中小企业改制上市培训班服务手册.docx

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中小企业改制上市培训班服务手册

（中小）企业改制上市培训班服务手册

第一部分培训组织

一、合作模式

二、财务和费用

三、报名

四、会务安排

1、报到

2、老师接送

3、材料准备

4、合作标准和要求

五、学员服务

六、课堂管理

1、主持人

2、课堂管理

3、课间活动安排

第二部分课程与老师

一、授课需求

二、课程体系说明

三、课程设计

四、授课要求

五、授课邀请函和确认函

第三部分培训后续工作

一、费用结算

二、学员资料建档

第四部分附件

第一部分培训组织

一、合作模式：

深圳证券交易所（中小）企业改制上市班的合作方主要包括地方证监局、中小企业局、上市办（金融办）、国资委、发改委等单位。

1．省级机构：

一般要求有当地证监局（负责进入辅导期企业的组织）和另一单位（负责改制审批或上市服务、对拟改制企业的组织），如果合作方有一家以上的，应明确一家主合作方。

他们与深圳证券交易所共同作为主办方。

深交所创业企业培训中心作为承办单位。

副省级城市合作办班可以照此办理。

2．地级市：

由地级市政府主办或者是地级市政府和省级政府的相关职能部门（可加地方证监局）合作主办，与深交所共同列为主办单位，深交所创业企业培训中心和地级市的有关职能部门作为承办单位。

3．地级市职能部门：

如果是地级市职能部门组织，则由深圳证券交易所创业企业培训中心与之共同作为主办单位。

根据情况的不同，中介机构、有关协会也可以作为协办单位。

深交所培训中心负责课程设计、师资邀请、材料编制，和主合作方共同负责课堂主持。

上述事项要先跟合作方沟通协商。

深交所培训中心每次培训要确定一名负责人（主任或副主任）、一名主办人员。

主办人员负责与合作方的联络以及与所内各相关部门的联络，及时与负责人沟通，具体承办课程、老师、材料等一切相关工作。

主合作方也需要确认一名负责人和一名主办，负责当地的一切会务工作的安排和协调。

证监局或其他职能部门向深交所培训中心提供重点企业（进入辅导或已验收的企业）名单，双方合作在第一天或者第二天晚上召开重点企业座谈会，邀请深交所和其他机构的专业人士参加，交易所为重点企业提供服务，解答疑惑和难点问题。

