投资银行部试题.docx

投资银行部试题.docx

《投资银行部试题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《投资银行部试题.docx（17页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

投资银行部试题

投资银行部试题

一、单选题

1、公司内核小组成员为（）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。

（发行上市内核工作办法第四条）

A、30B、15C、20D、10

2、内核小组成员每届任期（）年，可以连任。

内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。

（发行上市内核工作办法第六条）

A、3B、1C、2D、5

3、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。

每次参加内核会议的内核小组成员不少于（）人。

（发行上市内核工作办法第十三条）

A、5B、7C、10D、15

4、项目完成后，（）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。

（业务管理办法第二十三条）

A、质量控制小组B、内核小组

C、风险控制小组D、项目小组

13、（）负责对投资银行业务经营活动的合规性、内部控制的有效性和财务信息的可靠性进行常规稽核或专项稽核。

（内部控制实施细则第九条）

A、财务部B、稽核部

C、风险管理部D、合规管理部

14、对未能获准立项的项目，项目小组认为有必要提请复议的，可申请由质量控制小组评审,同意立项的,予以立项并报投资银行总部备案，原则上每个项目半年内只复议（）次。

（项目管理办法第十一条）

A、1B、2C、3D、4

15、项目组应在项目完成或项目撤销后（）内将项目工作档案整理成册并编制目录，保证工作档案的真实、准确、完整，经投资银行各事业部总经理、项目负责人或保荐代表人签字确认后移交投资银行总部综合部存档。

（项目管理办法第二十六条）

A、4个月B、3个月C、2个月D、1个月

16、项目完成后，项目组应在项目完成后（）个工作日之内撰写项目总结报告。

（项目管理办法第三十二条）

A、5B、10C、15D、20

17、投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核，内部考核的依据包括但不限于（）（项目管理办法第三十三条）

A、项目工作底稿和项目工作档案建立维护存档情况；

B、项目组遵守项目管理和内部核查制度情况；

C、项目过程质量控制措施执行情况；

D、项目开发和实施全过程基本情况；

18、投资银行总部项目经济技术指标的考核包括：

（）（项目管理办法第三十三条）

A、项目的综合经济效益

B、项目的预计进程执行情况

C、项目过程质量控制措施执行情况；

D、项目持续督导过程的质量控制情况

19、公司质量控制小组由（）名具有丰富投资银行执业经验的业务人员组成专业小组，设组长一名。

（项目质量控制管理办法第三条）

A、5B、3C、7D、10

20、定量评价需按照评价要求进行分值评定，各成员分别对评定对象进行打分，再将各成员的有效分数进行平均，获得最终得分，平均分在（）分以下项目不予通过。

（项目质量控制管理办法第十一条）

A、50B、60C、70D、80

21、符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请。

（证券发行与承销的证券公司代销开放式基金）

A、中国证监会  

B、中国证券业协会

C、证券交易所 

D、基金管理公司 

22、收购人有下列哪种情形的，不能构成对上市公司的实际控制（）。

（证券发行与承销的上市公司收购的一般规定）

A、在一个上市公司股东名册中持股数量最多的，但有相反证据的除外  

B、能够行使、控制一个上市公司的表决权超过该公司股东名册中持股数量最多的股东的  

C、持有、控制一个上市公司股份、表决权的比例达到或者超过30%的，但有相反证据的除外  

D、通过行使表决权能够决定一个上市公司董事会2/3以上成员当选的 

23、股份有限公司持有公司（）以上有表决权股份的股东，将其持有的股份进行质押的，应当自该事实发生之日起3个工作日内，向公司作出书面报告。

（证券发行与承销的上市公司股东大会在动作和议事规则）

A、5%  B、10%  C、15%  D、30%  

24、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，债券上市期间，发行人应当在每个会计年度结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日后（）内向中国证监会和证券交易所提交中期报告，并在中国证监会指定报刊和互联网站上披露。

（证券发行与承销的证券公司公开发行债券的持续信息披露）

A、2个月，2个月  

B、2个月，4个月  

C、4个月，2个月  

D、4个月，4个月  

25、上市公司在重大购买、出售、置换资产行为完成后6个月内，应当向（）报送规范动作情况的报告。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施）

A、中国证监会  

B、上市公司所在地的中国证监会派出机构  

C、股票发行审核委员会重大重组审核工作委员会  

D、证券交易所

26、以协议收购方式进行上市公司收购，相关当事人应当委托证券登记结算机构临时保管拟转让的股票，并将用于支付的现金存放于（）指定的银行账户。

（证券发行与承销的协议收购的实施）

A、证券交易所  

B、证券登记结算机构 

C、相关当事人  

D、上市公司董事会  

27、在上市公司收购中，上市公司的控股股东和其他实际控制人对其所控制的上市公司及其股东负有（）。

（证券发行与承销的上市公司收购的监管及相关当事人应尽义务）

A、保护责任 

B、提供财务资助的责任

C、监管责任  

D、诚信义务 

28、企业债券到期前，（）发行人应按规定在中国证益会指定的信息披露报刊上公告债券兑付等有关事宜，债券到期前（）终止上市交易（证券发行与承销的企业债券上市后的披露）

