基金从业基金法律法规拔高试题20含答案考点及解析.docx
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基金从业基金法律法规拔高试题20含答案考点及解析
2018-2019年基金从业基金法律法规拔高试题【20】含答案考点及解析
D
B.职业道德规范
C.社会公德规范
D.一般社会道德
【答案】D
【解析】D项，在一定的社会条件下，会存在着人们普遍认同的相对稳定的道德规范，即基本道德规范，也称为一般社会道德。
我国《公民道德建设实施纲要》提出了“爱国守法、明礼诚信、团结友善、勤俭自强、敬业奉献”20字的公民道德基本规范，同时也针对社会关系、职业关系、家庭关系等不同领域提出了社会公德规范、职业道德规范、家庭美德规范等特定道德规范。
知识点：
道德的差异性
5[单选题]职业道德的作用有（ ）。
Ⅰ．调整职业关系
Ⅱ．提升职业素质
Ⅲ．促进行业发展
Ⅳ．消除职业矛盾
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】职业道德的作用有：
①调整职业关系。
②提升职业素质。
③促进行业发展。
6[单选题]债券是一种（）凭证。
A.所有权
B.债权
C.债务
D.受益
【答案】B
【解析】债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人。
7[单选题]与股票、债券相比，证券投资基金是一种（）投资品种。
A.高风险、高收益
B.低风险、低收益
C.风险适中、收益稳健
D.以上都不是
【答案】C
【解析】知识点：
理解证券投资基金与其他金融工具的比较；
通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种；债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种；基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
8[单选题]基金管理人应当在基金（）报告和基金（）报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
A.季度：
半年度
B.半年度：
年度
C.季度：
年度
D.半年度：
季度
【答案】B
【解析】知识点：
掌握销售费用其他规范；
基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额，并说明管理费中支付给基金销售机构的客户维护费总额。
9[单选题]基金管理公司的机构设置原则包括（）。
Ⅰ 相互制约和不相容职责分离原则
Ⅱ 授权清晰原则
Ⅲ 适时性原则
Ⅳ 指导性原则
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】基金管理公司的机构设置原则包括：
①相互制约和不相容职责分离原则；②授权清晰原则；③适时性原则。
10[单选题]下列属于专业投资者的是（）。
Ⅰ．经有关金融监管部门批准设立的金融机构
Ⅱ．社会保障基金
Ⅲ．QFII
Ⅳ．RQFII
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】知识点：
掌握普通投资者与专业投资者的条件与相互转换；
符合以下条件之一的为专业投资者：
（1）经有关金融监管部门批准设立的金融机构，包括证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等；经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人。
（2）上述机构面向投资者发行的理财产品，包括但不限于证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金。
（3）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）。
（4）同时符合下列条件的法人或者其他组织：
①最近1年末净资产不低于2000万元；②最近1年末金融资产不低于1000万元；③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
（5）同时符合下列条件的自然人：
①金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收人不低于50万元；②具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者上述第
（1）项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。
上述金融资产，是指银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。
11[单选题]社会责任投资代表的是（）。
Ⅰ．公司收益
Ⅱ．公司治理
Ⅲ．环境
Ⅳ．社会
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】知识点：
理解基金对中小投资者的作用、对金融结构和经济的作用、对证券市场的作用；
社会责任投资（ESG），代表的是环境（enviroment）、社会（society）和公司治理（governance），是倡导在投资决策过程中充分考虑环境、社会和公司治理因素的投资理念。
12[单选题]（ ）的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
A.职业道德要求
B.职业道德教育
C.职业道德规范
D.职业道德原则
【答案】B
【解析】职业道德教育的目的就是通过外在教育帮助和引导受教育者实现由被动接受教育到主动自我教育。
知识点：
基金职业道德教育
13[单选题]（ ）是合规管理的关键性原则。
A.独立性原则
B.全面性原则
C.审慎性原则
D.连贯性原则
【答案】A
【解析】独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。
知识点：
合规管理的意义
14[单选题]非公开募集基金应具备的条件不包括（ ）
A.向合格投资者募集
B.合格投资者人数累计不超过200人
C.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于200万元
D.合格投资者投资于单只权益类产品的金额不低于100万元
【答案】C