座谈会形式不拘。

在培训期间或者培训结束后，商请证监局或其他职能部门安排深交所专业人士与授课老师走访重点企业。

二、财务和费用

1、合作方负责培训场地安排以及老师接待。

2、交易所以外教师的讲课、交通、住宿等费用协商解决，如有协办单位，可联系其分担部分费用。

3、深交所负责讲义资料印刷费、讲义资料运输费及所内工作人员和老师的交通费与住宿费。

4．可根据情况，向学员分摊收取场地、茶点、所外老师费用，学员自己负责食宿费。

三．报名

由合作方负责，通讯录和签到表由合作方制作，培训中心向合作方提供标准格式做为参考。

参见附件1：

《通讯录》

特别提示：

A．培训通知应在开班前3-4周发出，这之前主合作方应在当地进行各合作单位的协调工作和学员的摸底工作，并就通知中的有关事宜与培训中心沟通协商。

正式发出通知前，合作方宜请培训中心阅知拟定稿。

B．在合作方发出培训通知正式盖章之前，起草者和签发者必须从头至尾通读三遍以上，确保各要素完整、文字准确无误。

通知中宜包含拟定的课程表。

C．培训中心应将通知同时挂在创业家园网站，便于其他地区学员报名。

在发出通知后的一周内与合作方联络询问报名情况。

D．培训班开课前3天再次向合作方询问报名情况，如果情况不理想，建议合作方电话确认学员。

E．将合作方报名情况及时汇总报告负责人。

F．在培训开课前5天与合作方就培训班的基本情况进行沟通。

将人数、用餐、住宿、横幅、报到、会议指示等具体要素询问交代清楚。

G．学员通讯录要提示合作方在报到第二天进行整理，时间截至到第一天上课的中午，第二天上午发给学员。

保留通讯录电子文档带回来存档或者由合作方发给主办人员。

四．会务安排

1．报到由合作方负责，但可以将特别提示的内容告知合作方。

特别提示：

A．报到时间一般为培训前一日的下午14：

00开始，另外，为照顾当地学员需要，还需要在培训当天的早上7：

30-8：

30继续接受报到。

B．给学员报名反馈时，要提醒学员带好身份证件、足够多的名片、培训费用等在确认函中提示了的物件。

C．报到地点通常设在举办培训班酒店的大堂，在酒店门口放置专门的指引牌。

D．报到中，请学员详细核对个人资料，若有错误及时修改，并在签到表上签到，在名片盘中放入名片。

在每一个学员签到时都要提醒他核对通讯录上的所有资料是否正确并且将通讯方式尽可能地补全（特别告知填写通讯地址、电子邮箱与传真）。

然后印制通讯录发给每位学员，通讯录发出去后，工作人员在会场时一定要手持一份通讯录随时记录学员对通讯录上错误信息的反馈，以便修改。

E．学员报到后，将培训讲义和资料以及胸牌提供给学员，并提示妥善保管。

F．学员拿到培训讲义后，请学员详细阅读，说明里面有培训班的课程安排，告知学员严格按照课程表上课和作息。

2．老师接送，由合作方具体负责。

培训中心制作包含老师行程安排及联络方式的接送安排表交给主合作方负责人。

老师抵达酒店，要在大门口迎接或电话问候，并配合合作方向老师交代工作和生活相关事宜，同时交给老师《温馨提示》。

工作人员或负责人宜抽空陪老师共进第一餐。

老师离开酒店，要送到大门口。

参见附件2：

《授课老师温馨提示》

参见附件3：

《接送安排表》

3．材料准备：

要算好时间寄出材料。

并和对方合作单位保持联系，确认材料已经送达。

参见附件4：

《（中小）企业改制上市班材料清单》

4．合作标准和要求，合作标准和要求要在培训班筹备初期就发给合作方。

特别提示：

A．会场一般需容纳100人以上（具体情况视本次培训的学员人数定）。

B．培训前一天至培训第一天上午9时前，在培训酒店大堂设置报到台。

C．横幅：

酒店大门及课堂内都需悬挂相应横幅。

字样：

“欢迎参加**省（市）（中小）企业改制上市培训班的学员”（酒店大门）。

“**省（市）（中小）企业改制上市培训班”（课堂内主席台上方）。

D．告示牌：

酒店大堂的报到台旁设置告示牌，指示上课及就餐时间、地点等注意事项。

E．会场内需要准备的设备有：

●投影仪（可连接电脑用）1台

●手提电脑1台

●音响及扩音设备（可播放CD碟片）

●麦克风：

无线麦克风（2个以上）、胸麦1个、有线麦克风（3-5个在讲桌及主席台上放置）

●书写白板及白板笔、白板刷

●激光笔（LASERPOINT）

●纸、笔、矿泉水等（每个座位放置一套）

●录音带