A、1周，1周  

B、1周，半个月

C、半个月，1周  

D、半个月，半个月

29、采取对一般投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式，在发行过程中，以（）向机构投资者配售和对一般投资者上网发行。

（证券发行与承销的股票发行的定价方式）

A、不同投资者申报的价格

B、同一价格 

C、不同的价格

D、发行人和主承销商事先确定的发行底价  

30、上市公司新股发行申请文件中，单独适用于增发的文件不包括（）。

（证券发行与承销的新股发行申请文件：

目录）

A、发行公告  

B、主承销商承诺函 

C、发行人承诺函 

D、盈利预测报告  

31、下列关于解决同业竞争措施的方法中错误的是（）。

（证券发行与承销的同业竞争）

A、针对存在的同业竞争，通过收购等方式，将相互竞争的业务集中到拟发行上市公司  

B、竞争方将有关业务转让给与拟发行上市公司有关联的第三方 

C、拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D、竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出书面承诺  

32、根据《证券公司债券管理暂得办法》的规定，定向发行的证券公司债券只能向合格投资者发行，这里所指的合格投资者要求其注册资本应（）以上或者经审计的净资产在（）（证券发行与承销的证券公司债务的发行条件）

A、1000万元，1000万元 

B、1000万元，2000万元  

C、2000万元，2000万元 

D、2000万元 ，1000万元 

33、在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。

（证券发行与承销的外资股招股的说明书的制作）

A、信息备忘录 

B、招股章程 

C、信息备忘录和招股章程

D、招股说明书概要 

34、下列说法中，不正确的是（）。

（证券发行与承销的国债承销程序）

A、记账式国债是一种无纸化国债  

B、凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券 

C、记账式国债只能通过银行间债券市场发行

D、凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销  

35、通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到（）时，应向中国证监会和证券交易所书面报告。

（证券发行与承销的转债上市公告书内容）

A、10%  

B、5%  

C、20% 

D、30%  

36、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。

（证券发行与承销的公司收购的业务流程）

A、已发行的股票

B、新发行的股票

C、新发行的优先股票   

D、新发行的股票认购权  

37、上市公司在股东大会做出有关购买、出售、置换资产决议（）后，仍未完成有关产权过户交易手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告。

（证券发行与承销的重大购买、出售、置换资产的实施）

A、30日

B、60日 

C、90日  

D、6个月 

38、申请首次公开发行股票的公司应按（）的要求制作申请文件。

（证券发行与承销的首次公开发行股票申请文件的要求）

A、《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C、《首次公开发行股票辅导工作办法》   

D、《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

39、与发行人业务联系紧密且欲长期持有发行人股票的法人，称为（）。

（证券发行与承销的对机构投资者配售的发行方式）

A、机构投资者  

B、一般法人投资者 

C、战略投资者

D、战术投资者      

40、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号--招股说明书》所指的风险因素是可能对发行人业绩和（）产生不利影响的所有因素。

（证券发行与承销的招股说明书的一般内容与格式：

风险因素）

A、未来盈利能力

B、持续经营  

C、业务前景    

D、商业模式  

二、多选题

1、公司内核小组的成员是由（）组成。

（发行上市内核工作办法第四条）

A、风险管理部门相关人员

B、投资银行部相关人员

C、外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师

D、外聘的具有相关资格和从业经验的资深律师、资产评估师等

2、内核小组成员应当具备下列条件：

（发行上市内核工作办法第八条）

A、内核小组成员应具备独立性，成员构成应符合投资银行业务风险控制与业务运作相对分离的基本要求

B、内核小组成员应熟悉国家法律法规、发行上市有关规定和行业规范，精通投资银行业务方面的专业知识

C、坚持原则，秉公办事，遵纪守法，恪尽职守，自重自爱，廉洁自律，公正诚信，勤勉尽责，近五年内没有任何违规违纪记录

D、具备履行职责所必需的相关知识、技能、素质和独立判断能力；

3、内核小组成员有下列情形之一的，可予以更换，并报中国证监会职能部门备案：

（）（发行上市内核工作办法第九条）

A、本人离职或提出书面辞职申请的

B、3次未经批准缺席内核会议的

C、经年度考核不合格，或有严重渎职情形的

D、不适合担任内核小组成员的其他情形

4、尽职调查的方法包括：

（）（尽职调查管理办法第十三条）

A、收集文件资料

B、与发行人管理层或业务人员面谈

C、实地考察，与相关方核实事实

D、其他合理的方法

5、项目组在尽职调查的过程中应形成完备的尽职调查工作底稿，工作底稿包括：

（）（尽职调查管理办法第十八条）

A、收集的文件资料

B、谈话记录，实地考察记录

C、在尽职调查过程中形成的其他书面材料

D、会议纪要

6、项目组组长和相应尽职调查主办人应在尽职调查报告上签字，对尽职调查报告的（）负责。

（尽职调查管理办法第二十条）

A、真实性

B、准确性

C、及时性

D、完整性

7、公司投资银行业务主要包括（）（业务管理办法第三条）

A、首次公开发行、配股

B、增发、可转债等保荐项目

C、改制辅导、购并重组、资产证券化等财务顾问项目

D、其他可开展的业务

8、风险控制要做到（）。

（业务管理办法第十七条）

A、事前预防

B