【解析】C项表述错误，根据最新的资管新规，正确表述应为合格投资者投资于单只固定收益类产品的金额不低于30万元，投资于单只混合类产品的金额不低于40万元，投资于单只权益类产品、单只商品及金融衍生品类产品的金额不低于100万元。
知识点：
私募机构资产管理业务
15[单选题]下列不属于促进资产管理业务规范健康发展途径的是（ ）
A.分类统一标准规制，逐步消除套利空间
B.引导资产管理业务向新行业发展，有序打破刚性兑付
C.加强流动性风险管控，控制杠杆水平
D.消除多层嵌套，控制杠杆水平
【答案】B
【解析】B选项表述错误，应为引导资产管理业务回归本源，有序打破刚性兑付。
知识点：
促进资产管理业务规范健康发展
16[单选题]基金信息披露的内容包括（ ）。
①基金招募说明书 ②基金合同 ③基金发售公告
④基金份额净值 ⑥基金募集情况 ⑤基金持有人大会决议
A.①②③④
B.①③④⑤
C.①②⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
【答案】D
【解析】基金信息披露的内容包括以下方面：
（1）基金招募说明书。
（2）基金合同。
（3）基金托管协议。
（4）基金份额发售公告。
（5）基金募集情况。
（6）基金合同生效公告。
（7）基金份额上市交易公告书。
（8）基金资产净值、基金份额净值。
（9）基金份额申购、赎回价格。
（10）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。
（11）临时报告。
（12）基金份额持有人大会决议。
（13）基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。
（14）涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
（15）澄清公告。
（16）中国证监会规定的其他信息。
知识点：
基金信息披露的内容
17[单选题]信息披露的原则主要体现在（ ）上。
A.对披露内容和披露形式的要求
B.对披露制度和披露形式的要求
C.对披露法规和披露形式的要求
D.对披露法规和披露制度的要求
【答案】A
【解析】信息披露的原则主要体现在对披露内容和披露形式两方面的要求上。
在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则；在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。
18[单选题]基金销售人员办理业务手续不得（）。
A.擅自更改投资者的交易指令
B.无正当理由拒绝投资者的交易要求
C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息
D.以上都是
【答案】D
【解析】知识点：
掌握基金销售人员行为规范；
基金销售人员禁止性规范：
基金销售人员对基金产品的陈述、介绍和宣传，应当与基金合同、招募说明书等相符，不得进行虚假或误导性陈述，或者出现重大遗漏。
基金销售人员在陈述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当客观、全面、准确，并提供业绩信息的原始出处，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。
基金销售人员应向投资者表明，所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现，同一基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成所推介基金业绩表现的保证。
基金销售人员应当引导投资者到基金管理公司、基金代销机构的销售网点、网上交易系统或其他经监管部门核准的合法渠道办理开户、认购、申购、赎回等业务手续，不得接受投资者的现金，不得以个人名义接受投资者的款项。
基金销售人员应当按照基金合同、招募说明书以及基金销售业务规则的规定为投资者办理基金认购、申购、赎回等业务，不得擅自更改投资者的交易指令，无正当理由不得拒绝投资者的交易要求。
基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应及时交所在机构建档保管，并依法为投资者保守秘密，不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息。
基金销售人员在向投资者办理基金销售业务时，应当按照基金合同、招募说明书和发行公告等销售法律文件的规定代扣或收取相关费用，不得收取其他额外费用，也不得对不同投资者违规收取不同费率的费用。
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
（2）违规向他人提供基金未公开的信息。
（3）诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
（4）散布虚假信息，扰乱市场秩序。
（5）同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
（6）违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
（7）违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
（8）承诺利用基金资产进行利益输送。
（9）以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
（10）挪用投资者的交易资金或基金份额。
（11）从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
19[单选题]下列关于上市开放式基金的表述中，错误的是（）。
A.是我国对证券投资基金的一种本土化创新
B.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
C.不可以在交易所进行份额交易
D.不会出现封闭式基金的大幅折价交易现象
【答案】C
【解析】上市开放式基金是一种既可以在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所（场内市场）进行基金份额交易和基金份额申购或赎回的开放式基金。
20[单选题]（ ）是履行我国证券服务业“入世”（即加入“世界贸易组织”）承诺的先锋。
A.证券业
B.基金业
C.银行业
D.实业
【答案】B
【解析】2002年12月，首家批准筹建的中外合资基金公司国联安基金管理有限公司成立，基金业成为履行我国证券服务业“入世”承诺的先锋。
