效益，EMCo得到了盈利和发展，同时也获得了社会环境效益。

EMCO是市场经济下的节能服务商业化实体，在市场竞争中谋求生存和发展，与我国从属于地方政府的节能服务中心有根本性的区别。

EMC所开展的EPC业务具有以下特点：

　　1、商业性EMCO是商业化运作的公司，以合同能源管理机制实施节能项目来实现赢利的目的。

　　2、整合性EMC业务不是一般意义上的推销产品、设备或技术，而是通过合同能源管理机制为客户提供集成化的节能服务和完整的节能解决方案，为客户实施“交钥匙工程”;EMC不是金融机构，但可以为客户的节能项目提供资金;EMC不一定是节能技术所有者或节能设备制造商，但可以为客户选择提供先进、成熟的节能技术和设备;EMC也不一定自身拥有实施节能项目的工程能力，但可以向客户保证项目的工程质量。

对于客户来说，EMC的最大价值在于：

可以为客户实施节能项目提供经过优选的各种资源集成的工程设施及其良好的运行服务，以实现与客户约定的节能量或节能效益。

　　3、多赢性EPC业务的一大特点是：

一个该类项目的成功实施将使介入项目的各方，包括了：

EMC、客户、节能设备制造商和银行等都能从中分享到相应的收益，从而形成多赢的局面。

对于分享型的合同能源管理业务，EMC可在项目合同期内分享大部分节能效益，以此来收回其投资并获得合理的利润;客户在项目合同期内分享部分节能效益，在合同期结束后获得该项目的全部节能效益及EMC投资的节能设备的所有权，此外，还获得节能技术和设备建设和运行的宝贵经验;节能设备制造商销售了其产品，收回了货款;银行可连本带息地收回对该项目的贷款，等等。

正是由于多赢性，使得EPC具有持续发展的潜力。

　　4、风险性EMC通常对客户的节能项目进行投资，并向客户承诺节能项目的节能效益，因此，EMC承担了节能项目的大多数风险。

可以说，EPC业务是一项高风险业务。

EPC业务的成败关键在于对节能项目的各种风险的分析和管理。

三、经营与服务范围

合同能源管理的商业模式

随着合同能源管理的发展，客户和EMCo作为两个平等的市场主体，商业动作模式由双方共同协商确定，可根据需要进行创新和演变，逐步探索新商业发展模式，以实现权利与义务共存，共担风险、共享效益。

目前成熟的商业模式主要有以下几种：

3.1节能效益分享型

在项目期内客户和EMCo双方分享节能效益。

节能改造工程的投入和风险由EMCo承担，项目建设施工完成后，经双方共同确认节能率后，节能效益首先保证EMCo收回投资成本，然后双方按比例分享节能效益。

项目合同结束后，节能设备无偿移交给客户使用，以后所产生的节能收益全归客户享受。

3.2节能量保证型

客户和EMCo双方都可以投资，而客户作为主要投资方，EMCo向客户承诺一定比例的节能量，达不到承诺节能量的部分，由EMCo负担；超出承诺节能量的部分，双方分享；直至EMCo收回全部节能项目投资和收益后，项目合同结束，节能设备移交给客户使用，以后所产生的节能收益全归客户享受。