●条件具备，可于课堂外休息厅准备茶点，供学员课间休息时用。

参见附件5：

《培训场地、设备等标准和要求》

五、学员服务：

由合作方负责。

六、课堂管理：

培训中心和合作方共同负责。

1、主持人（以合作方为主）

①了解整个会议安排、议程。

②了解演讲嘉宾简历与演讲内容，并做简单提炼和概述。

③驾驭会场气氛。

对整个会议主题、各发言选题之间衔接关系，可做些简单评述并“串联”起来。

④出现突发事件时，灵活应对。

⑤培训中心主办人员应针对上述各项做好细致的“幕后”策划、设计和组织工作。

对其中①-③项应备好专门的文字素材提供给主持人，并当面说明会议现场情况和对主持人的特别提醒。

现场重要事项还要及时请示、报告培训中心负责人。

特别提示：

A．主持人必须正式着装。

B．主持人主持的时要声音洪亮，言简意赅。

C．在每个课程前介绍课程和老师，对每个授课老师的特别之处要重点介绍；对授课内容要提出重点进行概要介绍。

D．上午主持的时候要把下午和晚上的安排说明一下，下午要把晚上及第二天的安排再强调一遍。

主持人要与主办人员、培训中心负责人沟通全天的安排。

E．闭幕式：

闭幕式主持人要总结全部培训情况。

可邀请学员代表就培训发表体会和建议感言，并向学员代表颁发结业证书。

2、课堂管理

特别提示：

A．工作人员需在每天开课前半小时到达会场进行准备工作：

放音乐、打开电脑投影、播放培训班标语、迎接学员等。

第一天上午需提前40分钟着正装到达会场，以确保各项设备正常，处理可能出现的紧急情况。

B．酒店需要有专业人员自始至终负责管理音响，学员入场时需要酒店服务员检查学员是否佩带证件。

C．开课前用雅尼开课音乐。

D．课间配上舒缓的音乐。

E．提醒学员贵重物品随身携带，私人物品不要带到会议现场来。

F．麦克风放到讲台上的时候要注意声音是否大，幻灯片的角度和焦距要调整好，以免字太小。

G．老师自己做的幻灯片如果不清楚，要帮助调换背景。

H．上课前一定要在讲台上放一个无线麦克。

3、课间活动安排

特别提示：

A．交流答疑是改制班的重头戏。

由培训中心的负责人主持。

可以有集中答疑和个别答疑两种形式。

如果是集中答疑，建议用递纸条的方式举行。

答疑的老师应是授课老师和其他专业人士，起码需要一名律师、一名会计师、一名保荐代表。

B．每期培训班应有档案照片（特别是开班仪式）。

如果安排合影，应在第一天上午课程中间安排全班合影留念，并于培训课程结束前冲印好，与结业证书一同发放。

C．可在课间提醒学员交换名片，可能的话提供茶点，由合作方决定。

D．因为培训都是案例教学，涉及大量案例和对政策的解读，所以课堂不宜邀请记者旁听。

合作单位可以拟定统一的新闻稿，审定后向特定的新闻机构发放。

合作方要主义收集有关报道并复印予培训中心。

第二部分课程与老师

一、授课需求

以书面形式发给每位授课教师详细的（中小）企业改制上市培训班授课需求。

内容包括：

1、授课对象；

2、培训班的目的、意义以及希望达到的效果；

3、授课体系：

课程内容，如可能，可附上课程表；

4、授课方法：

讲授与讨论相结合，强调针对性、实效性，强调案例教学；

5、讲义要求：

包括讲义内容标准和Powerpoint的标准化格式；

6、特别提示：

讲课中需要特别注意的方面。

参见附件6：

《（中小）企业改制上市培训班授课需求》

特别提示：

A．老师尽量邀请：

证监会发行部处长（副主任）一名，深交所副总经理或相关部门的总监一至两名。

深交所的领导出席开班仪式并讲授《中小企业板块介绍》一课（该课程也可由深交所相关部门的负责人来讲授）。

B．主合作方的领导就本省资本市场现状和发展讲授一堂半个小时的课程（非硬性规定），内容建议包含：

1）资本市场对本省地方经济的作用。

2）本省对落实“国九条”有什么具体做法。

3）对本省上市公司、资本市场的发展展望。

4）本省改制辅导的情况和遇到的有关问题

二、课程体系说明

课程体系像一个图书馆的索引，帮助学员系统了解培训内容，融会贯通各方面知识，全面提高自身素质，达到培训目的。

课程体系说明包括以下内容：

1、课程设置的目的和要求；

2、课程框架，各科课程主要内容概述以及各科课程之间的联系和整体功能；

3、培训重点：

特别需要注意的问题；

4、学员的学习方法，与授课方法相配合的学习方式及预期效果。

参见附件7:

《（中小）企业改制上市培训班课程体系说明》

三、课程设计

目前的课程设计根据培训对象，分为改制前、改制后、混合企业等三种形势，其中每一种培训都包括有一天培训、两天培训、三天培训等三个类别，因此可以根据合作方的要求和授课对象来灵活调配课程。

四、授课要求

每门课程均需制作较为详细的大纲，重要法规条文要在讲义中列明，案例要有适当的分量。

课程大纲建议参考以下几个方面的要点展开：

1、政策法规对该课题的有关规定分类与重点条文解读。

2、在实际操作执行中存在的主要问题。

3、案例剖析，在剖析过程中要注意引用政策法规条文相对照，特别要结合听众的行为规范进行讲解。

特别提示：

A．课程内容要紧密结合授课对象，由于授课对象的不同，授课的重点、角度、目的会有很大的不同。

B．对政策法规不宜发表太多个人观点，尤其有争议的、未统一意见的，不适合在课堂上展开。

可以对政策法规发表前瞻性的展望。

C．材料准备要充分，讲义条理要清晰，每门课都应有较为详细的powerpoint（可以协助老师制作），要求老师在正式授课前10天发给培训中心以便及时提出反馈意见。

D．老师授课时声音洪亮，有适当的高低起伏。

E．严格掌握授课时间，要在规定的时间里把计划的课程讲完，要注意留出10分钟的时间解答学员的提问。

五、授课邀请函和确认函

使用标准化的邀请函和确认函向授课教师发出授课邀请和授课确认。

1、邀请函包括以下内容：

培训班的目的、时间、课题名称和主要内容、有关事项说明和联系方式，同时附上《授课需求》和讲义要求。

参见附件8：

《（中小）企业改制上市培训班授课邀请函》

2、确认函包括以下内容：

培训班时间、地点，授课的具体时间、题目，食宿和接送安排，培训地的气候情况，联系方式等，确认函要在讲义材料印刷当日及时发出。

参见附件9：

《（中小）企业改制上市培训班授课确认函》

第三部分培训后续工作

一、费用结算

与合作单位结算费用以及其他相关费用的结算。

二、学员资料建档

1、培训班结束后，将此次培训班的通讯录、中小企业调查问卷、意见反馈表、剩下的证书带回。

2、一周后整理、归档各类文字资料和音像资料，发给唐凰。

3、将意见反馈表统计，做成汇总表交给负责人。

4、在培训印刷时就要保留此次培训班讲义五份归档。

5、请合办单位把当地媒体的报道等新闻资料发回存档。

第四部分附件

附件1：

通讯录

附件2：

授课老师温馨提示

附件3：

授课教师接送安排表

附件4：

（中小）企业改制上市班材料清单

附件5：

培训场地、设备等标准和要求

附件6：

（中小）企业改制上市培训班授课需求

附件7：

（中小）企业改制上市培训班课程体系说明

附件8：

（中小）企业改制上市培训班授课邀请函

附件9：

（中小）企业改制上市培训班授课确认函

附件10：

深交所创业企业培训中心主办人员职责

附件1：

（中小）企业改制上市培训班通讯录

（培训时间：

200年月日）

序号

姓名

企业名称

性别

职务

电话

手机

传真

电子邮箱

邮编

通讯地址

附件2：

致授课老师嘉宾

温馨提示

老师：

您好！

非常感谢您在百忙中对我们工作的大力支持！

为方便您的授课和休息，现将有关事项提示如下：

一．住宿：

您的房号是______，门卡请您自行保管，离开时交回总台即可。

二．就餐：

按酒店要求，就餐需佩带胸牌。

就餐地点：

就餐时间：

三．上课：

您的课程安排在日时分至时分，上课地点：

。

四．联络：

为方便起见，我们为您指定了专门的联络人，有任何需求或事项您均可随时与其沟通、联系。

联络人会根据您的行程安排车辆接送与有关订票事宜。

五．离开：