21[单选题]2000年10月8日，（ ）发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》。
A.中国银监会
B.基金业协会
C.国务院财政部
D.中国证监会
【答案】D
【解析】在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
22[单选题]基金公司董事会依法行使的职权包括（ ）。
①执行股东会的决议②批准总经理制定的公司组织架构
③聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理④审议公司管理的公募基金的定期报告
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③
【答案】B
【解析】按照相关法律法规，基金公司董事会依法行使以下职权：
①执行股东会的决议；②批准总经理制定的公司组织架构、内部控制制度和基本管理制度，体现公司的统一性和完整性，从制度设计上保证公司责任体系、决策体系和报告路径的清晰、独立；③批准总经理制定的公司经营计划和投资方案；④聘任、解聘公司高级管理人员及基金经理，并决定他们的薪酬、聘用期限和其他聘用条款事宜；⑤批准公司与公司任何股东或者任何关联公司进行的重大关联交易；⑥审议公司管理的公募基金的定期报告；⑦批准聘任或者替换会计师事务所。
知识点：
相关方的权利和义务
23[单选题]反洗钱合规性风险是基金管理人违反规定利用不同身份账户（）受到相关处罚和损失的风险。
A.非法挪用资金
B.非法截留资金
C.非法转移资金
D.以上都是
【答案】C
【解析】知识点：
理解合规风险的种类和主要管理措施；
基金管理人是我国资本市场反洗钱的主要金融机构。
反洗钱合规性风险是基金管理人违反相关法律法规和公司内部规章，违反公平交易原则，利用不同身份账户进行非法资金转移，受到相关处罚和损失的风险。
根据《基金管理公司风险管理指引（试行）》，反洗钱合规|生风险管理措施主要包括：
（1）建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
（2）制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
（3）从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
（4）严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
（5）建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
24[单选题]以下哪项文件没有对基金管理人的法定职责进行具体规定？
（ ）
A.《证券投资基金销售管理办法》
B.《证券投资基金信息披露管理办法》
C.《公开募集证券投资基金运作管理办法》
D.《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》
【答案】D
【解析】中国证监会发布的《证券投资基金销售管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《证券投资基金信息披露管理办法》等规章，对于上述法定职责规定了具体的要求，公开募集基金的基金管理人履行职责应当遵守这些规定。
知识点：
对基金管理人的监管
25[单选题]某商业银行拟申请基金托管人资格，其应具备的条件有（）。
Ⅰ．安全保管基金资产的条件
Ⅱ．向监管机构出具有托管能力的保证函
Ⅲ．基金管理人出具委托其托管的委托函
Ⅳ．基金托管人出具委托其托管的委托函
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】知识点：
掌握对基金托管人的监管内容；
担任基金托管人，应当具备下列条件：
①净资产和风险控制指标符合有关规定；②设有专门的基金托管部门；③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；④有安全保管基金财产的条件；⑤有安全高效的清算、交割系统；⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的中国证监会、中国银监会规定的其他条件。
26[单选题]合规文化不要求建立（ ）。
A.清晰的责任制
B.清晰的问责制
C.升迁机制
D.激励约束机制
【答案】C
【解析】所有员工都要有足够的职业谨慎、具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。
公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制，形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围，进而逐步形成基金管理人的合规文化。
知识点：
合规文化
27[单选题]（ ）是基金管理人的内部合规管理活动，能把公司可能受到的处罚降到最低。
A.合规审核
B.合规检查
C.合规培训
D.合规投诉处理
【答案】A
【解析】合规审核是基金管理人的内部合规管理活动，其目标是把外部监督可能发现的问题及时在内部发现并进行有效的处理。
合规审核能把公司可能受到的处罚降到最低。
知识点：
合规政策
28[单选题]基金管理人的合规管理的主要内容是（）。
Ⅰ．定期传达监管要求
Ⅱ．审核各业务部门对外签订的合同、业务部门修订的制度、公司对外披露的各类信息
Ⅲ．检查评估基金发行及日常运作中各项活动的合规性
Ⅳ．开展法律咨询
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】知识点：
掌握合规管理的主要活动；
基金管理人的合规管理旨在构造公司监督系统，对公司的决策系统、执行系统进行全程、动态的合规监控，监督的对象覆盖公司经营管理的全部内容。
基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。
具体内容包括：
（1）定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识。
（2）审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂；审核业务部门修订的制度；负责审核公司对外披露的各类信息。
（3）根据法律法规及公司制度的要求，检查评估基金发行及日常运作中（销售、投资、运营）各项活动的合规性，防范运作风险。
（4）梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训。