3.3能源费用托管型

客户委托EMCo进行能源系统的运行管理和节能改造，并按照双方约定支付能源托管费用；EMCo负责管理客户整个能源系统的运行和维护工作。

EMCo负责改造客户的高耗能设备，并管理其用能设备。

项目合同结束后，节能设备无偿移交给客户使用，以后所产生的节能收益全归客户享受。

3.4合同能源管理业务内容

合同能源管理业务内容主要包括以下内容：

（1）用能诊断。

EMCo针对客户的具体情况，对客户目前的购进和消耗能源的情况、各项节能设备和措施进行评价。

测定客户当前用能量，并对各种可供选择的节能措施的节能量进行预测。

（2）节能项目设计。

根据用能诊断结果，EMCo向客户提出如体利用成熟的节能技术/节能产品来提高能源利用效率、降低能源消耗成本的方案和建议。

如果客户有意向接受EMCo提出的方案和建议，EMCo就为客户进行具体的节能项目设计。

（3）节能服务合同的谈判与签定。

EMCo与客户协商，就准备实施的节能项目签订“节能服务合同”。

（4）节能项目融资。

根据项目开展情况，客户和EMCo可根据项目资金决定是否需要融资。

（5）原材料和设备采购、施工、安装及调试。

由EMCo负责节能项目的原材料和设备采购，以及施工、安装和调试工作。

（6）运行、保养和维护。

EMCo为客户培训设备运行人员，并负责所安装的设备/系统的保养和维护。

（7）节能效果确认。

EMCo为客户提供节能项目的节能量保证，并与客户共同监测和确认节能项目在项目合同期内的节能效果。

（8）节能效益分享。

在项目合同期内，EMCo对与项目有关的投入（包括土建、原材料、设备、技术等）拥有所有权，并与客户分享项目产生的节能效益。

在EMCo的项目资金、运行成本、所承担的风险及合理的利润得到补偿之后（合同期结束），设备的所有权一般将转让给客户。

3.5合同能源管理项目实施流程

合同能源管理项目的基本程序主要有以下几个步骤：

（1）项目双方接触。

（2）用能诊断。

（3）项目建议。

EMCo向客户提交节能项目建议书，介绍节能项目情况、提出改造建议、估算节能量及收益。

（4）监测确定基准线。

双方对要改造的耗能设备进行必要的监测工作，以建立节能项目的能耗“基准线”。

监测工作须在更换现有耗能设备之前进行。

（5）项目谈判、签订合同。

双方喜协商正式签订节能服务合同。

（6）融资。

根据项目资金情况确定是否进行融资，如果资金不足可考虑通过商业银行等途径进行融资。

（7）项目实施。

EMCo进行节能项目工程设计工作、项目建设和安装节能设备。

（8）项目验收。

项目实施完成后，由项目双方共同组织对项目进行验收。

（9）监测节能量，效益分享。

根据合同中规定的监测方法，完成需要进行的节能量监测工作。

根据节能效果及合同约定进行效益分享。

（10）项目维护。

EMo负责向客户提供所安装设备的维护服务。

（11）项目培训。

EMCo还应对客户的技术人员进行适当的培训，以便于合同期满后，项目设备仍旧能够正常地运行，使节能效果具有持特性。

（12）项目合同结束。

合同到期，EMCo将节能设备移交给客户，项目结束。

四、市场营销

　EMCO不是推销产品或技术，而是推销一种减少能源成本的财务管理方法。

EMC公司的经营机制是一种节能投资服务管理；客户见到节能效益后，EMC公司才与客户一起共同分享节能成果，取得双嬴的效果。

基于这种机制运作、以赢利为直接目的的专业化“节能服务公司”（在国外简称ESCO，国内简称EMC公司）的发展亦十分迅速，尤其是在美国、加拿大和欧洲，ESCO已发展成为一种新兴的节能产业。

EMC公司服务的客户不需要承担节能实施的资金、技术及风险，并且可以更快的降低能源成本，获得实施节能后带来的收益，并可以获取EMC公司提供的设备。

　　这种节能投资方式允许客户用未来的节能收益为工厂和设备升级，以降低目前的运行成本；或者节能服务公司以承诺节能项目的节能效益、或承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务。

能源管理合同在实施节能项目的企业（用户）与节能服务公司之间签订，它有助于推动节能项目的实施。

4.1目标市场

1、细分市场：

　　公共场所及企业的长时间照明区域进行LED照明新装或节能改造，主要以室内照明为主，并辅以住宅小区，商业区等中小范围内的室外路灯，景观照明的节能改造。

　　排污企业的污水预处理建设或改造，中水回用，或对原企业已有的污水处理系统进行托管运营，达到节能减排的目的。

2、目标顾客群：

　　区一级人民政府，各类企业，学校，大中型超商，商业中心，房地产开发商，高层商住楼物业，连锁酒店，大型专业市场（建材，家居等）。

3、五年市场计划、收入和利润：

　　覆盖以萧山区为中心，杭州大市区以其它周边地区的符合能源合同标准的产业的节能建设或改造70%以上，以每年稳步增加500万为起点，营业额3000－5000万人民币，毛利率控制在25%-30%之间