根据您居住酒店的位置，需在您的航班起飞前小时分钟提前出发去机场，届时，会有专人专车恭候您。

（司机姓名：

车号：

）

六．联络人：

电话：

房号：

我们非常感谢您的光临，对于我们工作中的不周之处，请您随时指出以便及时改进。

祝工作愉快！

深交所创业企业培训中心

年月日

附件3：

授课教师和深交所工作人员接送安排表

姓名

授课时间

到达时间/班机

停留时间

/地点

离开时间/班机

联系电话

备注

附件4：

（中小）企业改制上市培训班材料清单

1.培训讲义

2.深交所及深交所创业企业培训中心简介

3.近一两期《深交所》

4.《企业改制上市法规汇编》

5.《中小企业之家》

6.培训中心专用纸袋

7.结业证

培训前需准备的其他文件物品

8.当期培训的电子材料拷贝或电脑（注意要含滚动标语的POWERPOINT）

9.培训所需要的音乐碟

10.授课老师及会务组联系电话

附件5：

培训场地、设备等标准和要求

一、场地

1、可以容纳100人的大会场（视本次培训的学员人数定）。

2、报到台：

培训前一天至培训第一天上午使用，置于大堂。

3、课堂：

根据课程安排用于白天课程及晚间讨论。

二、会务用品

1、通讯录及签到台：

根据报名情况，打印通讯录初稿，用以报名签到。

2、胸牌、名牌：

根据通讯录打印学员名卡和名牌。

胸牌是学员参加培训及用餐的凭证，名牌摆放于课桌上，便于分组就坐及学员间交流。

胸牌及名牌上须列明学员单位和姓名，另外主席台就座的领导和主讲老师的胸牌也要准备好。

3、横幅：

酒店大门及课堂内都需悬挂相应横幅。

横幅字样

“欢迎参加**省（市）（中小）企业改制上市培训班的学员”（酒店大门）

**省（市）“（中小）企业改制上市培训班”（培训班名称，课堂内主席台上方）

4、告示牌：

酒店大堂的报到台旁设置告示牌，指示上课及就餐时间、地点等注意事项。

三、课堂内设备

1、投影仪（可连接电脑用）1台、备用手提电脑1台

2、音响及扩音设备（可播放CD碟片）

3、麦克风：

无线麦克风（2个以上）、胸麦1个、有线麦克风（3-5个在讲桌及主席台上放置）

4、书写白板及白板笔、白板刷

5、激光笔（LASERPOINT）

6、纸、笔、矿泉水等（每个座位放置一套）

四、其他

1、可以准备录音带，现场录音，或者准备摄像机录像并制作光盘。

2、如条件具备，可于课堂外休息厅准备茶点，上午或下午各一次，供学员课间休息时用。

课程及活动安排与其他注意事项

一、课程及活动安排

1、白天课程：

会议桌摆放成规则的会议形式。

除最后的结业典礼外，会议桌上需摆放学员名牌，学员名牌上要注明学员所在公司的简称和学员姓名。

2、交流答疑：

交流答疑可以安排在白天上课的课堂。

3、自由交流：

可安排在课堂附近的小型会议室举行，需准备一定数量的小圆桌和椅子，并提供茶水。

这项视合作方情况决定。

4、合影：

如果需要合影，可以在第一天上午课程中间安排全班合影留念，并于本期培训课程结束前冲印好，于结业证书一同发放。

二、其他注意事项

1、培训开始前一周必须确认酒店相关场地、设备可正常使用，充足的预留房间并与酒店就就餐等问题进行充分沟通。

2、培训前一天上午培训主办人员与会务人员到达酒店，开始进行分装资料、场地摸底、按要求摆放会场课桌并与酒店相关部门协调等准备工作。

开班前一天一定要调试电脑、音响、幻灯等设备。

3、学员报到从*月*日*点正式开始，工作人员需3至4人（包括收款、住房安排、签到及资料发放等事项）。

4、根据学员的实际到达情况，在开课一天后对通讯录进行核对、修改并打印，分发给每位学员。

5、工作人员需在每天开课前半小时到达会场进行准备工作：