（5）参与基金管理人的组织构架和业务流程再造、为新产品提供合规支持。
（6）开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉。
29[单选题]下列有关公司业务持续风险的说法正确的是（）。
Ⅰ．基金公司在公司总部及分公司需制订书面的商业应急和灾难恢复计划，每年至少定期测试2次
Ⅱ．在计划中．建立危机处理决策、执行及责任机构
Ⅲ．制定各种可预期极端情况下的危机处理机制
Ⅳ．根据严重程度对危机进行分级归类和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】业务持续风险是指由于公司危机处理机制、备份机制准备不足，导致危机发生时公司不能持续运作的风险。
公司的业务持续风险管理系统应该包括两方面内容：
一是日常运营中，公司主要业务的风险评估和监测办法、重要部门风险指标考核体系以及业务人员的道德风险防范系统等；二是危机情况下的风险处置，公司需要有灵活有效的应急、应变措施和危机处理机制。
基金公司在公司总部及分公司均须制定书面的商业应急和灾难恢复计划，这些计划应覆盖公司主要业务运营的范围，明确负责灾难恢复和危机处理的人员以及各自应负的责任。
在计划中，建立危机处理决策、执行及责任机构，制定各种可预期极端情况下的危机处理制度，包括危机认定、授权和责任、业务恢复顺序、事后检讨和完善等内容，并根据严重程度对危机进行分级归类和管理；建立危机预警机制，包括信息监测及反馈机制。
应急和灾难恢复计划应该定期予以测试，每年至少测试演习一次（Ⅰ错）。
知识点：
掌握基金管理公司风险管理的风险分类和管理程序
30[单选题]封闭式基金份额上市交易应当符合下列（）条件。
Ⅰ．基金合同期限为5年以上
Ⅱ．基金募集金额不低于2亿元人民币
Ⅲ．基金份额持有人不少于1000人
Ⅳ．基金募集符合《证券投资基金法》的规定
A.A:
Ⅰ
B.B:
Ⅰ、Ⅱ
C.C:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.D:
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】知识点：
理解不同产品的交易方式与流程（ETF、LOF、封闭式、QDII，及市场创新产品的特殊方式）；
封闭式基金份额上市交易，应当符合下列条件：
（1）基金的募集符合《证券投资基金法》规定；
（2）基金合同期限为5年以上；
（3）基金募集金额不低于2亿元人民币；
（4）基金份额持有人不少于1000人；
（5）基金份额上市交易规则规定的其他条件。
31[单选题]对基金交易账户进行管理是属于（ ）的功能。
A.前台业务系统
B.中台查询系统
C.后台管理系统
D.应用系统的支持系统
【答案】A
【解析】前台业务系统应当具备以下五个方面的功能：
①通过与后台管理系统的网络连接，实现各项业务功能；②为基金投资人以及基金销售人员提供投资资讯的功能；③对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能；④基金认购、申购、赎回、转换、变更分红方式和中国证监会认可的其他交易功能；⑤为基金投资人提供服务的功能。
知识点：
基金销售业务信息管理
32[单选题]下列关于基金销售机构职责规范的说法，正确的是（）。
A.委托基金管理人开立基金销售结算专用账户
B.基金募集申请注册前向公众分发基金宣传推介材料
C.书面协议委托其他机构代为办理基金业务
D.对基金客户进行身份识别
【答案】D
【解析】基金销售机构为客户开立基金账户时，应当按照反洗钱相关法律法规的规定进行客户身份识别，并在此基础上对客户的洗钱风险进行等级划分。
A项，基金销售机构、基金销售支付结算机构、基金注册登记机构可在具备基金销售业务资格的商业银行或从事客户交易结算资金存管的指定商业银行开立基金销售结算专用账户；B项，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额；C项，基金销售机构不得委托其他机构代为办理基金的销售业务。
33[单选题]下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法，错误的是（）。
A.基金宣传推介材料中含有基金的业绩数据时，无须经托管银行复核
B.基金管理人应当确保基金销售宣传推介材料的内容真实、准确
C.基金宣传推介材料应当向销售机构经营活动的当地证监局报备
D.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人的其他基金的过往业绩，但需符合有关规定
【答案】A
【解析】A项，基金宣传推介材料登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当真实、准确、合理地表述基金业绩和基金管理人的管理水平。
基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或者摘取自基金定期报告。
34[单选题]基金公司和代销机构共同为即将发行的新基金推介会聘请广告公司进行策划，其中符合基金销售机构人员行为规范的策划内容的是（ ）。
A.为参会者举办抽奖活动
B.聘请这几年来知名度较高的，有证券咨询资格的股评人士宣传基金
C.宣传基金管理人将拿出一部分认购费收入回馈认购基金的投资者
D.宣传符合规定的基金公司的过往业绩
【答案】D
【解析】基金销售可以宣传过往业绩，但必须符合有关规定。
AC项错误，基金销售机构在基金销售活动中，不能采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金或者在进行贿赂。
B项错误，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止非本机构雇佣的人员进行私募基金推介。
故D项符合规定。
35[单选题]注册公开募集基金应由拟任（ ）向中国证监会提交相关资料。
A.基金公司董事
B.基金托管人
C.基金管理人
D.基金服务机构
【答案】C
【解析】注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件：
①申请报告；②基金合同草案；③基金托管协议草案；④招募说明书草案；⑤律师事务所出具的法律意见书；⑥中国证监会规定提交的其他文件。
知识点：
对基金公开募集的监管
36[单选题]基金份额持有人享有下列（）权
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