4、市场容积和目标市场份额：

　　以LED照明和光伏（太阳能发电）为例，大规模的民用照明这块，除有几条路作为LED路灯试点外，市场尚未开发，随着LED照明技术的成熟及价格的下降，整个传统照明市场即我们的市场，光伏作为政府主推项目，由于价格及各种原因，我国的光伏产业的主要客户为欧盟，美国等发达国家，国内还未普及，LED照明和光伏为绝配产业，改造升级LED照明，能带动光伏产业的二次升级。

我们拟通过努力，达到本区及周边地区70%以上的份额。

4.2行业分析

１、EMC-EnergyManagementCompany，国外也称ESCO-EnergyServiceCompany，又称能源管理公司，是一种基于合同能源管理机制运作的、以赢利为目的的专业化公司。

EMC与愿意进行节能改造的客户签订节能服务合同，向客户提供能源审计、可行性研究、项目设计、项目融资、设备和材料采购、工程施工、人员培训、节能量监测、改造系统的运行、维护和管理等服务，并通过与客户分享项目实施后产生的节能效益、或承诺节能项目的节能效益、或承包整体能源费用的方式为客户提供节能服务，并获得利润，滚动发展。

目前在国内发展迅速，但在实际操作中，除去国资背景的节能经营公司，实现赢利的公司不是很多。

２、目前行业的困境：

　　国民认知度低，市场亟待培育；企业规模偏小，资金与技术实力薄弱；融资难题；政策专项支持不足；相关法规制度有待完善

4.3竞争分析

1、主要竞争对手:

有政府背景以EMC形式卖产品的LED生产厂家（在LED照明领域）

2、竞争对手所占的市场份额和市场策略：

先入的优势，及在融资方面有更广的人脉。

3、主要的发展方向两大块，以道路照明为主的LED生产厂家以EMC模式和政府合作，做相对高附加值，但资金回收相对较长，资金比较安全的EMCO;以室内照明和民用照明为主的和企业合作,附加值相对低，但资金回收相对较快，单笔业务量较小的EMCO.

4、核心竞争力：

整合国内外节能服务领域的优质资源，可以提供全产业链的集成服务，与耗能单位实现无缝对接，，集合了众多项目，具备了与资本和金融机构合作的前提和条件，从而可以比较有效的解决节能服务企业的资金瓶颈制约。

另外，产业链的各个环节开展深入联盟，打通产业链上下游的各个环节。

着力于打造“整合产业资源、规划解决方案、构建盈利模式、推进项目落实”等四项独特的行业服务功能，形成既定的重要模式。

5、竞争优势

和厂家卖单一产品不同的是，作为能源管理的先锋，我们有更为专业的能源管理经验，更为广阔的业务范围，可以把一切节能的先进技术推广到实际生产活动当中去，从LED照明，中央空调，锅炉，中空玻璃，光伏产业，节水节气，注塑机伺服器的改造甚至公交车，出租车的电力改造，根据行业的特性，可以适时推进各类具体的节能产品，在改造和建设过程中，努力化解受方的资金压力，利用全面和系统的运营能力，为客户带来实实在在的效益。

６、竞争压力

　　主要的压力来自于融资，由于EMC模式资金回收期相对较长，自有资金只能实施有限的改造项目，长期稳健的发展还要依靠银行或者来自其它金融机构的支持。

4.4市场营销

1、营销机构和营销队伍

2、营销方向的选择和营销网络的建设：

　　由于大型室外照明（路灯）等，都以生产厂家作为实际投标人参与建设，在资金及技术上未能企及，我们主攻以室内照明建设改造和企业减能减排方面入手，待管理经验和资金积累达一定量，融资渠道畅通到一定程度，再实施以公共事业，如地铁，道路照明等节能产业的升级。

现阶段主要以公司董事及招募的职业经理人进行业务层面上的拓展开发，并在此过程中培养一批业务骨干，分行业进行业务攻关。

3、营销策略：

初始阶段重点攻关有代表性的客户：

如政府机关，连锁型商业组织，在某一行业具有领军