放音乐、打开电脑投影、迎接学员等。

第一天上午更需提前40分钟着正装到达会场，以确保各项设备正常，处理可能出现的紧急情况。

附件6：

（中小）企业改制上市培训班授课需求

（供各授课老师参考）

一．授课对象：

已改制或未改制的拟上市企业

二．授课方法

1、紧扣政策法规，重要条文要在讲义中列示，以政策法规的原文归类与解读为主。

2、针对政策法规执行操作中的问题，辅之以相对应的案例（至少应占20%的比重），就普遍性、平常提问较多、易犯错、易忽略的问题以“问答”或“答疑”形式解答。

3、立足于改制上市应知应会的基础性知识。

三．授课体系

1、三分之二的时间重点讲授与企业改制、辅导、发行上市密切相关的课程，如股票发行上市重点法律法规框架，发行审核理念、程序与案例，股票发行审核中重点关注财务会计问题等课程。

2、用三分之一的时间根据情况选择中小企业成长与发展战略、海外上市比较、投资者关系与财经公关、中小企业发展与融资模式比较等课程。

3、将安排组织深交所、券商专业人士及对中小企业发展有深入研究的专家与学员进行交流与答疑。

四．讲义

每门课程均需制作较为详细的大纲，重要法规条文要在讲义中列明，案例要有适当的分量。

原则上建议参考以下几个方面的提纲展开（一些具体课程可灵活调整）：

1．政策法规对该课题的有关规定分类与重点条文解读。

2．在实际操作执行中存在的主要问题。

3．案例（可分解到法规条文解读中）剖析，在剖析过程中要注意引用政策法规条文相对照。

特别提示：

A、要注意授课对象是未上市企业高管，而不是上市公司高管，因而授课的重点、角度、目的会有很大的不同，要求深入浅出，注重普及性基础教育。

每门课最后总结时都要归结到具体操作和实际问题。

B、政策法规不宜发表太多个人观点，尤其有争议的、未统一意见的，不适合在课堂上展开，不宜过多展开学术、观点上的争论，但对可能出现的变化，可提示学员注意。

C、材料准备要充分，每门课都应有较为详细的powerpoint讲义（我们可以协助制作），并在正式授课前十天发给我们以便及时提出反馈意见。

讲义条理要清晰。

D、上课时声音洪亮，有适当的高低起伏。

E、讲自己最熟悉的，贴紧主题。

F、各报刊经常重复表述的“意义”、“重要性”，普遍都很熟悉的套话尽量避免，表述的内容都是提炼出来的具体、实用、可操作的“干货”，每门课在小结时突出二至五个重点。

深交所创业企业培训中心

年月日

附件7：

（中小）企业改制上市培训班课程体系说明

一、培训宗旨

落实党的十六届三中全会《决定》提出的“完善公司法人治理机结构”、“规范和发展主板市场，推进风险投资和创业板市场建设”及国务院《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》提出的“扩大直接融资”、“培育诚实守信、运作规范、治理机制健全的上市公司和市场中介群体”、“提高上市公司质量。

…支持竞争力强、运作规范、效益良好的公司发行上市，从源头上提高上市公司质量”的要求，在企业改制、辅导或发行初期，通过对潜在发行人进行一系列的培训，使之尽早熟悉资本市场的运作规则，规范公司行为，完善内控制度，从源头上推动优质企业上市，促进中小企业健康成长并使之尽快做优做强。

二、培训重点

1、从资本市场的基本功能、基本理念出发，使学员明晰资本市场法律框架、运作方式及可能隐含的风险，充分认识资本市场在促进当地经济发展特别是推动中小企业发展过程中的不可替代的示范作用。

2、加强对高成长性中小企业规范运作、诚实守信的理念性引导，使其从发展初期就步入一个良性发展的轨道，避免从创业到成长、高速发展过程中可能发生的问题和违规操作。

3、帮助拟发行人熟悉规范资本